目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕3411 号 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的杭州华塑科技股份有限公司（以下简称华塑科技公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供华塑科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为华塑科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一 起报送并对外披露。 二、管理层的责任 华塑科技公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕 1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保 证其内容真实、准 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-017 杭州华塑科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2024 年度的审计机构。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的审计机构， 具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。自担任公司审计机构以来， 勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，为公司提供了高质量的审计 服务。 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事2 0 2 3年度述职报告 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华 塑科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求， 忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的 作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作 情况汇报如下： 徐新民，男，1964年出生，中国国籍，博士研究生学历，电路与系统专业， 副教授。1986年9月至1998年9月在杭州大学电子工程系任教；1998年9月至今在 浙江大学信息与电子工程学院任教；自2020年10月至今担任华塑科技独立董事； 2021年9月至今担任浙江大学金华研究院（浙江大学的派出机构）副院长。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-016 杭州华塑科技股份有限公司 关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，审议了《关于 2024 年度公司董事薪酬方案的议案》《关于 2024 年度公司高级管理人员薪酬方案的议 案》《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》，同意将《关于 2024 年度公司董 事薪酬方案的议案》以及《关于 2024 年度公司监事薪酬方案的议案》直接提交 至公司 2023 年年度股东大会审议。 为了进一步完善公司激励约束机制，有效调动公司董事、监事及高级管理人 员的工作积极性和创造性，促进公司进一步提升工作效率及经营效益，经董事会 薪酬与考核委员会提议，结合公司实际经营发展情况，并参照行业、地区薪酬水 平，特制定公司董事、监事及高级管理人员薪酬方案，具体方案如下： 一、适用对象 在公司领取薪酬的董事、监事及高级管理人员。 二、 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-011 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价 为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 847,500,000. ...

杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》《公司章程》及《杭州华塑科技股份有限公司监事会 议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的精神，认真履行和独立行 使监事会的监督职权和职责。对公司经营活动、财务状况、关联交易、董事会召 开程序及董事、高级管理人员履行职责情况等实施了有效监督，保障了公司和全 体股东合法权益，促进公司规范运作。监事会认为公司董事会成员、高级管理人 员忠于职守，全面落实各项工作，未出现损害股东利益的行为。现将 2023 年度 监事会主要工作报告如下： 一、报告期内监事会工作情况 | 召开时间 | 召开届次 | 议案内容 | 表决 情况 | | --- | --- | --- | --- | | 2023/2/10 | 一届十二次 | 1、审议《关于公司 2022 年度审阅报告的议案》； | 通过 | | | | 2、审议《关于公司开设募集资金专户的议案》； | | | | | 3、审议《关于公司申请招商银行股份有限公司杭州分行授 | | | | | 信额度的议案》。 | | ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-012 杭州华塑科技股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会议、 第二届监事会第四次会议和第二届审计委员会第四次会议分别审议通过了《关于 公司 2023 年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大 会审议。现将具体情况公告如下： 一、利润分配预案基本情况 经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023 年度归属于上市公 司股东的净利润为 37,806,626.63 元，母公司实现净利润 39,930,697.79 元。根 据《公司法》《公司章程》等相关法律法规的规定，公司按照母公司 2023 年实 现净利润的 10%提取法定盈余公积金 3,993,069.78 元，截至 2023 年 12 月 31 日 母公司累计未分配利润为 164,912,132.21 元，合并报表未分配利润为 159,932,932.93 元。 根据《关于进一步落 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q1 2024 reached ¥62,316,779.35, representing a 42.03% increase compared to ¥43,874,259.73 in the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders was ¥9,245,901.41, a significant increase of 106.20% from ¥4,483,883.74 year-on-year[5] - Basic earnings per share increased by 50.00% to ¥0.15 from ¥0.10 in the same period last year[5] - Total operating revenue for Q1 2024 reached ¥62,316,779.35, an increase of 42% compared to ¥43,874,259.73 in the same period last year[25] - Net profit for Q1 2024 was ¥9,245,901.41, representing a 106% increase from ¥4,483,883.74 in the previous year[27] - The total comprehensive income for the first quarter of 2024 was CNY 9,244,219.74, compared to CNY 4,507,031.08 in the same period last year, representing an increase of approximately 105%[28] - Basic and diluted earnings per share for the first quarter were both CNY 0.15, up from CNY 0.10 in the previous year, indicating a 50% increase[28] Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities improved by 11.23%, amounting to -¥25,694,845.29, compared to -¥28,946,967.50 in the previous year[13] - Cash inflows from operating activities totaled CNY 88,374,515.44, significantly higher than CNY 45,923,606.50 in the prior year, marking an increase of about 92%[30] - Cash outflows from operating activities amounted to CNY 114,069,360.73, compared to CNY 74,870,574.00 in the previous year, resulting in a net cash flow from operating activities of CNY -25,694,845.29[31] - The company reported cash inflows from investment activities of CNY 414,292,712.33, a substantial increase from CNY 11,024,695.14 in the same period last year[31] - The net cash flow from investment activities was CNY 68,797,572.33, compared to CNY -25,045,947.02 in the previous year, indicating a turnaround in investment performance[31] Assets and Liabilities - Total assets decreased by 3.67% to ¥1,213,802,770.98 from ¥1,260,039,724.30 at the end of the previous year[5] - Total liabilities decreased to ¥144,458,975.20 from ¥199,940,148.26, a reduction of about 27.8%[24] - Cash and cash equivalents at the end of the period were ¥380,718,813.19, up from ¥371,146,358.97 at the beginning of the year, an increase of 2.3%[22] - Inventory increased to ¥115,739,979.50 from ¥99,813,211.76, reflecting a growth of 15.9%[22] - The company’s total equity rose to ¥1,069,343,795.78 from ¥1,060,099,576.04, an increase of approximately 0.2%[24] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 8,677[15] - The largest shareholder, Hangzhou Piqiula Holdings, owns 36.89% of the shares, totaling 22,135,275 shares[15] - The second and third largest shareholders, Li Mingxing and Yang Dongqiang, each hold 8.57% of the shares, amounting to 5,139,900 shares[15] - The company has a total of 5,660,055 shares that were released from lock-up on March 9, 2024, representing 9.43% of the total share capital[20] - The company has a total of 45,000,000 shares, with 39,339,945 shares remaining under lock-up[19] - The company has no preferred shareholders or significant changes in restricted shares during the reporting period[17] - The top ten shareholders include a mix of natural persons and investment funds, with the largest fund holding 5.00% of the shares[15] - The company has established relationships among major shareholders, with some being acting in concert[16] - The company’s financial data and shareholder structure indicate a stable ownership distribution with significant control by a few major shareholders[15] Research and Development - Research and development expenses rose by 49.12% to ¥6,460,167.51, driven by an increase in personnel costs[11] - Research and development expenses increased to ¥6,460,167.51, up 49% from ¥4,332,186.74 in Q1 2023[25] Other Income and Expenses - Investment income surged by 1,707.57% to ¥3,018,520.72, attributed to better management of temporarily idle funds[11] - The company experienced a 270.14% increase in other income, reaching ¥792,656.57, primarily from tax reductions in advanced manufacturing[11] Market Strategy - The company plans to continue focusing on expanding its market presence and enhancing its product offerings in the energy storage lithium battery sector[11] Audit and Reporting - The company did not undergo an audit for the first quarter report, which may affect the reliability of the financial data presented[32] - The company has not disclosed any new product developments or market expansion strategies in this report[32] - There were no mentions of mergers or acquisitions in the first quarter report[32]

杭州华塑科技股份有限公司 韩家勇，男，1963 年出生，中国国籍，本科学历，法学专业，副教授，律 师。 1985 年 7 月至 1998 年 8 月在杭州大学法学院任教；1998 年 9 月至 2023 年 6 月 在浙江大学光华法学院任教；2017 年 10 月至今担任杭州奇治信息技术股份 有限公司独立董事；2018 年 5 月至今担任杭州金通科技集团股份有限公司独立 董事； 自 2020 年 10 月至今担任华塑科技独立董事；2020 年 11 月担任千年舟新 材科技 集团股份有限公司独立董事；2020 年 11 月担任浙江志高机械股份有限公 司独立 董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （韩家勇） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限 ...

经与会监事审议，报告期内，公司监事会严格按照法律法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职 责，不断规范公司治理，促进公司健康稳定发展。全体监事认真履行职责， 为公司监事会的科学决策和规范运作发挥了积极作用。 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-007 杭州华塑科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 通知已于 2024 年 04 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 04 月 22 日以现 场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 会议由监事会主席李莹女士召集并主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议合法、有效。公司监事审议通过如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...