浙江联盛化学股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 （叶显根先生） 本人作为浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，在 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 11 月 14 日任职期间，严格按照《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及 《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《浙江联盛 化学股份有限公司独立董事工作细则》的规定和要求，积极参加公司历次董事会、 股东大会，认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，积极维护公司和股东 特别是中小股东的利益。现将本人 2023 年度在任职期间履行独立董事职责情况 汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景以及兼职情况 本人叶显根，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级 会计师。1981 年至 1994 年，任浙江省台州百货批发公司会计；1994 年至 1999 年，任浙江台州会计师事务所所长助理；1999 年至 2007 年，任台州中天会计师 事务所有限公司（现浙 ...

Financial Performance - In 2023, the company achieved an operating revenue of 662.02 million yuan, a decrease of 36.41% compared to the previous year[4]. - The net profit attributable to the parent company was 71.13 million yuan, down 61.13% year-on-year[4]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥662,015,730.44, a decrease of 36.41% compared to ¥1,041,133,695.75 in 2022[17]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥71,112,773.72, down 61.13% from ¥182,965,402.93 in 2022[17]. - The basic and diluted earnings per share for 2023 were both ¥0.66, a decline of 64.32% from ¥1.85 in 2022[17]. - The gross profit margin for the fine chemical sector was 19.08%, down 5.15% from the previous year[74]. - The company reported a total operating cost of ¥535,696,699.55, which is a decrease of 32.09% year-on-year[74]. - The sales volume of fine chemicals decreased by 4.80% to 48,796.61 tons in 2023[75]. Market Conditions - The decline in performance was primarily due to the impact of the macroeconomic environment, with weak demand and intensified competition in the chemical industry[4]. - In 2023, the chemical industry overall saw a revenue decline of 2.7% to ¥9.27 trillion and a profit drop of 31.2% to ¥486.26 billion[28]. - The pesticide price index dropped to 80.19 points, a significant decline of 48.0% year-on-year, with 92% of pesticide products experiencing price decreases[34]. - The global market for wet electronic chemicals is dominated by traditional companies from Europe and the U.S., holding approximately 32% market share[38]. - Domestic companies in China hold less than 5% of the global market share for wet electronic chemicals, despite recent breakthroughs in electronic-grade chemicals[38]. Strategic Initiatives - The company plans to focus on its core business, enhance product quality through R&D and technological upgrades, and strengthen market expansion efforts[4]. - The company aims to extend its BDO industrial chain into ultra-pure electronic chemicals and biodegradable new materials to strengthen its position in the specialty fine chemical sector[42]. - The company is focused on expanding its product offerings in the fine chemical sector, particularly in pharmaceutical intermediates and electronic chemicals, which are critical for emerging industries[29]. - The company plans to expand its electronic chemicals business and enhance its high-end manufacturing capabilities through various R&D projects[84]. - The company aims to implement effective cost management mechanisms across production, R&D, procurement, and operations to control expenses and improve efficiency[122]. Research and Development - The company has made significant investments in R&D, forming strategic partnerships with various academic institutions to enhance its technological capabilities[58]. - The company’s R&D investment amounted to ¥25,566,012.19 in 2023, representing 3.86% of operating revenue, an increase from 3.16% in 2022[86]. - The number of R&D personnel increased by 12.50% to 54, with the proportion of R&D personnel in the total workforce rising to 12.76%[86]. - The company is developing new technologies for NMP synthesis, with pilot tests completed and expected to enhance competitiveness and energy efficiency[83]. - The company has completed small-scale tests for several R&D projects, aiming to enhance product competitiveness and reduce costs[85]. Cash Flow and Investments - The net cash flow from operating activities increased significantly to ¥193,755,940.16, compared to a negative cash flow of ¥5,026,134.96 in 2022, representing a 3,954.97% increase[17]. - The total cash inflow from investment activities surged by 14,067.49% to ¥627,305,399.15, attributed to the redemption of large fixed-term deposits and increased spending on fundraising projects[87]. - The net cash flow from financing activities decreased by 106.10% to -¥40,396,813.98, mainly due to the previous year's public stock issuance[87]. - The company has a remaining balance of RMB 41,543.95 million in raised funds, with RMB 38,000.00 million allocated to purchase large certificates of deposit[108]. Governance and Compliance - The company has established a comprehensive governance structure in place, adhering to relevant laws and regulations to ensure transparency and accountability[142]. - The company has a dedicated team responsible for information disclosure, ensuring timely and accurate communication with stakeholders[148]. - The company has maintained a clean record with zero significant or important defects in non-financial reporting[198]. - The board of directors consists of 8 members, including 3 independent directors, and held 6 meetings during the reporting period to make informed decisions[145]. - The company emphasizes the protection of minority shareholders' rights and provides opportunities for them to express their opinions[193]. Employee and Management - The total number of employees at the end of the reporting period is 423, with 240 from the parent company and 183 from major subsidiaries[187]. - The professional composition includes 281 production personnel, 11 sales personnel, 54 technical personnel, 10 financial personnel, and 67 administrative personnel[187]. - The company has established a competitive compensation system to attract and retain talent, including a long-term equity incentive plan for key personnel[188]. - The company has implemented a comprehensive training system to enhance employee skills and promote sustainable development[189]. - The company has a focus on internal promotions and career development for its management team[170]. Future Outlook - The company aims to achieve a significant increase in market share over the next few years through strategic initiatives[162]. - The company plans to accelerate new product development and optimize existing production technologies, focusing on differentiated competition in the fine chemical market[119]. - The company recognizes the high potential of the petrochemical industry, particularly in high-end specialty chemicals and high-performance materials, which are crucial for strategic emerging industries[117]. - The company will enhance sales channels and innovate sales strategies to increase market coverage, focusing on building a professional sales team and strengthening domestic and international sales channels[120].

浙江联盛化学股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和变动本公司股份管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 董事、监事和高级管理人员持有和变动 本公司股份管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对董事、监事 和高级管理人员持有及变动本公司股份的管理工作，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司收购管理办法》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《上 市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深圳证 券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等法律、法规、 规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的有关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、监事和高级管理人员及本制度第二十一条 规定的自然人、法人或其他组织持有及买卖本公司股份的管理。 第三条 公司及董事、监事和高级管理人员在买卖公司股份及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《 ...

一、募集资金基本情况 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司调整募投项目、使用超募 资金及自有资金追加投资及募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，对公司调整募投项目、 使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项进行了核查，具体核查情 况如下： 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1 元， 发行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除 发行费用 7, ...

浙江联盛化学股份有限公司 关于2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审 计委员会履行监督职责情况报告 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《国 有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及《公司章 程》《董事会专门委员会工作细则》的规定和要求，本着勤勉尽责的原则，恪尽职 守，认真履职。现将公司2023年度会计师事务所的履职情况评估报告及审计委员会履 行监督职责情况报告情况汇报如下： 鉴于天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"天健会计师事务 所"）已连续多年为公司提供审计服务，为更好保证审计工作的独立性，通过 轮值审计机构强化公司治理，公司聘请容诚所为公司2023 年度审计机构。 一、2023年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"容诚所"）由原华普天 健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12 月10日改制 ...

浙江联盛化学股份有限公司 对外担保管理制度 浙江联盛化学股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，防范对外担保风险，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 《中华人民共和国民法典》（以下简称《民法典》）《上市公司监管指引第8号 ——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等法律、法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括对控股子公 司的担保。即公司与债权人约定当债务人不履行债务时根据约定履行债务或按约 承担责任。 第三条 公司提供担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东大会审议。公司对外担保实行 统一管理，非经公司董事会或股东大会批准，任何人无权以公司名义签署对外担 保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第二章 对外担保对象 第五条 ...

公司拟以截至 2024 年 4 月 24 日的总股本 108,000,000 股为基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.98 元（含税），合计派发现金红利 2,138.40 万元。本 次利润分配不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生 变动，将按照分配总额不变的原则相应调整分配比例。 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-007 浙江联盛化学股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年度利润分配预案>的议案》。该事项尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 ...

浙江联盛化学股份有限公司 容诚专字[2024]100Z0664 号 募集资金年度存放与使用情况的 鉴证报告 容诚会计师事务所(特殊普通合伙) 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 2 | 募集资金年度存放与使用情况专项报告 | 1-4 | 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号 外经贸大厦 15 层 / 922-926 (100037) TEL:010-6600 1391 FAX:010-6600 1392 E-mail:bj@rsmchina.com.cn https://www.rsm.global/china/ 容诚专字[2024]100Z0664 号 浙江联盛化学股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的浙江联盛化学股份有限公司（以下简称联盛化学公司）董 事会编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、 对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供联盛化学公司年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他 目的。我们同 ...

浙江联盛化学股份有限公司 董事会议事规则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称公司）董事 会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运 作》和《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规 定，特制定本规则。 第二条 董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。 董事会秘书兼任董事会办公室负责人，保管董事会印章。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求总经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： （一）代表十分之一以上表决权的股东提议时； （四）依据法律、行政法规、部门规章及规范性文件或《公司章程》规定的 其他情形。 第六条 按照第五条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过董事会办公 室或者直接向董事长提交经提议人签字（盖章）的书面提议。书面提议中应当载 明下列事项： （一）提议人的姓 ...

浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （四）战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第一章 总 则 （五）战略委员会下设战略委员会工作小组，由公司总经理担任组长，工作 第一条 为适应浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要、 规范高级管理人员的选聘工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核制度，确 保公司内外部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞争力，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，公司董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会成员全 部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 ...