四川观想科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 四川观想科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为建立健全四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）科学、规 范的董事、高级管理人员薪酬管理体系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律法规及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规 定，公司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要工作是拟定公 司董事与高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，并对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事（不包括独立董事）；高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人。未在 公司领取薪酬的董事不在本规则的考核范围内。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由董事会从董事会成员中任命，由三名成员组 成，其中两名为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二 ...

第二章 离职情形与生效条件 四川观想科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 四川观想科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理工作，切实维护公司运营稳定及全体股东的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变 动管理规则》等法律法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际管理需求，制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、被解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书和财务负责 人。 第三条 公司董事、高级管理人员任期按《公司章程》规定执行，任期届满， 除非经股东会选举或董事会聘任连任，其职务自任期届满之日起自然终止；董 事、高级管理 ...

四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 四川观想科技股份有限公司 募集资金使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为完善四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理，规 范公司募集资金管理，提高募集资金使用效率，切实维护全体股东合法权益，依 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注 册管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资金监管 规则》等法律、行政法规、规范性文件及《四川观想科技股份有限公司章程》（以 下简称"公司章程"）等规定，制定本制度。 第二条 本制度所指"募集资金"是指公司通过发行股票或者其他具有股权 性质的证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非 公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。如募集资金 投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公 司或控制的其他企业遵守本制度的规定。 第七条 公司应当确保募集资金 ...

四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，强化内幕信息保密工作，确保公司信息披露的公平性和公正性，保护 投资者的合法权益，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息 知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等法律法规及《四川观想科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，结合本公司的 实际情况，特制定本管理制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，应当按照本制度以及中国证券监 督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、深圳证券交易所相关规则要求及时登 记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整。 四川观想科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 《证券法》第八十条第二款所列下述重大事件为内幕信息： （一）公司的经营方针和 ...

四川观想科技股份有限公司 公司章程 四川观想科技股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 四川观想科技股份有限公司 公司章程 目 录 | 第一章 总则 | | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 . | | 第三章 股份 . | | 第一节 股份发行 | | 第二节 股份增减和回购 . | | 第三节 股份转让 | | 第四章 股东和股东会 . | | 第一节 股东 . 9 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | | 第三节 股东会的一般规定 13 | | 第四节 股东会的召集 18 | | 第五节 股东会的提案与通知 19 | | 第六节 股东会的召开 | | 第七节 股东会的表决和决议 . | | 第五章 董事和董事会 . | | 第一节 董事的一般规定 | | 第二节 革事会 . | | 第三节 独立董事 . | | 第四节 董事会专门委员会 . | | 第六章 高级管理人员 | 1 四川观想科技股份有限公司 公司章程 | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 ·························· ·· ··· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· ·· · ...

四川观想科技股份有限公司 对外担保管理制度 四川观想科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保行 为，有效控制担保风险，保证公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国民法典》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规 范运作》以及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供担保，包括公司对下属子 公司提供的保证、抵押、质押及其他方式的担保。 本制度所称"公司及公司下属子公司的对外担保总额"，是指包括公司对下 属子公司担保在内的公司对外担保总额与公司下属子公司对外担保总额之和。具 体种类包括但不限于借款担保、银行承兑汇票保证及商业承兑汇票保证等。 第三条 本制度适用于公司及公司下属子公司。 第二章 对外担保对象的审查 （一）因公司业务需要的互保单位； （二）与公司具有现实或潜在重要业务关系的单位； （三）公司下属子公司及其他有控制关 ...

四川观想科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 四川观想科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为保证四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作， 加强公司对董事会秘书工作的管理与监督，确保董事会秘书能够依法有效地履 行职责，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规、规范性文件以及《四 川观想科技股份有限公司章程》，特制定本细则。 第二条 董事会秘书是公司的高级管理人员，董事会秘书对公司和董事会负 责，履行法律法规及《公司章程》对公司高级管理人员所要求的义务，享有相 应的工作职权，并获取相应报酬。 第二章 董事会秘书的任职资格 第三条 董事会秘书应当具备以下必备的专业知识和经验： 四川观想科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 （二）具有必要的财务、法律以及证券等方面的知识； （三）具有良好的个人品质及职业道德，严格遵守有关法律法规和规章， 能够忠诚地履行职责； ...

四川观想科技股份有限公司 对外投资管理制度 四川观想科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外投资控 制，规范对外投资行为，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对外投 资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 和《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币 资金、股权，以及经评估后的房屋、机器、设备、物资等实物，以及专利权、技 术诀窍、商标权、土地使用权等无形资产作价出资，对外进行各种形式的投资活 动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。 （一）短期投资主要指公司购入的能随时变现且持有时间不超过一年（含一 年）的投资，包括各种股票、短期债券、基金、分红型保险等。 （二）长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不 ...

四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 四川观想科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的治理结 构，健全公司监督机制，保障公司及全体股东特别是中小股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法 律法规，以及《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事以外的其他职务，并与本公司及 其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者可能妨碍其进行独 立客观判断的关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按 ...

四川观想科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 四川观想科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免管理制度 第一章 总则 第一条 为规范四川观想科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披露暂 缓与豁免行为，确保公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"）依 法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"） 等法律法规、规范性文件和《四川观想科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，结合公司信息披露的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照相关法律法规及深圳证券交易所（以下简称"深交所"）其他 相关业务规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的适用本制度。 第三条 公司应审慎判断是否存在规定的暂缓、豁免情形，并接受深交所对有关 信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当 及时披露。 第二章 信 ...