证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-044 杭州华塑科技股份有限公司 关于首次公开发行网下配售限售股份上市流通的提示性公 告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次上市流通的限售股份为首次公开发行网下配售限售股份。本次解除 限售股份的数量为 774,034 股，占公司总股本的比例为 1.2901%，限售期为自公 司股票上市之日起 6 个月； 2、本次解除限售股上市流通日为 2023 年 09 月 12 日（星期二）。 一、首次公开发行网下配售股份概况 根据中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）核准，深圳证券交易所 《关于杭州华塑科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深 证上〔2023〕167 号）同意，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"） 首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 15,000,000 股，并于 2023 年 03 月 09 日在深圳证券交易所创业板上市。首次公开发行股票完成后公司总 ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the first half of 2023, representing a year-on-year increase of 15%[16] - The gross profit margin for the first half of 2023 was 30%, a decrease of 5 percentage points compared to the same period last year[16] - The company's operating revenue for the reporting period was ¥103,557,361.43, a decrease of 3.72% compared to ¥107,553,232.73 in the same period last year[23] - The net profit attributable to shareholders was ¥12,493,795.90, representing a significant decline of 47.02% from ¥23,591,889.82 year-on-year[23] - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥8,413,302.70, down 56.28% from ¥19,253,669.54 in the previous year[23] - The net cash flow from operating activities was negative at -¥33,569,945.68, a drastic decline of 459.20% compared to ¥9,345,674.69 in the same period last year[23] - The company's revenue for the current period is approximately ¥103.56 million, a decrease of 3.72% compared to ¥107.55 million in the same period last year, primarily due to the impact of downstream project implementation on backup battery BMS business[82] - The company's operating costs increased by 6.08% to ¥66.37 million from ¥62.57 million, attributed to significant growth in lithium battery business[82] - Sales expenses rose by 51.74% to ¥13.05 million from ¥8.60 million, driven by increased marketing efforts and expansion of the sales team to capture industry growth opportunities[82] - Net profit for the first half of 2023 was CNY 12,493,795.90, down 47.2% from CNY 23,581,994.80 in the first half of 2022[189] Market Expansion and Strategy - The company plans to invest RMB 100 million in R&D for new battery technologies in the upcoming year[16] - The company has set a revenue target of RMB 1 billion for the full year 2023, which would require a growth rate of 25% in the second half[16] - The company is expanding its market presence in Southeast Asia, aiming to capture a 10% market share by the end of 2024[16] - The company is exploring potential acquisitions to strengthen its position in the renewable energy sector[16] - The company is actively pursuing market expansion and new product development as part of its strategic initiatives[98] - The competitive landscape in the energy storage lithium battery BMS market is intensifying, with the company increasing its investment in R&D and market expansion to maintain its market share[114] Research and Development - The company specializes in battery safety management, focusing on the R&D, production, and sales of battery management systems (BMS) for various applications[32] - The company has a robust R&D model focused on market demand, leading to significant technological breakthroughs in battery safety management[71] - The company is actively developing new products, including sodium-ion and nickel-zinc battery BMS, with prototypes already in testing phases[76] - Research and development investment rose by 38.24% to ¥9,381,057.64, driven by enhanced marketing efforts and recruitment of skilled personnel[84] Product Offerings - The company's products are widely used in key sectors such as energy storage, data centers, and transportation, serving clients like Alibaba, Tencent, and China Mobile[33] - The main products include energy storage BMS, backup BMS, and power BMS, which are crucial for monitoring and managing battery systems[34] - The HL-BS energy storage lithium battery management system provides real-time monitoring and protection against overcharge, over-discharge, overcurrent, overheating, and short circuits, ensuring efficient and safe operation of energy storage systems[37] - The HL-CBS commercial energy storage solution utilizes a 2+1 architecture for data collection and analysis, offering similar protective features as the HL-BS system, ensuring reliable operation[38] - The H48 home energy storage solution supports 16 series lithium battery systems and includes voltage monitoring and balancing protection, compatible with most mainstream inverters on the market[39] - The C48 communication base station lithium battery management system supports remote monitoring and effective protection against voltage, current, and temperature anomalies, enhancing battery safety[39] Financial Position - The total assets at the end of the reporting period were ¥1,190,214,547.04, an increase of 184.89% from ¥417,784,252.86 at the end of the previous year[23] - The net assets attributable to shareholders increased by 263.84% to ¥1,034,800,526.99 from ¥284,470,878.66 at the end of the previous year[23] - The company's monetary funds increased significantly to ¥474,158,956.72, representing 39.84% of total assets, due to net fundraising of ¥749,849,500.17[90] - The total investment amount for the reporting period reached ¥515,107,833.22, representing a significant increase of 889.56% compared to ¥52,054,035.76 in the same period last year[95] - The total amount of raised funds was ¥74,984.95 million, with ¥20,845.69 million invested during the reporting period, and a cumulative investment of ¥20,845.69 million[99] Risks and Challenges - The company is facing risks including market competition and potential declines in gross profit margins, with strategies in place to mitigate these risks[4] - The company faces risks related to macro policy adjustments, which could affect its production and operations due to changes in national policies and market structures[113] - The company is experiencing a rise in accounts receivable, which poses a risk to cash flow and working capital if not managed effectively[116] Shareholder Information - The company issued 15,000,000 shares of RMB ordinary stock (A shares) at a price of 56.5 RMB per share, officially listed on the Shenzhen Stock Exchange on March 9, 2023[160] - Following the issuance, the total number of shares increased from 45,000,000 to 60,000,000, representing a 33.33% increase in total shares[161] - The largest shareholder, Pichula Holdings, holds 36.89% of the company's shares, totaling 22,135,275 shares[165] - The total number of shareholders at the end of the reporting period is 15,273[165] Compliance and Corporate Governance - The company has maintained strict compliance with labor laws, ensuring fair treatment of all employees[130] - The company has obtained the GB/T24001-2016/ISO14001:2015 environmental management system certification, indicating compliance with environmental management standards[127] - The company has implemented a comprehensive quality management system, achieving certifications such as ISO9001 and UL, which supports its competitive edge in the market[79]

| 其他关联 | 资金往 | 往来方 与上市 | 上市公司 | 2023 年上半年 | | 2023 年上半年度往来 | 2023 | 年上半年度 | 2023 | 年上半年 | 2023 | 年上半年 | 往来 | 往来性质（经营性 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 资金往来 | 来方名 | 公司 | 核算的会 | 度期初往来资 | | 累计发生金额（不含 | | 往来资金的利息 | | 度偿还累计发 | | 度期末往来资 | 形成 | 往来、非经营性往 | | | 称 | 的关联 | 计科目 | | 金余额 | 利息） | | （如有） | | 生金额 | | 金余额 | 原因 | 来） | | | | 关系 | | | | | | | | | | | | | | 控股股东、实际控 制人及其附属企 | | | | | | | | | | | | | | | | 业 | | | | | | | | | | | | | | | | 上市公司的子公 | | ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-042 杭州华塑科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》 及相关格式指引的规定，杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 本公司经中国证券监督管理委员会《关于同意杭州华塑科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2505 号）核准，向社会公众 首次公开发行人民币普通股（A 股）1,500.00 万股，每股面值 1.00 元，每股发 行价格为 56.50 元，募集资金总额为 84,750.00 万元，扣除发行费用（不含税） 9,765.05 万元，实际募集资金净额为 74,984.95 万元。天健会计师事务所（特 殊普通合伙）已于 2023 年 3 月 3 日对本公司首次公开发行股票的募集资金到位 情况进行了审验，出具了"天健验[2023]70 号"《验资 ...

根据中国证监会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等相关法律、法规、规范性文件以及《公司章程》等制度的相 关规定，我们对报告期内控股股东及其他关联方占用公司资金情况和对外担保情 况进行了认真的核查，现发表独立意见如下： 经核查，我们认为：报告期内，公司募集资金的存放与使用情况符合中国证 监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，不存在募 集资金存放和使用违规的情形，不存在损害公司及中小股东合法权益的情形。公 司《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的编制符合相关法律、 法规的规定，真实、客观反映了公司2023年上半年募集资金存放与实际使用情况。 因此，我们一致同意通过公司《2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告》。 二、关于公司向银行申请综合授信额度的独立意见 经核查，我们认为：公司向宁波银行股份有限公司杭州分行申请总额不超过 人民币1.00亿元(含)的综合授信额度，其担保方式为信用授信，主要用于日常经 营支出所需资金，有利于促进公司生产经营业务的开展，属于正常的生产经营资 金需求。公司董事会审议本事项的程序合法合规，不存在损害 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-037 杭州华塑科技股份有限公司 第一届董事会第十八次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会第十八次会 议通知已于 2023 年 08 月 11 日通过邮件方式送达。会议于 2023 年 08 月 23 日以 现场及通讯表决相结合的方式在公司会议室召开，其中杨典宣、杨子、徐新民、 赵鹏飞、韩家勇通过通讯表决方式出席会议。本次会议应出席董事 9 名，实际出 席董事 9 名。会议由董事长杨冬强先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列 席了会议。本次会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律、 法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，会议合法、有效。公司董事审议 通过如下议案： 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》； 经与会董事审议，公司《2023 年半年度报告》全文及其摘要真实、准确、 完整地反映了公司 2023 年上半年的实际生 ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-038 杭州华塑科技股份有限公司 第一届监事会第十五次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 1、审议通过《关于公司<2023 年半年度报告>全文及其摘要的议案》； 经与会监事审议，董事会编制和审核公司《2023 年半年度报告》及其 摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年半年度的实际情况，不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 具体内容详见 2023 年 08 月 25 日在中国证监会指定创业板信息披露网站巨 潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《2023 年半年度报告》及《2023 年半年度报告摘要》。 表决结果：3 票赞成，0 票反对，0 票弃权。 2、审议通过《关于公司<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 告>的议案》； 经与会监事审议，公司《2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报 一、监事会会议召开情况 杭州华塑科技股份有限公司（以下简称"公司" ...

证券代码：301157 证券简称：华塑科技 公告编号：2023-043 杭州华塑科技股份有限公司 关于公司向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 杭州华塑科技股份有限公司(以下简称"公司")于 2023 年 08 月 23 日召开 第一届董事会第十八次会议、第一届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公 司向银行申请综合授信额度的议案》，同意公司拟向宁波银行股份有限公司杭州 分行申请总额不超过人民币 1.00 亿元(含)的综合授信额度，公司独立董事就该 事项发表了明确同意的独立意见。现将有关情况公告如下： 2、第一届监事会第十五次会议决议； 3、独立董事关于第一届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。 一、综合授信的基本情况 为满足生产经营及业务发展的资金需要，公司拟向宁波银行股份有限公司杭 州分行申请总额不超过人民币 1.00 亿元(含)的综合授信额度，其担保方式为信 用授信，授信种类包括但不限于银行贷款、保函、信用证、承兑汇票、票据贴现、 保理等方式融资。具体业务品种、授信额度及授信期限最终以银行实际审批为准。 授权有效 ...

证券代码： 301157 证券简称：华塑科技 杭州华塑科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |----------------|----------------------------|--------------------| | | | 编号：2023-002 | | 投资者关系活动 | □ 分析师会议 | | | 类别 | √ 业绩说明会 | | | | 路演活动 | | | | | | | | （请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及 | | | | | | | | 人员姓名 | | | | 时间 | ) 下午 15:00~17:00 | | | 地点 | | https://ir.p5w.net | | | | | | 上市公司接待人 | | | | 员姓名 | 田威 | | | | | | | | | | | | | | 投资者提出的问题及公司回复情况 公司就投资者在本次说明会中提出的问题进行了回复： 1、请问公司，针对储能项目方面，是否有新的计划和发展？ 投资者您好！ 目前整体储能锂电市场非常红火，公司的市场开拓情况较好，各大项目的 投资者 ...

证券简称：华塑科技 证券代码：301157 杭州华塑科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |------------------------|---------------------------------|----------| | | | 2023-001 | | | √特定对象调研 | | | 投资者关系活动 | □媒体采访 | | | 类别 | □新闻发布会 | | | | □现场参观 | | | | □其他（请文字说明其他活动内容） | | | 参与单位名称及人员姓名 | 华福证券：邓伟、陈辰 | | | 时间 | 2023 年 5 月 5 日 | | | 地点 | 公司会议室 | | | 上市公司接待人 | 董事会秘书兼财务总监 | | | 员姓名 | 证券事务代表 梁承珠 | | | | | | 了沟通交流，主要内容如下： 一、公司锂电产品在大型储能和动力乘用车领域是如何布局的？ 答：公司锂电产品主要聚焦大型储能、户储以及通信运营商锂电保护 板产品，乘用车 BMS 产品公司有产品储备，但不做实质性推广。 | --- | |--------------- ...