湖北东田微科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息的保密、内幕知情人的登记备案等工作，维护信息披露的公 平、公正和公开，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司监 管指引第 5 号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律法规、规范 性文件以及《湖北东田微科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当对内幕信息知情人信息的 真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人备案名单和信息的真实、准确、 及时和完整。 董事会秘书为公司内幕信息保密工作负责人，负责办理公司内幕信息知情人 备案工作，应当如实、完整记录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审 核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内幕信息的时间，按照《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》的要求 及时向深圳证券交易所报备相关资料。 董事会办公室为 ...

湖北东田微科技股份有限公司 内部审计制度 第一章总则 第一条 为了规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审计 工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险，根据 《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 以及公司有关规定制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控制 和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等 开展的一种评价活动。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、高级管理人员及其他有关人 员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司的业务活动、风险管理、内部控 制、财务信息等事项进行监督检查。 -1- 第五条 ...

湖北东田微科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 重大信息内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和有效管理，确保 公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范 运作》和《湖北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖 北东田微科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制 度》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律法规、《上市规则》和深圳证 券交易所（以下简称"深交所"）其他相关规定应当披露的，对公司股票及其衍 生品种交易价格或者投资决策可能或者已经产生较大影响的信息。 第三条 "重大信息内部报告"是指出现本制度第二条所述情形或事件时， 按照本制度规定负有报告义务的有关人员 ...

湖北东田微科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为加强湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《湖 北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《湖北东田微科 技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）等规 定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部控制制度的目的： 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素： （一）内部环境：指影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因 素，包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回报； （三）保障公司资产的安全、完整； （四）确 ...

湖北东田微科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（非独立董事）、其他高级管理人员的薪酬管理制度，完善公司治理结构， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范 性文件及《公司章程》规定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件成就； （三）董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； （四）法律法规、深圳证券交易所有关规定以及《公司章程》规定的其 他事项。 第三条 本细则所称董事是指在公司领取薪酬的非独立董事，高级管理人员 是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》 规定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由 ...

湖北东田微科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"） 规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的问责力度，提高年报信息披露的质 量和透明度，增强年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国会计法》《上市公司信息披露管理办法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《湖北东田微科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）、《湖北东田微科技股份有限公司信息披露管理制 度》（以下简称"《信息披露管理制度》"）的有关规定，结合公司的实际情况， 特制定本制度。 第二条 公司有关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵 守公司与财务报告相关的内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的 财务状况、经营成果和现金流量。公司有关人员不得干扰、阻碍审计机构及相关 注册会计师独立、客观地进行年报审计工作。 第三条 公司董事、高级管理人员以及与年报信息披露相关的其他人员在年 报信息披露工作中违反国家有 ...

董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 决策功能，提升内部控制能力，进一步完善公司治理结构，公司董事会根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》等 法律、法规、规范性文件和《湖北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，设立董事会审计委员会，并制定本细则。 第二条 审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》规定的 监事会的职权，主要职责是依据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息 和内部审计等进行监督、检查和评价等。 湖北东田微科技股份有限公司 第二章 产生与组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，独立董事应当在审计委员会成员中占 半数以上并担任召集人，其中至少应有一名独立董事是会计专业人士。审计委员 会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人（主任委员） ...

湖北东田微科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善湖北东田微科技股份有限公司（以下简称"公司") 的治理结构，规范公司行为，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切 实保护中小股东及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立 董事管理办法》《上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）等法律、行政法规、部门规章和规范性文件以及 《湖北东田微科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的相关规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 1 名会计专业人士。 公司董事会下设审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会， 其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会成员中应当有半数以上的独立 董事， ...

董事会秘书工作细则 湖北东田微科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，充分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书 工作的指导，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号--创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《创业板上市公司规范运作指引》"）等法律、法规、规范性文件及《湖北东田 微科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本细则。 第二条 本细则主要规定了董事会秘书的任职条件、任职程序、职权范围和法律 责任等事项。 第三条 董事会秘书为公司的高级管理人员。 法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。 第二章 任职条件 第四条 董事会秘书的任职资格： （一）具有大学专科以上学历(含专科)，具备履职相应的从业经验； （二）熟悉履职相关的法律法规，掌握履行其职责所应具备的财务、管理、法律 专业知识，具有良好的个人品德和职业道德，具有较强的公关能力和处事能力。 （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负 有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照、责令关闭之日起 ...

湖北东田微科技股份有限公司 募集资金管理制度 第五条 公司的控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资 金，不得利用公司募集资金投资项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况， 董事会应当依法追究相关主体的法律责任。 第六条 公司董事会应当负责建立健全的募集资金管理制度，明确募集资 金专户存储、使用、变更、监督和责任追究，明确募集资金使用的申请、分级审 批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序。公司董事会应当确保募集资 金管理制度的有效实施，持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投 资风险，提高募集资金使用效益。 募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司 应当确保该子公司或者控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。 第二章 募集资金专户存储 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称 "专户"），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非 募集资金或者用作其他用途。 第一章 总则 第一条 为加强湖北东田微科技股份 ...