第一章 总 则 第一条 为规范和完善公司董事及高级管理人员的产生，优化董事会及经营 管理层的组成，完善公司法人治理结构，根据《公司法》《上市公司治理准则》 《杭州华塑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 规定，公司特设立董事会提名委员会，并制定本规则。 杭州华塑科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构,对董事会负责， 主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行选择并提出建 议事务。 第 1 页 第二章 提名委员会的人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成,其中独立董事占多数。 第四条 提名委员会委员由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任，负责召 集和主持提名委员会工作。当提名委员会主任不能或无法履行职责时，由其指定 一名其他委员代行其职责；提名委员会主任委员（召集人）既不履行职责，也未 指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情况向公司董事会报告， 由公司董事会指定一名委员履行提名委员会主任职责。 第六条 提名委员会委员必须符合下列条件： （一）不具有《公司法》或 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-047 杭州华塑科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年09月27日召开了 第一届董事会第十九次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>并办理工商变更 登记的议案》。现将有关情况公告如下： 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件的规 定，拟对《公司章程》部分条款进行修订，具体修订情况如下： | 原条款内容 | 修改后条款内容 | | --- | --- | | 九十八条 董事由股东大会选举或更换，并可在 | 九十八条 董事由股东大会选举或更换，并可在 | | 任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期3 | 任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期3 | | 年，任期届满可连选连任。 | 年，任期届满可连选连任。 | | 董事任期从就任之日起计算，至本届董事会任期 | 董事任期从就 ...

第二章 审计委员会的人员组成 杭州华塑科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化和规范杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会决策功能，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据 《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《企业内部控制基本规范》《杭州 华塑科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定， 公司特设立董事会审计委员会，并制定本规则。 第二条 审计委员会是董事会下设的专门委员会，对董事会负责，向董事会 报告工作，主要负责监督公司的外部审计，指导公司内部审计工作，促进公司建 立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 第三条 审计委员会成员由董事会从董事会成员中选举产生，并由三名董事 组成。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会成员原则上须独立于公司的日常经营管理事务。审计委 员会中独立董事委员占多数，而且至少应有一名独立董事为会计专业人士（会计 专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士）。审计委员会全部成员均 须具有能够胜任审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 第五条 审 ...

杭州华塑科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人韩家勇作为杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第 二届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人杭州华塑科技股份有 限公司董事会提名为公司第二届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人 任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 如否，请详细说明： _____________________________ 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条件。 一、本人已经通过杭州华塑科技股份有限公司第一届董事会提名委员会资格 审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本人独立履职的其他关系。 √ 是 否 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： _____________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担 任公司董事的情形。 √ 是 □ 否 如否，请详细说明： _____________________________ 三、本人符合中国证监会《 ...

杭州华塑科技股份有限公司 章 程 二○二三年九月 | 第一章 | 总 | 则 | - | 3 - | | --- | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | | 公司经营宗旨和范围 - | 4 - | | 第三章 | | 公司股份 | - | 4 - | | 第一节 | | 股份发行 | - | 4 - | | 第二节 | | | 股份增减和回购 - | 5 - | | 第三节 | | 股份转让 | - | 7 - | | 第四章 | | | 股东和股东大会 - | 7 - | | 第一节 | | | 股东 - | 7 - | | 第二节 | | | 股东大会的一般规定 - | 10 - | | 第三节 | | | 股东大会的召集 - | 12 - | | 第四节 | | | 股东大会的提案和通知 - | 13 - | | 第五节 | | | 股东大会的召开 - | 15 - | | 第六节 | | | 股东大会的表决和决议 - | 18 - | | 第五章 | | 董事会 | - | 22 - | | 第一节 | 董 | | 事 - | 22 - | | 第二节 | 董 | 事 ...

第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬 和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司 治理准则》《杭州华塑科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有 关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本规则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会依据《公司章程》设立的专门工 作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的薪酬标准和考核办法，并进行 考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负 责。 杭州华塑科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第三条 本规则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长、非独立董事，高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务总监、研发 总监及由总经理提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 薪酬与考核委员会的人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举产生，并由三名董事组成，其 中独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会委员必须符合下列条件： （ ...

杭州华塑科技股份有限公司 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事之外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行 独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司设独立董事 3 名，其中至少包括一名会计专业人士。 公司在董事会中设置战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委 员会。审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事应当过半数并担 任召集人。 前款所指的会计专业人士应当具备丰富的会计专业知识和经验，并至少符合 下列条件之一： （一）具备注册会计师资格； （二）具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授或以上职称、 博士学位； （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业岗 位有五年以上全职工作经验。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、法规、部门规章、规范性文件及《独立董事管理办法》和《公司章 程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 市公司独立董 ...

关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章 程》等有关规定，公司进行董事会换届选举。 公司于 2023 年 09 月 27 日召开了第一届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第二届董事会 独立董事的议案》，经公司董事会提名委员会资格审查，公司董事会提名杨冬强 先生、李明星先生、杨典宣先生、聂孟建先生、王文义先生为公司第二届董事会 非独立董事候选人；提名徐新民先生、韩家勇先生、陈为人先生为公司第二届董 事会独立董事候选人（上述候选人简历详见附件）。独立董事对本次换届选举的 提名程序、表决程序及董事候选人的任职资格等进行了审查，发表了明确同意的 独立意见。 公司第二届董事会董事候选人中兼任公司高级管理人员董事人数总计未超 过公司董事总数的二分之一。独立董事人数未低于董事会成员 ...

中信证券股份有限公司 关于杭州华塑科技股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐机构"）作为杭州华塑 科技股份有限公司（以下简称"华塑科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构和持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关规定履行持续督导职责，就华塑科技首次公开发行 部分限售股解禁上市流通的事项进行核查，核查情况及核查意见如下： 一、公司首次公开发行股票的情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）同意注册，并经深圳证券交 易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股， 每股面值 1.00 元，每股发行价格为 56.50 元，并于 2023 年 3 月 9 日在深圳证券 交易所创业板上市。 首次公开发行前华塑科技总股本为 45,000,000 股，首次公开发行后华塑科技 总股本为 60,00 ...

| 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：华塑科技 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：朱玮 | 联系电话：0571-8578 3754 | | 保荐代表人姓名：何康 | 联系电话：0571-8578 3754 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 不适用 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 | 是 | | 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 保荐机构每月查询公司募集 资金专户资金变动情况和大 | | | 额资金支取使用情况 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | | （1） ...