2023 年度持续督导现场检查报告 | 保荐机构名称：招商证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：久盛电气 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：闫坤 | 联系电话：021-58835135 | | 保荐代表人姓名：张阳 | 联系电话：021-68407172 | | 现场检查人员姓名：闫坤 | | | 现场检查对应期间：2023 年 1 月-2023 年 | 12 月 | | 现场检查时间：2024 年 4 月 23 日至 25 日 | | | 一、现场检查事项 | | | 现场检查意见 | | --- | --- | --- | --- | | | 是 | 不适用 | 否 | | （一）公司治理 | | | | | 现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 | | 6 号——保荐业 | | | 务》（以下简称"指引"）第 33 条所列） | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要 | √ | | | | ...

久盛电气股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范本公司监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效 地履行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《久盛电气股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本规则。 第二条 监事会议事范围 （一）任何监事提议召开时； （二）股东大会、董事会会议通过了违反法律、法规、规章、监管部门的各 种规定和要求、《公司章程》、公司股东大会决议和其他有关规定的决议时； （三）董事和高级管理人员的不当行为可能给公司造成重大损害或者在市场 中造成恶劣影响时； （四）公司、董事、监事、高级管理人员被股东提起诉讼时； （五）证券监管部门要求召开时； （六）《公司章程》规定的其他情形。 第四条 定期会议的提案 监事会根据《公司法》等法律、行政法规、部门规章、深圳证券交易所规则、 《公司章程》规定的范围及公司股东大会授权行使职权。 第三条 监事会定期会议和临时会议 监事会会议分为定期会议和临时会议。 监事会定期会议应当每六个月召开一次。出现下列情况之一的，监事会应当 在十日内召开临 ...

久盛电气股份有限公司 总经理工作规则 第一章 总则 第一条 为了明确总经理的职责，保障总经理高效、协调、规范地行使职权，保障 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）、股东、债权人的合法权益， 促进公司生产经营的可持续发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律法规、规范性文件和《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本细则。 第二条 总经理是公司的高级管理人员，负责贯彻落实董事会决议，主持公司的生 产经营和日常管理工作，并对董事会负责。 第三条 本细则所称的其他高级管理人员包括副总经理、董事会秘书、财务负责人 和公司董事会认定的其他人员。 第二章 总经理的任免 第四条 公司设总经理一名，根据生产经营需要设置副总经理四名。公司总经理由 董事长提名，董事会聘任或解聘；副总经理、财务负责人由总经理提名，董事会聘任或 解聘。总经理对董事会负责，副总经理等其他高级管理人员对总经理负责。 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-002 久盛电气股份有限公司 第五届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第十一次会议于 2024 年 4 月 25 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 12 日以即时通讯工具、电话等方式送达全体监事。本次会议由监事会主 席汤春辉先生召集并主持，会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 本次会议的通知、召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《公司章程》等有关规定，本次监事会会 议决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 表决结果：3 票同意；0 票弃权；0 票反对。 2023 年，公司监事会严格按照《公司法》《证券法》等法律法规以及《公司 章程》等公司制度的规 ...

ir 信 会 女生 4 久盛电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联 资金往来情况的专项报告 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）" 11 - 1 - 4 - 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于久盛电气股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 的专项报告 信会师报字[2024]第 ZF10600 号 久盛电气股份有限公司全体股东; 我们审计了久盛电气股份有限公司(以下简称"久盛电气公 司")2023 年度的财务报表,包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司 资产负债表、2023 年度合并及母公司利润表、合并及母公司现金流 量表、合并及母公司所有者权益变动表和相关财务报表附注,并于 2024 年 4 月 25 日出具了报告号为信会师报字[2024]第 ZF10599 号的 无保留意见审计报告。 久盛电气公司管理层根据中国证券监督管理委员会《上市公司监 管指引第 8 号――上市公司资金往来、对外担保的监管要求 ...

久盛电气股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施 细则》《上市公司章程指引》及《久盛电气股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文件的规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年 召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召 开，有下列情形之一的，公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会： （一）董事人 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥379,622,224.78, representing a 3.35% increase compared to ¥367,308,522.54 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders increased by 14.15% to ¥6,394,658.61 from ¥5,601,952.64 year-on-year[5] - Basic and diluted earnings per share both rose by 33.33% to ¥0.04 from ¥0.03 in the same quarter last year[5] - The total operating revenue for Q1 2024 was CNY 379,622,224.78, an increase of 3.57% compared to CNY 367,308,522.54 in Q1 2023[16] - The net profit for Q1 2024 was CNY 6,394,658.61, representing a growth of 14.09% from CNY 5,601,952.64 in Q1 2023[17] - The total comprehensive income for the first quarter of 2024 was CNY 6,394,658.61, an increase from CNY 5,601,952.64 in the same period last year, representing a growth of approximately 14.1%[18] - Basic and diluted earnings per share for the first quarter were both CNY 0.04, up from CNY 0.03 in the previous year, indicating a 33.3% increase[18] Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities improved significantly, with a net outflow of ¥11,788,027.70, a 64.14% reduction from a net outflow of ¥32,874,675.10 in the previous year[5] - Cash inflow from operating activities totaled CNY 399,277,343.51, compared to CNY 389,676,115.35 in the previous year, reflecting a growth of about 2.0%[21] - The net cash flow from operating activities was negative CNY 11,788,027.70, an improvement from negative CNY 32,874,675.10 in the same period last year[21] - Cash inflow from financing activities was CNY 163,594,594.16, significantly higher than CNY 80,600,000.00 in the previous year, marking an increase of 102.5%[21] - The net cash flow from financing activities was CNY 31,704,761.14, a decrease from CNY 37,075,902.66 in the previous year[21] - The ending balance of cash and cash equivalents was CNY 46,780,424.04, compared to CNY 55,115,022.55 at the end of the previous year[21] - The company reported cash outflows from operating activities totaling CNY 411,065,371.21, down from CNY 422,550,790.45 in the previous year[21] Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥3,056,267,101.50, reflecting a 0.73% increase from ¥3,034,206,350.18 at the end of the previous year[5] - The total liabilities for Q1 2024 were CNY 1,960,440,188.53, which is a marginal increase from CNY 1,944,774,095.82 in Q1 2023[15] - The company’s long-term borrowings increased to CNY 271,725,500.00 from CNY 215,327,000.00, marking a rise of 26.23%[15] Shareholder Information - The number of ordinary shareholders at the end of the reporting period was 12,168[10] - The largest shareholder, Huzhou Dike Industrial Investment Co., Ltd., holds a 43.28% stake in the company[10] Operational Highlights - The company reported a significant increase in sales collections, which contributed to the improvement in cash flow from operating activities[8] - The total operating costs for Q1 2024 were CNY 384,846,535.67, up from CNY 363,847,027.22 in the same period last year, reflecting an increase of 5.73%[16] - Accounts receivable decreased to CNY 1,775,605,311.08 from CNY 1,852,033,639.85, indicating a reduction of approximately 4.14%[14] - The inventory level as of March 31, 2024, was CNY 262,529,904.48, down from CNY 271,891,408.56, reflecting a decrease of about 3.43%[14] Financial Expenses - The company reported a financial expense of CNY 10,289,885.02, which is significantly higher than CNY 4,590,741.20 in the previous year, indicating an increase of 123.93%[17] Other Information - The company received government subsidies amounting to ¥75,000 during the reporting period, contributing to its financial performance[6] - The company did not execute any mergers or acquisitions during the reporting period[22] - The first quarter report was not audited[22]

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-010 久盛电气股份有限公司 关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的公告 | 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 | | --- | | 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 | 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开第五 届董事会第十四次会议、第五届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于续 聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构的议案》，同意 续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度审计机构，本议案尚 需提交公司 2023 年度股东大会审议。现将具体情况公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）由我国会计泰斗潘 序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的 特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。 立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证 ...

证券代码：301082 证券简称：久盛电气 公告编号：2024-015 久盛电气股份有限公司 关于 2023 年计提信用减值和资产减值准备的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 久盛电气股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 25 日召开了第 五届董事会第十四次会议和第五届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2023 年计提信用减值和资产减值准备的议案》。现将有关事项公告如下： 一、本次计提信用减值和资产减值准备情况概述 其中，报告期内对"应收账款坏账准备项"单项资产计提的减值准备占 2023 年度公司经审计的净利润绝对值的比例在 30%以上且绝对金额超过 1,000 万元， 具体情况如下： | 1、应收账款按账龄披露 | | --- | | | | 账龄 | 期末余额 | 上年年末余额 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 年以内 | 1 | | 1,453,918,554.91 | 1,176,493,422.30 | | 至 2 年 | 1 | | 353,239,079.33 | 2 ...

久盛电气股份有限公司 内部审计制度 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的 参股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计 工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计机构或人员依据国家有 关法律法规和本制度的规定，对本公司各机构的内部控制和风险管理的有效性、 财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评 价活动。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； 第五条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。 第一章 总则 第一条 为加强久盛电气股份有限公司及其控股子公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国审计法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规 定》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律、法规及中国证监会的相关规定，结合本公司内 ...