久盛电气股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强久盛电气股份有限公司(以下简称"公司") 对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关 者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中 国人民共和国民法典》、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和 规范性文件及《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关 规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保、公司对控股子公 司（含全资子公司）、参股子公司的担保、公司控股子公司对其他公司担保等。 第三条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公 司及公司分支机构不得对外提供担保；未经公司批准，所属子公司不得对外提供 担保，不得相互提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 第五条 公司实施担 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-011 久盛电气股份有限公司 关于公司 2024 年度对子公司担保额度预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别风险提示： 浙江久盛交联电缆有限公司资产负债率超过 70%，上述担保均为对合并报表 范围内公司提供的担保，财务风险处于公司可控范围内，敬请投资者充分关注担 保风险。 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第 五届董事会第十四次会议、第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于 公司 2024 年度对子公司担保额度预计的议案》，公司第五届董事会 2024 年第一 次独立董事专门会议对此议案发表了明确同意的意见，该议案尚需提交 2023 年 年度股东大会审议。现将相关事项公告如下： 一、担保情况概述 为确保子公司浙江久盛交联电缆有限公司（以下简称"子公司"）生产经营 的稳定，提高子公司担保融资的办理效率，结合公司及子公司目前授信额度及预 测 2024 年经营需要，拟为子公司提供总额不超过人民币 1.5 亿元的融资担保额 度。上 ...

会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含续聘、 改聘）会计师事务所相关行为，提高财务信息质量，切实维护股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关 法律法规，证券监督管理部门的相关要求及《久盛电气股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 久盛电气股份有限公司 1 （二）具有固定的工作场所、健全的组织机构和完善的内部管理控制制度； （三）熟悉国家有关财务会计方面的法律、法规、规章和政策，精通企业会 计准则、注册会计师审计准则等； （四）具有完成审计任务和确保审计质量的人力及其他资源配备； （五）认真执行有关财务审计的法律、法规、规章和政策规定，具有良好的 社会声誉和执业质量记录； 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求， 聘任会计师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告及内部控 制报告的行为。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要性程度可参照 本制度执行。 第 ...

久盛电气股份有限公司 募集资金管理制度 第一条 公司募集资金管理适用本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债 券、权证等），向投资者募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司董事会负责建立健全募集资金管理制度，并确保本制度的有效 实施。 募集资金投资项目(以下简称"募投项目")通过公司的子公司或公司控制的 其他企业实施的，公司确保该子公司或公司控制的其他企业也应遵守本制度。 实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称"超募资金"）的也应 存放于募集资金专户管理。 第六条 公司在募集资金到位后一个月内与保荐机构或独立财务顾问、存放 募集资金的专户所在银行（以下简称"专户银行"）签订三方监管协议（以下简 称"协议"）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募投金项目、存放金额； 1 （三）公司一次或 12 个月内累计从专户中支取的金额超过人民币 5,000 万 元或募集资金净额的 20%的，公司和专户银行应当及时通知保荐机构或独立财务 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-017 久盛电气股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开 了第五届董事会第十四次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》， 现将有关情况公告如下： 一、修订具体情况 根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规及规范性文件的有关规定，结合公司实际情况，公司拟对《公 司章程》进行修订，具体如下： | 原章程条款 | 修订后的章程条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护公司、股东和债权人的合法 | 第一条 为维护久盛电气股份有限公司（以 | | 权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人 | 下简称"公司"或"本公司"）、股东和债权 | | 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 | 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | | 《中华人民共和国证 ...

久盛电气股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（董小锋） 各位股东及股东代表： 本人作为久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届董事会独立董 事，在任职期间严格按照《公司法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号—创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、《独立董事工作制度》 等相关法律、法规、规章的规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极 出席相关会议，对各项议案进行认真审议，对公司相关重大事项发表了独立意 见，充分发挥了独立董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司和股东尤其 是中小股东的利益。现就本人 2023 年度履职情况汇报如下： 一、会议出席情况 2023 年度，公司召开董事会 7 次、股东大会 2 次，本人作为公司的独立董 事参加了公司召开的 6 次董事会和 1 次股东大会，均亲自出席，无委托出席和 缺席情况。主动了解会议审议的各项议案，在与公司经营管理层保持充分沟通 的基础上，以谨慎的态度行使表决权，维护了公司整体利益和中小股东的权 益。本人认为，2023 年度公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，重 大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关程序，合法有效。本人 ...

久盛电气股份有限公司 募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司关于久盛电气股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为久盛 电气股份有限公司（以下简称"久盛电气"或"公司"）首次公开发行股票并在 创业板上市的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告 〔2022〕15 号）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》以及《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号— —公告格式（2023 年 4 月修订）》的相关规定，本公司就 2023 年度募集资金存 放与使用情况作如下专项报告： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到位情况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意久盛电气股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可[2021]2625 号），久盛电气首次公开发行人民币普 通股（A 股）股票 40,412,353 股，每股面值 1 元，发行价为 15.4 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-007 久盛电气股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管 要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合久盛电气股份有限公司（以下 简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司 2023 年 12 月 31 日（内部控制自我评价报告基准日）的内 部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 公司董事会审计委员会授权审计部负责内部控制评价的具体组织实施工作。 审计部围绕内部控制制度中涉及的相关业务操作规范要求、风险管理要求进行了 全面的自我检查和内控检查。 根据公司财务报告内部控制重大缺陷 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-008 久盛电气股份有限公司 关于举办2023年度业绩说明会的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 二、参加人员 董事长、总经理 张建华，副总经理、董事会秘书 金兴中，财务总监 许章 斌，独立董事 万鹏（如遇特殊情况，参会人员可能进行调整）。 三、投资者参加方式 投资者可于 2024 年 05 月 08 日（星期三）15:00-16:00 通过网址 https://eseb.cn/1dIxmIa3HKE 或使用微信扫描下方小程序码即可进入参与互动交 流。投资者可于 2024 年 05 月 08 日前进行会前提问，公司将通过本次业绩说明 会，在信息披露允许范围内就投资者普遍关注的问题进行回答。 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2024 年 04 月 26 日在巨 潮资讯网上披露了《2023 年年度报告全文》及《2023 年年度报告摘要》。为便 于广大投资者更加全面深入地了解公司经营业绩、发展战略等情况，公司定于 2024 年 05 月 08 日（星期三） ...

久盛电气股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化董事会的决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理 层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准 则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第四条 审计委员会由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其中二名为独 立董事，委员中至少有一名独立董事为专业会计人士。 第五条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分之 一提名,并由董事会选举产生。 第六条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员中会计专业人士 担任，负责主持委员会工作；主任委员在委员内选举,并报请董事会批准产生。 第七条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有 委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述第四至第六条规 定补足委员人数。 第八条 审计委员会下设审计部为日常 ...