汉朔科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露规范运作水平，落实年报信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透明度， 确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度是指因年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内 ...

汉朔科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强公司对外投资控制，规范对外投资行为，防范对外投资风险， 保证对外投资的安全，提高对外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规 范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资包括金融资产投资和长期股权投资。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司的所有对外投资业务。 金融资产投资包括： （一）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产； （二）持有至到期投资； （三）可供出售金融资产。 长期股权投资包括： （一）对子公司投资； （二）对合营公司投资； （三）对联营公司投资； （四）对被投资企业不具有共同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报 价、公允价值不能可靠计量的权益性投资。 第四条 公司对外投资必须符合国家有关法规及行业政策，符合公司的发展 战略，坚持成本效益原则，达到合理投资收益标准，做到为公司全体股东谋求 ...

汉朔科技股份有限公司 第四条股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第五条股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应 当于上一个会计年度结束后的6个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在 2个月内召开。 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股东 会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规 则》等相关法律、法规和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，制定本规则。 第二条公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》以及本规则的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当按照相关规定报告公司所在地中 国 ...

汉朔科技股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为客观反映汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高级 管理人员所付出的劳动，在公司决策过程中所承担的责任及体现的价值，激励公 司董事、高级管理人员积极参与决策、管理与监督，公司实行董事、高级管理人 员任职津贴制度。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 范运作》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》及其他相关法律、法规 和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用对象为公司董事、高级管理人员，具体包括以下人员： （一）内部董事：指在公司任职的非独立董事； （二）外部董事：指不在公司担任除董事以外职务的非独立董事； （三）独立董事：指非公司员工担任的、公司按照《上市公司独立董事规则》 的规定聘请的，与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的董 事； （四）职工代表董事：与公司签订劳动合同或聘用合同的公司职工代表董事， 该董事须由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。 ...

汉朔科技股份有限公司 控股股东、实际控制人行为规范 第一章 总则 第一条 为进一步规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）控股股东、 实际控制人的行为，保护广大股东特别是中小股东权益不受损害，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》及其他相关 法律、法规和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等 有关规定，制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有公司股份占公司股本超过50%的股 东，或者持有股份的比例虽然未超过50%，但其持有的股份所享有的表决权已足 以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排，能 够实际支配公司行为的自然人、法人或其他组织。 第四条 下列主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本规范的相 关规定： （一）控股股东、实际控制人直接或间接控制的法 ...

汉朔科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护股东的合法权益，规范汉朔科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"上市公司"）的对外担保行为，规避和降低经营风险，促进公司持 续稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》《上市公司监管指引第8号— —上市公司资金往来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范 运作》等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供的抵押、质 押或保证，包括公司为其子公司提供的担保。 第三条 本制度所称子公司是指全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控 制权的参股公司。子公司发生的对外担保，参照本制度执行。子公司应在其董事 会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披露义务。 第四条 公司对外担保实行统一管理。公司对外担保具体事务由财务部门负 责。 第二章 对外担保对象的审查 第六条 公司可以 ...

汉朔科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）与投资者和潜 在投资者之间的信息沟通，增进投资者对公司的了解，推动公司完善治理结构，实 现公司健康快速发展和包括广大中小投资者在内的股东利益最大化，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件以及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与投资 者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利 益最大化。 第三条 公司通过良好、有效的投资者关系管理工作，提高股东价值，同时为 公司创造良好的资本市场融资环境，提高公司的融资能力，降低公司的融资成本。 第四条 公司开展投资者关系活动时，应对尚未公布的信息及内 ...

汉朔科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）及子公司的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护公司股东、 债权人及其利益相关人的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"） 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，特制定本制度。 第二条 证券事务部门是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会 批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕信息及 信息披露的内容资料，须经董事会或董事会秘书的审核同意，方可对外报道、 传送。 第三条 公司及其他信息披露义务人应当严格依照法律法规、自律规则和 《公 ...

汉朔科技股份有限公司 控股子公司管理制度 第一章 总则 第一条 为促进汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 规范运作和健康发展，确保控股子公司规范、高效、有序运作，提高公司整体资 产运营质量，维护公司整体形象和投资者利益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度所称控股子公司系指本公司持有其 50%以上的股份，或者虽 然持有其股份比例不足 50%，但派出董事占其董事会半数以上席位，或者通过协 议或者其他安排能够实际控制的公司。 第三条 加强对控股子公司的管理，旨在建立有效的管控与整合机制，对本 公司的组织、资源、资产、投资等事项进行风险控制，提高本公司整体运作效率 和抵抗风险能力。 第四条 公司应依照本制度及相关内控制度的规定，及时、有效地对控股子 ...

第二条 公司控股股东及其一致行动人拥有权益的股份比例高于30%时，股 东会就选举两名以上董事进行表决，实行累积投票制。公司控股股东及其一致行 动人拥有权益的股份比例低于30%时，可以不实行累积投票制。 股东会选举两名以上独立董事时，应当实行累积投票制。 本细则所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所持的每一有 效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东拥有的投票 权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用，即股东可 以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行使、投票 给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 汉朔科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人 治理结构，规范公司董事的选举，切实保证所有股东充分行使选择董事的权利， 维护中小股东利益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章 ...