根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合杭州华塑科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和 运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制自 我评价情况报告如下： 二、内部控制评价结论 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-017 杭州华塑科技股份有限公司 关于续聘公司 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开的第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议审议通过了《关于续聘 公司 2024 年度审计机构的议案》，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"天健会计师事务所"）为公司 2024 年度的审计机构。本议案尚需 提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将相关事宜公告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本信息 天健会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券从业资格的审计机构， 具备从事上市公司审计业务的丰富经验和职业素养。自担任公司审计机构以来， 勤勉尽责，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，为公司提供了高质量的审计 服务。 （一）机构信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | ...

关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审 计委员会议事规则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 杭州华塑科技股份有限公司 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出具了 标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理 层进行了沟通。 三、审计委员会 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-015 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实 际募集资金净额为人民币 74,984.95 万元，其中超募资金 23,120.37 万元。拟使 用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.41%。 2、公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助。 3、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 杭州华塑科技股份有限公司于 2024 年 04 月 22 日召开第二届董事会第四次 会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意使用超募资金 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 281,563,769.56, representing a 13.53% increase compared to CNY 248,018,709.62 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 37,806,626.63, a decrease of 33.82% from CNY 57,004,835.00 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 26,708,912.60, down 48.76% from CNY 52,000,684.00 in the previous year[19]. - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net cash outflow of CNY 71,438,103.36, a decrease of 561.87% compared to CNY 15,467,045.40 in 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.67, down 47.24% from CNY 1.27 in 2022[19]. - Total assets at the end of 2023 reached CNY 1,260,039,724.30, an increase of 201.60% from CNY 417,784,252.86 in 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased to CNY 1,060,099,576.04, reflecting a 272.74% rise from CNY 284,470,878.66 in 2022[19]. - The company reported a significant decline in quarterly performance, with Q4 2023 revenue of CNY 125,583,785.70, compared to CNY 59,683,101.70 in Q2 2023[22]. - In 2023, the company reported a total of 11,097,713.95 in non-operating income, a significant increase from 5,004,151.06 in 2022, representing a growth of 121.9%[25]. - The company received government subsidies amounting to 5,071,825.49 in 2023, slightly down from 5,231,496.04 in 2022, indicating a decrease of 3.1%[25]. Market Expansion and Strategy - The company is actively pursuing market expansion strategies and potential mergers and acquisitions[12]. - The company has established a wholly-owned subsidiary in the United States to enhance its market presence[12]. - The company plans to officially launch the GERCHAMP brand in overseas markets starting November 2023 to enhance global service capabilities[34]. - The overseas market presents significant potential, with low installation rates of backup battery BMS in Southeast Asia and growing demand in North America and Europe[33][34]. - The company aims to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share within the next two years[172]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to further strengthen its market position[164]. Research and Development - The company is focused on developing new technologies and products in the battery management system sector[12]. - The company aims to enhance its capabilities in product research and development, supply chain delivery, and ongoing technical services[50]. - The company is increasing R&D investment to enhance product competitiveness, focusing on sodium-ion and nickel-zinc battery BMS product development[131]. - R&D investment amounted to ¥22,836,062.66 in 2023, representing 8.11% of total revenue, up from 6.32% in 2022[97]. - The number of R&D personnel increased by 56.36% to 86 in 2023, with a significant rise in the proportion of personnel holding bachelor's degrees to 67.44%[97]. - The company aims to continuously improve its training management system to enhance employee skills and overall quality[188]. Corporate Governance - The company has established independent financial, human resources, and operational systems, ensuring no asset or fund occupation by the controlling shareholder[150][151][154]. - The company has a complete and independent financial accounting system, with no shared bank accounts with the controlling shareholder[154]. - The company has established specialized committees within the board, including a strategy committee and an audit committee, to ensure effective governance[144]. - The company ensures equal treatment of all shareholders, particularly minority shareholders, in exercising their rights during shareholder meetings[143]. - The company has a sound corporate governance structure with independent internal organizations, including a board of directors and various committees[155]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented an environmental management system and received ISO 14001:2015 certification[200]. - The company emphasizes social responsibility and actively engages in cultural construction and employee welfare initiatives[198]. - There were no administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[198]. - The company has committed to continuous improvement in employee rights protection and environmental management practices[198]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 322, with 320 from the parent company and 2 from major subsidiaries[185]. - Employee composition includes 66 production personnel, 110 sales personnel, 107 technical personnel, 8 financial personnel, and 31 administrative personnel[186]. - The company has established a comprehensive internal control system, with no significant deficiencies reported during the period[192]. - The company has conducted 101 training sessions during the reporting period, focusing on team management, skill enhancement, and team building[188]. Financial Management - The company plans to apply for a comprehensive credit line from banks[183]. - The company has a cash management plan for idle raised funds, with a balance of 375 million CNY as of December 31, 2023[121]. - The company reported a significant increase in employee costs, totaling an additional ¥12,520,500 due to the rise in R&D and sales personnel[101]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management accounted for 14.02% of the company's consolidated profit during the reporting period[176]. Future Outlook - The company has provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[172]. - The company aims to achieve a revenue growth target of 10% for the upcoming fiscal year[165]. - The company is committed to improving operational efficiency and reducing costs through strategic initiatives[165].

经与会监事审议，报告期内，公司监事会严格按照法律法规、规范性 文件及《公司章程》的规定，贯彻落实股东大会的各项决议，认真履行职 责，不断规范公司治理，促进公司健康稳定发展。全体监事认真履行职责， 为公司监事会的科学决策和规范运作发挥了积极作用。 证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-007 杭州华塑科技股份有限公司 第二届监事会第四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第四次会议 通知已于 2024 年 04 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2024 年 04 月 22 日以现 场表决方式在公司会议室召开。本次会议应出席监事 3 名，实际出席监事 3 名。 会议由监事会主席李莹女士召集并主持。本次会议的召开和表决程序符合《中华 人民共和国公司法》等法律、法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会 议合法、有效。公司监事审议通过如下议案： 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年度监事会工作报告>的议案》 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-011 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情 况专项说明如下。 一、募集资金基本情况 (一) 实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采 用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，发行价 为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 847,500,000. ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放和使用情况的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》等相关法律法规和规范性文件的规定，对华塑科技 2023 年度 募集资金存放和使用情况进行了核查，具体情况如下： （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号），本公司由主承销商中信 证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股） 股票 15,000,000 股，发行价为每股人民币 56.50 元，共计募集资金 84 ...

杭州华塑科技股份有限公司 韩家勇，男，1963 年出生，中国国籍，本科学历，法学专业，副教授，律 师。 1985 年 7 月至 1998 年 8 月在杭州大学法学院任教；1998 年 9 月至 2023 年 6 月 在浙江大学光华法学院任教；2017 年 10 月至今担任杭州奇治信息技术股份 有限公司独立董事；2018 年 5 月至今担任杭州金通科技集团股份有限公司独立 董事； 自 2020 年 10 月至今担任华塑科技独立董事；2020 年 11 月担任千年舟新 材科技 集团股份有限公司独立董事；2020 年 11 月担任浙江志高机械股份有限公 司独立 董事。 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，不存在任何可能妨碍其进行独立客观判 断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。本人符合《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资格及独立性的相 关要求。 独立董事2 0 2 3年度述职报告 （韩家勇） 2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-014 为提高自有资金使用效率，对部分自有资金进行现金管理，以增加资金收益， 为公司和股东谋取较好的投资回报。 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 04 月 22 日召 开了第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使 用部分自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 3.00 亿元 （含本数）自有资金适当购买投资期限不超过 12 个月的安全性高、流动性好的 金融机构理财产品。上述额度自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内可循环 滚动使用。本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。现将具体情况公告 如下： 一、使用部分自有资金进行现金管理的基本情况 （一）现金管理目的 （二 ）投资品种 在保证资金安全的前提下，公司将按照相关规定严格把控风险，使用不超过 人民币 3.00 亿元（含本数）部分自有资金适当购买投资期限不 ...