中泰证券股份有限公司 关于吉安满坤科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：中泰证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：满坤科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：陈春芳 | 联系电话：010-59013885 | | 保荐代表人姓名：马睿 | 联系电话：010-59013820 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括 | | | 但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联 | 是 | | 交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 12 次，保荐机构通过每月取得募集资 金专户银行对账单的方式对募集资金 | | | 使用情况进行监督。 | | ...

吉安满坤科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《公司章程》等相 关规定，吉安满坤科技股份有限公司（以下称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职，现将董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况评估及履行监督职责情况汇报如下： 一、会计师事务所 2023 年度履职情况评估 | 事务所名称 | | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 18 日 | | 组织形式 特殊普通合伙 | | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 | 128 | 号 | | | | | | | 人 | | 首席合伙人 | 王国海 | | 上年度末合伙人数量 | 238 | | | 上年度末执 ...

吉安满坤科技股份有限公司 内部控制审计报告 目 录 | 一、内部控制审计报告…………………………………………第 | 1—2 | 页 | | --- | --- | --- | | 二、附件…………………………………………………………第 | 3—6 | 页 | | （一）本所执业证书复印件……………………………………… | 第 3 | 页 | | （二）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 4 | 页 | | （三）本所注册会计师执业证书复印件………………………第 | 5—6 | 页 | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕3-160 号 吉安满坤科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了吉安满坤科技股份有限公司（以下简称满坤科技公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是满坤 科技公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 四、财务报告内部控制审计意 ...

中泰证券股份有限公司关于吉安满坤科技股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 公司首次公开发行股票的注册申请已经中国证券监督管理委员会《关于同意 吉安满坤科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕 846 号）同意，并于 2022 年 8 月 10 日起在深圳证券交易所创业板上市交易。公 司首次公开发行人民币普通股（A 股）数量为 36,870,000 股，发行价格为 26.80 元/股，募集资金总额为 988,116,000.00 元，扣除发行费用（不含税）后募集资金 净额为 874,444,404.98 元。 上述资金已于 2022 年 8 月 5 日划至公司募集资金专用账户，天健会计师事 务所（特殊普通合伙）于同日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行审 验，并出具了"天健验〔2022〕3-75 号"《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《募集资金年度存放与使用 情况鉴证报告》，截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下： 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中泰证券股份有 ...

吉安满坤科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条为规范吉安满坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（包括续聘、改 聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信息的质量， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等有关法律法规及《吉 安满坤科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制 度。 第二条本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据有关法律法规要求，聘任会计 师事务所对公司财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。公司聘任会计师事 务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务的，综合考虑服务质量和成本效 益，并视重要性程度可参照本制度执行。 第四条控股股东以及实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议决定前指定会计 师事务所，不得干预审计委员会独立履行审核职责。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第五条公司选聘会计师事务所应当符合以下条件： （一）具有独立的法人资格，依法设立并具备中国证券监督管理委员会、国家行业主管部 门规定的开展证 ...

吉安满坤科技股份有限公司 2023年度，吉安满坤科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格按 照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业 板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上 市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》和《监事会议事规则》等有关要 求，从切实维护公司利益和全体股东权益出发，勤勉尽责的履行公司股东所赋予 的各项职责，对董事会和高级管理层及其成员履职、财务活动、内部控制、风险 管理、信息披露等进行监督，为公司的规范运作和健康发展提供了必要的保障。 | 会议届次 | | | 召开日期 | | | | | 审议事项 | 表决 结果 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二届监事会 | 2023 | 年 | 月 3 | 15 | 日 | 议案 | | 1：《关于开展外汇衍生品套期保值交 | 审议 | | 第五次会议 | | | | | | | 易业务的议案》 | | 通过 | | 第二届监事会 | 2023 | 年 | 4 月 | 24 | 日 ...

证券代码：301132 证券简称：满坤科技 公告编号：2024-1009 吉安满坤科技股份有限公司 关于开展外汇衍生品套期保值交易业务的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1. 基本情况 （1）交易目的：为有效规避外汇市场的风险，防范汇率大幅波动对公司经 营造成不利影响，吉安满坤科技股份有限公司（以下称"公司"）及其控股子公 司拟基于生产经营相关实际需求，适度开展以套期保值为目的的外汇衍生品交易 业务。 （2）交易品种：包括但不限于远期结售汇、人民币和其他掉期业务、外汇 期权及其他外汇衍生产品或其组合等。 （3）交易额度：预计任一交易日持有的最高合约价值不超过 4,200 万美元 或等值其他货币，在交易期限内任一时点的交易金额（含前述交易的收益进行再 交易的相关金额）将不超过上述额度；预计动用的交易保证金和权利金上限（包 括为交易而提供的担保物价值、预计占用的金融机构授信额度、为应急措施所预 留的保证金等）不超过任一交易日所持有最高合约价值的 10%。交易期限为自公 司董事会审议通过之日起 12 个月，前述额度在交易期限内可以 ...

一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，故根据内 部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 2023 年度内部控制评价报告 吉安满坤科技股份有限公司全体股 ...

北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2024 年第一次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《吉安满坤科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开程 序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结果等事宜，出具本法律意 见书。 对本法律意见书的出具，本所律师特作如下声明： 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员资格、 会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案内容及该等议 案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的 ...

证券代码：301132 证券简称：满坤科技 公告编号：2024-3001 吉安满坤科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1. 本次股东大会未出现否决议案的情形。 2. 本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1. 吉安满坤科技股份有限公司（以下称"公司"）于 2024 年 2 月 1 日（星 期四）下午 14:50 在深圳市南山区粤海街道高新区社区高新南一道 009 号中科研 发园三号楼 22-A 公司会议室以现场投票与网络投票相结合的方式召开了 2024 年第一次临时股东大会。其中，通过深圳证券交易所（以下简称"深交所"）交 易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 2 月 1 日 9:15-9:25、9:30-11:30、 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系统投票的具体时间为：2024 年 2 月 1 日 9:15-15:00 期间的任意时间。本次股东大会由公司董事会召集，会议主持人为公 司董事长洪俊城先生。 本次股东大会符合《 ...