中国国际金融股份有限公司 关于湖北中一科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"或"保荐机构"）作为 湖北中一科技股份有限公司（以下简称"中一科技"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《上市公司监管指引第 2 号——上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求，对湖北 中一科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况进行了专项核查，核 查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 截至 2024 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结存情况 如下： | 项目 | 金额（万元） | | --- | --- | | 一、募集资金净额 | 260,325.42 | | 加：已从募集资金净额扣除的尚未置换的发行费用金额（注 | 1） 2,762.52 | | 加：利息收入 | 5,451.21 | | 减：募投项目已投入金 ...

湖北中一科技股份有限公司 审计报告及财务报表 二○二四年度 信会师报字[2025]第 ZE10202 号 湖北中一科技股份有限公司 审计报告及财务报表 （2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止） | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 一、 | 审计报告 | 1-4 | | 二、 | 财务报表 | | | | 合并资产负债表和母公司资产负债表 | 1-4 | | | 合并利润表和母公司利润表 | 5-6 | | | 合并现金流量表和母公司现金流量表 | 7-8 | | | 合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表 | 9-12 | | | 财务报表附注 | 1-84 | 审计报告 信会师报字[2025]第 ZE10202 号 湖北中一科技股份有限公司全体股东： 一、 审计意见 我们审计了湖北中一科技股份有限公司（以下简称中一科技）财 务报表，包括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公 司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。 我们认为，后附的财务报表在 ...

2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为湖北中一科技股 份有限公司（以下简称"中一科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《企业内部控制基本规范》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法 律法规和规范性文件的规定，对《湖北中一科技股份有限公司 2024 年度内部控 制自我评价报告》进行了认真、审慎核查，具体情况如下： 一、公司关于内部控制的重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任，监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督，经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 中国国际金融股份有限公司 关于湖北中一科技股份有限公司 公司内部控制的目 ...

湖北中一科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （苏灵） 各位股东及股东代表： 本人苏灵，1973 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历，注册 会计师。1999 年 7 月至今先后任武汉大学经济与管理学院会计系讲师、副教授、副 主任，现任湖北祥源新材科技股份有限公司独立董事、苏州晶云药物科技股份有限公 司独立董事、泰晶科技股份有限公司独立董事，公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不 存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （一）出席董事会情况 2024 年度，公司共召开 7 次董事会，本人作为公司独立董事亲自出席董事会会 议 7 次，均以现场或通讯方式亲自出席，不存在委托出席或者缺席的情况。本人积极 参加公司召开的董事会，主动与公司管理层进行交流，了解公司的生产、经营、财务 等相关情况，认真审阅会议文件，积极参与各项议案的讨论并发表明确意见，谨慎行 使表决权，适时利用专业知识提出合理建议。除回避议案外，对于 2024 年度任职期 间董事会会议审议的所有议案，本人均投了赞成票。 （二）出席股东大会情况 2024 年度，公司共召 ...

湖北中一科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 （罗娇） 各位股东及股东代表： 作为湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《湖北中一科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湖北中一科技股份有限公司独立董事 制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等公司制度的要求，忠实、诚信、勤勉地 履行独立董事的职责。本人积极出席 2024 年度相关会议，认真查阅、审议董事会各 项议案，并发挥自身的专业性对相关事项发表独立、审慎、客观的意见，对公司的规 范治理起到了积极作用，切实维护了公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合 法权益。现将 2024 年度本人履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、基本情况 本人罗娇，1985 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾任 中国科学院文献情报中心副研究员，2019 年 3 月至今任中国农业大学副教授。现任 ...

湖北中一科技股份有限公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关 规定，湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会就 2024 年度担任公 司独立董事的苏灵女士、丁飞先生、罗娇女士的独立性情况进行评估并出具如下专项 意见： 经核查独立董事苏灵女士、丁飞先生、罗娇女士的任职经历以及签署的相关自查 文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，与公司以及主要股东、 实际控制人之间不存在直接或者间接利害关系或者其他可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 2025 年 4 月 24 日 1 湖北中一科技股份有限公司董事会 ...

二〇二五年四月 | 目录 | | --- | 湖北中一科技股份有限公司 章 程 章程 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司。 公司是由湖北中一科技有限公司（以下简称"中一有限"）整体变更成立的股 份有限公司，以发起方式设立，在孝感市市场监督管理局注册登记，并取得营业 执照，公司的统一社会信用代码为 91420923665482649P。 第三条 公司于 2022 年 3 月 1 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股 1683.7 万股，并于 2022 年 4 月 21 日在深圳证券交易所创业板上市。 第四条 公司注册名称：湖北中一科技股份有限公司 公司英文名称：Hubei Zhongyi Technologies Inc. 第五条 公司住所：湖北省孝感市云梦县经济开发区梦泽大道南 47 号。 第六条 公司注册资本为人民币 23,323.3467 万元。 第一条 为维护湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东和债权 人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共 ...

湖北中一科技股份有限公司 独立董事 2024 年度述职报告 一、基本情况 本人丁飞，1978 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。曾任 中国电子科技集团有限公司第十八研究所重点实验室副主任，2020 年 6 月至今任河 北工业大学电气工程学院储能研究所所长。现任公司独立董事。 报告期内，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》规定的独立性要求，不 存在影响独立性的情况。 二、2024 年度履职情况 （丁飞） 各位股东及股东代表： 作为湖北中一科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按 照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理 办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件以及《湖北中一科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《湖北中一科技股份有限公司独立董事 制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等公司制度的要求，忠实、诚信、勤勉地 履行独立董事的职责。本人积极出席 2024 年度相关会议，认真查阅、审议董事会各 项议案，并发挥自身的专业性对相关事项 ...

Financial Performance - The company reported a net profit loss for the year, transitioning from profit to loss, with specific measures for improving profitability detailed in the management discussion section [4]. - The profit distribution plan approved by the board includes a capital reserve increase of 3 shares for every 10 shares held, with no cash dividends distributed [6]. - The company's operating revenue for 2024 reached ¥4,785,869,359.64, representing a 40.13% increase compared to ¥3,415,405,324.21 in 2023 [23]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was -¥84,195,938.99, a significant decline of 258.56% from ¥53,100,549.61 in 2023 [23]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -¥130,532,810.71 in 2024, a decrease of 2,391.70% from ¥5,695,901.38 in 2023 [23]. - The company reported a basic earnings per share of -¥0.47 for 2024, a decline of 262.07% from ¥0.29 in 2023 [23]. - The overall gross profit margin decreased due to intense competition and low processing fees in the electrolytic copper foil industry [84]. - The gross profit margin for lithium battery copper foil decreased by 3.07% year-on-year, reflecting the impact of rising costs [89]. Share Capital and Dividends - The company has a total share capital of 181,122,202 shares, with 173,704,218 shares available for distribution after excluding treasury shares [6]. - The company will distribute cash dividends of 1 RMB per 10 shares, based on a total share capital of 124,488,030 shares [188]. - The total cash dividend amount, including other methods, is 124,839,808.11 CNY, which represents 100% of the total distributable profit [190]. - The company has a capital reserve of 2,774,574,890.52 CNY and cumulative undistributed profits of 735,055,140.05 CNY at the consolidated level [192]. - The company has confirmed that independent directors have fulfilled their responsibilities in the decision-making process regarding the cash dividend policy [188]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk awareness in its forward-looking statements regarding development strategies and operational investment plans [4]. - The management discussion section outlines potential risks in the company's operations and corresponding countermeasures [4]. - The company is required to comply with the disclosure requirements related to the lithium-ion battery industry chain as per the Shenzhen Stock Exchange regulations [4]. - The company faces risks from market competition, with potential impacts on gross margins due to pricing pressures and rising costs [137]. - The company is addressing the risk of raw material price fluctuations by optimizing production processes and selecting stable suppliers [139]. Research and Development - The company is actively involved in research and development to enhance its technological capabilities in the electrolytic copper foil industry [62]. - Research and development investment increased as the company focused on high-end copper foil products, including high resistance and high-frequency copper foil [84]. - The company has developed new products such as ultra-thin electrolytic copper foil with a thickness of less than 6μm, enhancing product competitiveness [101]. - The company holds 120 patents and 6 software copyrights, reflecting its strong commitment to R&D and innovation in the copper foil sector [77]. - Research and development (R&D) investment amounted to ¥171,202,749.66 in 2024, representing 3.58% of operating revenue, down from 3.94% in 2023 [109]. Market Trends and Industry Outlook - The company operates in the high-performance electrolytic copper foil industry, which is crucial for lithium-ion battery and printed circuit board manufacturing [34]. - The global lithium-ion battery production is expected to reach 1,170 GWh in 2024, representing a year-on-year growth of 24% [43]. - The total output value of the lithium battery industry is projected to exceed 1.2 trillion yuan in 2024, with production volumes for consumer, energy storage, and power lithium batteries at 84 GWh, 260 GWh, and 826 GWh respectively [43]. - The market share of new energy vehicles in total vehicle sales is expected to rise to 40.9% in 2024, an increase of 9.3 percentage points from 2023 [42]. - The global AI industry is projected to reach a scale of $623.3 billion in 2024, with a year-on-year growth of 21.5% [41]. Corporate Governance - The company has established a sound corporate governance structure, including a shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management team, ensuring independent operational management [163]. - The board of directors consists of 7 members, including 3 independent directors, meeting legal requirements and ensuring effective governance [152]. - The company emphasizes compliance with relevant laws and regulations in its operations and decision-making processes [181]. - The company has a robust internal control system in place, with an audit committee responsible for overseeing financial disclosures and internal audits [158]. - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, ensuring equal treatment of all shareholders and utilizing both on-site and online voting methods [150]. Employee and Management Structure - The company reported a total of 1,458 employees at the end of the reporting period, with 541 in the parent company and 917 in major subsidiaries [185]. - The employee composition includes 809 production personnel, 35 sales personnel, 184 technical personnel, 20 financial personnel, 197 administrative personnel, and 213 quality personnel [185]. - The company has established a standardized and fair compensation management system, integrating job roles, skills, and performance [186]. - The company plans to enhance its talent pool and improve employee welfare to attract and cultivate high-quality talent [132]. - The company has a structured approach to remuneration, ensuring alignment with operational goals and performance metrics [174]. Strategic Initiatives - The company is focusing on strategic market expansion to improve its competitive position [119]. - The company plans to complete the construction of its R&D center by April 2024, with an investment of RMB 8,479 million allocated for this purpose [118]. - The company aims to become a leading electronic materials enterprise, focusing on innovation and responding to global energy transition opportunities [127]. - The company is committed to maintaining a stable governance structure with experienced professionals in key positions [169]. - The company is considering strategic acquisitions to bolster its market position, with potential targets identified in the tech sector [171].