苏州仕净科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 苏州仕净科技股份有限公司 控股股东及实际控制人行为规范 （2023 年 11 月） 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，进一步规范苏州仕净科技股 份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、实际控制人行为，切实保护公司和中小 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板 上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》（以下简称"《创业板规范运作》"）等法律、行政法规、规范性文件 及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东； 或者持有股份的比例虽然不足 50%，但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股 东大会的决议产生重大影响的股东。 本规范所称实际控制人是指虽不直接持有公司股份，或者直接持有的股份达不 到控股股东要求的比例，但通过投资关系、协议或者其他安 ...

苏州仕净科技股份有限公司 募集资金管理办法 苏州仕净科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的存放、 使用和管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人 民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《首次公开发行股票注册管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合本 公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本制度所指募集资金，是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行 股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、 权证等)以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的注 册会计师出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披 露、严格管理的原则。 第六条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应 制定详细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明 ...

| 第一章 | 总则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 关联关系及关联人 2 | | 第三章 | 关联交易 4 | | 第四章 | 关联交易的决策程序 5 | | 第五章 | 关联交易的信息披露 11 | | 第六章 | 公司与关联方的资金往来限制性规定 14 | | 第七章 | 附则 14 | 苏州仕净科技股份有限公司 关联交易管理制度 2023 年 11 月 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损 害公司、非关联股东、债权人及其他利害关系人的合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证劵交易所创业板股票上市规则》 等有关法律、法规、规范性文件及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允 的原则，不得损害公司和非关联股东的利益。 第三条 公司与关联人之间的关 ...

2023 年 11 月 苏州仕净科技股份有限公司章程 苏州仕净科技股份有限公司 第三条 公司于 2021 年 5 月 26 日经中国证券监督管理委员会（"中国证监会"）同意 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 33,333,334 股，于 2021 年 7 月 22 日在深圳证券 交易所上市。 章程 第四条 公司注册名称：苏州仕净科技股份有限公司 第一章 总则 公司以发起方式设立，并在工商行政管理机关注册登记，取得营业执照，营业执照号 码：91320500773222051M。 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 27 | | 第七章 | 监事会 29 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 31 | | 第九章 | 通知和公告 37 | | 第十章 | 公司的合并、分立与增减资 38 | | 第十一章 | 破产、解散与清算 39 | | 第十二章 | 本章程的修改程序 40 | | 第十三章 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-102 苏州仕净科技股份有限公司 第三届董事会第三十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"或"仕净科技"）第三届 董事会第三十次会议于 2023 年 11 月 30 日在公司 4 楼会议室以现场结合通讯方 式召开，会议通知已于 2023 年 11 月 24 日以通讯方式通知了全体董事。会议由 董事长董仕宏先生主持，会议应出席董事 9 名，实际出席董事 9 名。公司其他 高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合 有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议并表决，通过了如下议案： 1、逐项审议通过《关于修订及制订公司部分治理制度的议案》 为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所最新颁发或修订的包括《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 ...

苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 2023 年 11 月 | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的审查和批准 4 | | 第三章 | 对外担保的风险管理 7 | | 第四章 | 责任和处罚 9 | | 第五章 | 附则 10 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 对外担保管理办法 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"）《中华人民共和 国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"） 及《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本办法。 第二条 本办法适用于公司及公司的控股子公司（包括公司出资设立的全 资子公司、公司持股比例超过 50%的控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公 司）。 第三条 本办法所称"对外担保"，是指公司及其控 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-104 苏州仕净科技股份有限公司 关于修订及制订公司部分治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 30 日召开 第三届董事会第三十次会议审议通过了《关于修订及制订公司部分治理制度的议 案》。为进一步提升规范运作水平，完善公司治理结构，根据中国证券监督管理 委员会及深圳证券交易所最新颁发或修订的包括《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等在内的系列法律法规及规范性文件的 相关规定，并结合公司实际情况，公司全面梳理了现有的相关治理制度，拟对《公 司章程》及部分治理制度进行修订，并制订《独立董事专门会议工作细则》，具 体如下： | 序号 | 制度名称 | 类型 | 是否提交股东大会审议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 《公司章程》 | 修订 | 是 | | 2 | 《股东大 ...

证券代码：301030 证券简称：仕净科技 公告编号：2023-105 苏州仕净科技股份有限公司 关于控股股东、实际控制人部分股份补充质押的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日接到公司控股股 东、实际控制人朱叶女士的通知，获悉朱叶女士将其所持有公司的部分股份办 理了补充质押业务，具体情况如下： 一、本次股份质押基本情况 1、股东股份补充质押基本情况 | 股东 | 是否为控股股东或 第一大股东及其一 | 本次质押 | 占其所 持股份 | 占公司 总股本 | 是否为 | 是否为 补充质 | 质押起 | 质押到 | 质权人 | 质押 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 名称 | | 数量(股) | | | 限售股 | | 始日 | 期日 | | 用途 | | | 致行动人 | | 比例 | 比例 | | 押 | | | | | | 朱叶 | 是 | 1,400,000 | 6.19% | 0. ...

苏州仕净科技股份有限公司 股东大会议事规则 2023 年 11 月 0 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 | 2 | | 第三章 | 股东大会的召集 | 8 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 9 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 12 | | 第六章 | 股东大会的表决&决议 | 15 | | 第七章 | 附则 | 20 | 苏州仕净科技股份有限公司 苏州仕净科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东大 会依法行使职权，提高股东大会议事效率，保障股东的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《创业板规 范运作》"）等法律、 ...

苏州仕净科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。聘任会计师事务所从事除财务会计报 告审计之外的其他法定审计业务，视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会和股东大会审议。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审 核职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公司选聘的会计师事务所应当具备下列条件： 苏州仕净科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善苏州仕净科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 选聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审 计工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律 法规、规范性文件和《苏州仕净科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 ...