关于董事会审计委员会对会计师事务所 2023 年度履职情况 评估及履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》、《审 计委员会议事规则》等相关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 认真履行了审计监督职责。现将会计师事务所 2023 年度履职情况和审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 杭州华塑科技股份有限公司 经审计，天健会计师事务所认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计 准则的规定编制，公允反映了公司 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司财务状况 以及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。天健会计师事务所出具了 标准无保留意见的审计报告。 在执行审计工作的过程中，天健会计师事务所就会计师事务所和相关审计人 员的独立性、审计工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测 试和评价方法、年度审计重点、审计调整事项、初审意见等与公司管理层和治理 层进行了沟通。 三、审计委员会 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-015 杭州华塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票实 际募集资金净额为人民币 74,984.95 万元，其中超募资金 23,120.37 万元。拟使 用超募资金 6,800.00 万元永久补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.41%。 2、公司承诺：每 12 个月内累计使用超募资金补充流动资金的金额将不超过 超募资金总额的 30%；本次使用超募资金永久补充流动资金不会影响公司募集资 金投资项目正常进行；在补充流动资金后的 12 个月内不进行高风险投资以及为 控股子公司以外的对象提供财务资助。 3、本事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 杭州华塑科技股份有限公司于 2024 年 04 月 22 日召开第二届董事会第四次 会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充 流动资金的议案》，同意使用超募资金 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 | 序号 | 项目名称 | 总投资额 | 拟使用募集资金金额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 电池安全监控产品开发及产业化建设项目 | 21,743.73 | 21,743.73 | | 2 | 研发中心建设项目 | 8,781.50 | 8,781.50 | | 3 | 营销服务网络升级建设项目 | 6,339.35 | 6,339.35 | | 4 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15,000.00 | | | 合计 | 51,864.58 | 51,864.58 | 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for 2023 was CNY 281,563,769.56, representing a 13.53% increase compared to CNY 248,018,709.62 in 2022[19]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was CNY 37,806,626.63, a decrease of 33.82% from CNY 57,004,835.00 in 2022[19]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was CNY 26,708,912.60, down 48.76% from CNY 52,000,684.00 in the previous year[19]. - The company's cash flow from operating activities showed a significant decline, with a net cash outflow of CNY 71,438,103.36, a decrease of 561.87% compared to CNY 15,467,045.40 in 2022[19]. - Basic earnings per share for 2023 were CNY 0.67, down 47.24% from CNY 1.27 in 2022[19]. - Total assets at the end of 2023 reached CNY 1,260,039,724.30, an increase of 201.60% from CNY 417,784,252.86 in 2022[19]. - The net assets attributable to shareholders increased to CNY 1,060,099,576.04, reflecting a 272.74% rise from CNY 284,470,878.66 in 2022[19]. - The company reported a significant decline in quarterly performance, with Q4 2023 revenue of CNY 125,583,785.70, compared to CNY 59,683,101.70 in Q2 2023[22]. - In 2023, the company reported a total of 11,097,713.95 in non-operating income, a significant increase from 5,004,151.06 in 2022, representing a growth of 121.9%[25]. - The company received government subsidies amounting to 5,071,825.49 in 2023, slightly down from 5,231,496.04 in 2022, indicating a decrease of 3.1%[25]. Market Expansion and Strategy - The company is actively pursuing market expansion strategies and potential mergers and acquisitions[12]. - The company has established a wholly-owned subsidiary in the United States to enhance its market presence[12]. - The company plans to officially launch the GERCHAMP brand in overseas markets starting November 2023 to enhance global service capabilities[34]. - The overseas market presents significant potential, with low installation rates of backup battery BMS in Southeast Asia and growing demand in North America and Europe[33][34]. - The company aims to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 25% increase in market share within the next two years[172]. - The company is exploring potential mergers and acquisitions to further strengthen its market position[164]. Research and Development - The company is focused on developing new technologies and products in the battery management system sector[12]. - The company aims to enhance its capabilities in product research and development, supply chain delivery, and ongoing technical services[50]. - The company is increasing R&D investment to enhance product competitiveness, focusing on sodium-ion and nickel-zinc battery BMS product development[131]. - R&D investment amounted to ¥22,836,062.66 in 2023, representing 8.11% of total revenue, up from 6.32% in 2022[97]. - The number of R&D personnel increased by 56.36% to 86 in 2023, with a significant rise in the proportion of personnel holding bachelor's degrees to 67.44%[97]. - The company aims to continuously improve its training management system to enhance employee skills and overall quality[188]. Corporate Governance - The company has established independent financial, human resources, and operational systems, ensuring no asset or fund occupation by the controlling shareholder[150][151][154]. - The company has a complete and independent financial accounting system, with no shared bank accounts with the controlling shareholder[154]. - The company has established specialized committees within the board, including a strategy committee and an audit committee, to ensure effective governance[144]. - The company ensures equal treatment of all shareholders, particularly minority shareholders, in exercising their rights during shareholder meetings[143]. - The company has a sound corporate governance structure with independent internal organizations, including a board of directors and various committees[155]. Environmental and Social Responsibility - The company has implemented an environmental management system and received ISO 14001:2015 certification[200]. - The company emphasizes social responsibility and actively engages in cultural construction and employee welfare initiatives[198]. - There were no administrative penalties related to environmental issues during the reporting period[198]. - The company has committed to continuous improvement in employee rights protection and environmental management practices[198]. Employee Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 322, with 320 from the parent company and 2 from major subsidiaries[185]. - Employee composition includes 66 production personnel, 110 sales personnel, 107 technical personnel, 8 financial personnel, and 31 administrative personnel[186]. - The company has established a comprehensive internal control system, with no significant deficiencies reported during the period[192]. - The company has conducted 101 training sessions during the reporting period, focusing on team management, skill enhancement, and team building[188]. Financial Management - The company plans to apply for a comprehensive credit line from banks[183]. - The company has a cash management plan for idle raised funds, with a balance of 375 million CNY as of December 31, 2023[121]. - The company reported a significant increase in employee costs, totaling an additional ¥12,520,500 due to the rise in R&D and sales personnel[101]. - The total remuneration for directors, supervisors, and senior management accounted for 14.02% of the company's consolidated profit during the reporting period[176]. Future Outlook - The company has provided a positive outlook for the next fiscal year, projecting a revenue growth of 10% to 12%[172]. - The company aims to achieve a revenue growth target of 10% for the upcoming fiscal year[165]. - The company is committed to improving operational efficiency and reducing costs through strategic initiatives[165].

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕3412 号 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了杭州华塑科技股份有限公司（以下简称华塑科技公司） 2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权 益变动表，以及财务报表附注，并出具了审计报告。在此基础上，我们审计了后 附的华塑科技公司管理层编制的 2023 年度《非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况汇总表》（以下简称汇总表）。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本报告仅供华塑科技公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我 们同意将本报告作为华塑科技公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送 并对外披露。 为了更好地理解华塑科技公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金 往来情况，汇 ...

一、本次计提信用减值准备及资产减值准备情况概述 依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》《企业会计准则第 22 号—金融工具 确认和计量》和公司财务规章制度的规定，公司对合并报表范围内截止 2023 年 12 月 31 日的应收票据、应收账款、其他应收款、存货、固定资产、在建工程、 无形资产等资产进行了全面清查，对应收票据、应收账款、其他应收款回收的可 能性，存货的可变现净值，固定资产、在建工程、无形资产的可收回金额进行了 充分的评估和分析。根据评估和分析的结果判断，计提 2023 年年度各项信用减 值准备及资产减值准备共计 19,380,694.41 元。具体如下表： 证券代码 301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2024-013 | 类别 | 项目 | 本期计提金额（元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收票据 | 54,157.02 | | | 应收账款 | -18,705,715.54 | | | 其他应收款 | 1,072,467.81 | | 资产减值损失 | 存货跌价损失 | -1,801,603.70 | | | 合计 | -19,380,694.4 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… | 第 | 1—6 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 7—14 | | | | 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… 第 | | | 7 | 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… 第 | | | 8 | 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… 第 | | | 9 | 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | | | 10 | 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | | | 11 | 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | | | 12 | 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | | | 13 | 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 14 | | | | 页 | 三、财务报表附注……… ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，对《杭州华塑科技股份有限 公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，并发表核查意见如下： 一、保荐机构进行的核查工作 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位为本公司及全资子公司。 纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，营业收 入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括：采购业务、销售业务、生产业务、信 息系统、资产管理、研究与开发、组织架构、发展战略、社会责任、企业文 ...

2023年度，本人作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"或"华塑 科技"）的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 等法律法规及《公司章程》《独立董事工作细则》等公司相关规定和要求，忠实 履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制衡和专业咨询的作用， 维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将本人2023年度工作情况汇 报如下： 赵鹏飞，男，1968 年出生，中国国籍，硕士研究生学历，会计学专业，副 教授，中国注册会计师。1991 年 7月至 1999 年 9 月在杭州煤炭工业学校任教； 1991 年 6 月至今在浙江工商大学任教；2019 年 11 月至今担任超捷紧固系统（上 海）股份有限公司独立董事；2020 年 8 月至今担任杭州楚环科技股份有限公司 独立董事；自 2020 年 10 月至2023年10月担任华塑科技独立董事；2021 年 9 月 至今担任杭州天铭科技股份有限公司独立董事；2022 年 9 月至今担 ...

根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要 求（以下简称"企业内部控制规范体系"），结合杭州华塑科技股份有限公司（以 下简称"公司"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的 基础上，我们对公司截至 2023 年 12 月 31 日（内部控制评价报告基准日）的内 部控制建立的合理性、完整性和实施的有效性进行了评价，并就内部控制设计和 运行中存在的缺陷进行了认定。现将公司截至 2023 年 12 月 31 日的内部控制自 我评价情况报告如下： 二、内部控制评价结论 杭州华塑科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 杭州华塑科技股份有限公司全体股东： 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的、旨在实现控 制目标的过程。在公司治理层的监督下，按照企业内部控制规范体系的规定，设 计、实施和维护有效的内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告 是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负 责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、 ...