汉朔科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集资金管理， 提高募集资金使用效率，维护公司、股东、债权人及全体员工的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券 法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律 法规和规范性文件以及《汉朔科技股份有限公司章程》的相关规定和要求，并结 合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券或者向特 定对象发行证券（包括股票、可转换公司债券等）募集并用于特定用途的资金， 但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额部分（以下简称"超募资金"） 使用与管理，也适用本制度。 第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，并聘请具有证券从业资 格的会计师事务所审验并出具验资报告。 第四条 公司应当建立并完善募集资金存储、使用、变更 ...

汉朔科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市 规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、行政法规、部门规章及《汉朔科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度用于指导公司各控制系统的完善和改进，管理和评估公司内 部各控制系统的有效和完整。 第三条 公司董事会负责公司内部控制的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制管理 第四条 公司内部控制的目标： （一）合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监 管部门的监管要求。 （二）全面性原则。内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全体 员工，在对象上应当覆盖公司各项业务、管理活动和部门， （一） 合理保证公司财务报告及相关信息的真实、可靠和完整， ...

章 程 二〇二五年四月 汉朔科技股份有限公司 | 第一章 总则 | 4 | | --- | --- | | 第二章 宗旨和经营范围 | 5 | | 第三章 股 份 | 5 | | 第一节 股份发行 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 8 | | 第三节 股份转让 | 9 | | 第四章 股东和股东会 | 10 | | 第一节 股东的一般规定 | 10 | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 14 | | 第三节 股东会的一般规定 | 15 | | 第四节 股东会的召集 | 19 | | 第五节 股东会的提案与通知 | 21 | | 第六节 股东会的召开 | 23 | | 第七节 股东会的表决和决议 | 25 | | 第五章 董事会 | 30 | | 第一节 董事 | 30 | | 第二节 董事会 | 34 | | 第三节 独立董事 | 39 | | 第四节 董事会专门委员会 | 43 | | 第六章 高级管理人员 | 45 | | 第七章 财务会计制度、利润分配和审计 | 47 | | 第一节 财务会计制度 | 47 | | 第二节 内部审计 | 50 | | 第三节 会计师事务所的聘任 | 51 ...

总经理工作细则 第一章 总则 第一条 汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）为完善公司法人治理 结构，规范总经理及其他高级管理人员的经营管理行为，促进公司稳定健康发展， 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的规定，特制定本细则。 第二条 总经理及其他高级管理人员履行自己的职权时，应当遵守有关法律、 法规、规范性文件、《公司章程》以及本细则的规定，忠实履行其职责，履行诚 信和勤勉的义务，维护公司利益，不得利用在公司的地位和职权为自己谋取私利。 第二章 总经理及其他高级管理人员的任职资格与任免程序 第三条 总经理应当具备下列任职条件： （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经营 管理能力； （二）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各方面内外关系和 统揽全局的能力； 汉朔科技股份有限公司 （三）具有一定年限的企业管理或经济工作经历，精通业务，熟悉商业领域 经营业务和掌握国家 ...

汉朔科技股份有限公司 董事会战略委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规 划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和公司章程等规定，参 照《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》，制定本细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，建议由董事长担任，负责 主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述 规定补足委员人数。 第七条 战略委员会可以下设工作小组。 第三章 职责权限 第八条 战略委员 ...

汉朔科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的考核 和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》和公司章 程等规定，并参照《上市公司治理准则》，制定本细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司 董事及高级管理人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事长、董事，高级管理 人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 第三章 职责权限 第九条 薪酬与考核委员会的主要职责权限： （一）研究董事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议； 1 （二）研究和审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会由三名成员组成，独立董事占多数。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事担任， 负 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （王志平） 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本 人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公 司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创 业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》中关于独立董事的任职资 格及独立性的相关要求。 二、2024年度履职情况 （一）出席董事会、股东大会情况 2024年度，公司共计召开了5次董事会，本人应出席5次，亲自出席了5次， 不存在委托他人、缺席或连续两次未出席会议的情况。公司共计召开了1次股东 大会，本人出席了1次。 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥 ...

汉朔科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）重大信息内部报 告工作的管理，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，及时、真实、 准确、完整、公平地披露信息，维护公司及投资者的合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法 规、规范性文件和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司 股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报 告义务的有关人员、部门和单位，应及时将有关信息通过董事会秘书向公司董事会报 告的制度。 第三条 董事会秘书负责组织实施具体的信息披露工作。公司证券事务部门为 公司信息披露工作的具体执行部门，负责公开信息披露的制作工作，负责统一办理公 司应公开披露的所有信息的 ...

汉朔科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为促进汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范化运作，充 分发挥董事会秘书的作用，加强对董事会秘书工作的指导，现依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》等法律、行政法规等规范性文件，并结合公司的实际情况 本细则。 第二条 董事会秘书应当遵守法律、行政法规及《汉朔科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"），对公司负有忠实义务和勤勉义务。 第三条 本细则规定了董事会秘书的工作职责、权限。 第四条 本细则适用于董事会秘书岗位，是董事会规范、审查、考核、评价董事 会秘书工作的依据之一。 第六条 董事会秘书的工作职责为：协助公司及董事处理董事会的日常工作，持 续向董事提供、提醒并确保其了解有关公司运作的法律、行政法规的规定及要求， 协助董事及总经理在行使职权时切实履行法律、行政法规以及《公司章程》的有关 规定；负责董事会、股东会文件的组织和准备工作，做好会议记录，保证会议决策 符合法定程序 ...

汉朔科技股份有限公司 利润分配管理制度 第一条 为进一步完善和规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"） 利润分配行为，建立科学、持续、稳定的利润分配机制，保护中小投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规以及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 利润分配原则 在遵循重视对股东的合理投资回报并兼顾公司可持续发展的原则上制定合 理的股东回报规划，兼顾处理好公司短期利益及长远发展的关系，以保证利润 分配政策的连续性和稳定性。 第四条 现金分红 在当年盈利且累计未分配利润为正数、公司现金流可以满足正常生产经营 和持续发展的需求、无重大投资计划或重大现金支出发生，且审计机构对公司 的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告的条件下，公司应当优先采 用现金分红，现金分红比例一般不小于当年实现的可供分配利润的 10%。公司 每连续 3 年以现金方式 ...