关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）关联交易的公允 性，确保公司的关联交易行为不损害公司和全体股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《创业板上市规则》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》《上市公司监管指引第8号——上市 公司资金往来、对外担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件及《汉朔科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情 况，制定本制度。 第二章 关联人和关联关系 第二条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。 第三条 公司的关联法人是指具有以下情形之一的法人或者其他组织： 汉朔科技股份有限公司 （一）直接或间接控制公司的法人或者其他组织； （二）由前项所述法人直接或者间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或者其他组织； （三）由公司的关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事（独立董事除外）、 高级管理人员的，除公 ...

汉朔科技股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 （顾延珂） 各位股东及股东代表： 本人作为汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，严格按照 《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等公司相 关规定和要求，忠实履行独立董事的职责，充分发挥独立董事参与决策、监督制 衡和专业咨询的作用，维护上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。现将 本人2024年度工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事工作履历、专业背景及兼职情况 顾延珂先生，1979年生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2001年 9月至2006年9月，任日电电子（中国）有限公司（现更名为"瑞萨电子（中国） 有限公司"）IC研发人员；2006年9月至2007年2月，任北京方益集成电路设计有 限公司研发人员；2007年2月至2009年2月，任北京希图视鼎科技有限公司IC研发 负责人，2009年2月至2013年3月，任北京简约纳电子有限公司IC研发负责人； 2 ...

汉朔科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理 行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有 关法律法规、公司章程及内部管理制度，特制定本制度。 第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构，董事长为主要负责人。董事会 秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。证券事务部门在董事 会秘书领导下具体负责内幕信息知情人报备日常工作，负责保管内幕信息知情 人登记资料。 第三条 证券事务部门是公司的信息披露机构，统一负责证券监管机构、证 券交易所、证券公司等机构及新闻媒体、股东的接待、咨询工作。未经董事会批准 同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关公司内幕信息及信息 披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘 ...

汉朔科技股份有限公司 激励基金管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步健全和完善公司的激励约束机制，根据公司长期发展规划 人才优先的原则，充分调动公司董事（不含独立董事）、高级管理人员、核心人 员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队利益结合在一起，使各方 共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，保持公司长期 健康稳定可持续发展。根据《公司法》《证券法》及《公司章程》等相关规定， 设立公司激励基金，并制定本管理办法。 （二） 负责年度激励基金额度的测算与计提方案，并报董事会审议批准； （三） 负责制定激励基金运用时相关人员获取激励的方案； （四） 董事会授权的其他事项。 第六条 董事会薪酬与考核委员会是本管理办法的监督机构，负责对本管理办 法的实施是否符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》进行监督，董事会薪 酬与考核委员会具体行使如下职责： （一） 监督激励基金相关方案的制定及实行； （二） 对激励基金的运用和日常管理进行监督； （三） 董事会薪酬与考核委员会有关本管理办法的其他监督权。 第二条 本管理办法是公司现有薪酬管理制度之补充。本管理办法经公司股 东会审议通过后，与公司 ...

第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性 文件及和《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构； 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，行使《公司法》规定的监 事会的职权。 第二章 人员组成 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名，并由会计专业的独立董事 担任召集人，负责主持委员会工作。主任委员在由审计委员会委员在独立董事委 员内选举，并报请董事会批准产生。 第六条 审计委员会任期与董事会一致，委员任期届满，连选可以连任。期 间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规 定补足委员人数。 汉朔科技股份有限公司 董事会审计委员会实 ...

汉朔科技股份有限公司 承诺管理制度 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制人、股 东、关联方、其他承诺人以及公司的承诺及履行承诺行为的规范性，切实保护 中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公 司监管指引第 4 号——上市公司及其相关方承诺》《深圳证券交易所股票上市 规则》等相关法律、行政法规、规范性文件并根据《汉朔科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司及其股东、实际控制人、关联方、董事、高级管理人员、收购 人、资产交易对方、破产重整投资人等（以下简称"承诺人"）在公司首次公 开发行股票、再融资、并购重组、破产重整以及日常经营过程中作出解决同业 竞争、资产注入、股权激励、解决产权瑕疵等各项承诺事项必须有明确的履约 期限，承诺履行涉及行业政策限制的，应当在政策允许的基础上明确履约期限。 公司应对承诺事项的具体内容、履约方式及时间、履约能力分析、履约风 险及对策、不能履约时的制约措施等方面进行充分的信息披露。 第三条 承诺人作出的承诺 ...

外汇套期保值管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套期保值 业务操作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司 外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《汉 朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合 公司具体情况，特制定本制度。 汉朔科技股份有限公司 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，在金 融机构办理的规避和防范汇率或利率风险的外汇套期保值业务，具体包括远期 结售汇、外汇互换、外汇掉期、外汇对冲、外汇期权、利率掉期、利率期权业 务及其他外汇衍生产品等业务。 第三条 本制度适用于公司及全资或控股子公司的外汇套期保值业务。全资 或控股子公司进行外汇套期保值业务视同公司进行外汇套期保值业务，适用本 制度。同时，公司应当按照本制度的有关规定，履行有关决策程序。未经 ...

汉朔科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 第一条 为进一步完善汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公 司"）的治理机制，加强内部控制制度的建设，夯实信息披露编制工作的基础， 充分发挥独立董事在信息披露方面的作用，根据《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》 《上市公司独立董事履职指引》等法律、法规、规章及规范性文件的要求以及 《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及《汉朔科技股 份有限公司独立董事工作制度》的相关规定，结合公司年度报告编制和信息披露 工作的实际情况，特制定本工作制度。 第二条 独立董事应当在公司年报编制和信息披露过程中切实履行独立董事的 责任和义务，勤勉尽责地开展工作，独立董事应当按照有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体利益，尤其要关 注中小股东的合法权益不受损害。 第三条 年度报告编制期间，公司相关职能部门和人员应当为独立董事行使职 权提供必要的工作条件，不得限制或者阻碍独立董事了解公司经营运作情况。 1 易所书面报告。 第十条 独立董事应当关注年度报告董事会 ...

汉朔科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"或 "上市公司"）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则"》）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称 "《股份变动管理》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 等有关法律法规、规章、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员所持公司股份及其变动的管 理，其所持本公 ...

汉朔科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了进一步提高汉朔科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披 露规范运作水平，落实年报信息披露责任，提高年报信息披露的质量和透明度， 确保年报信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，保护投资者的合法权 益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 信息披露管理办法》《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律、法规、规范性文件及《汉朔科技股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称责任追究制度是指因年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造 成不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度适用于公司控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员、 公司各部门负责人以及与年报信息披露有关的其他工作人员。 第四条 公司有关人员应当严格执行企业会计准则及相关规定，严格遵守公 司与财务报告相关的内 ...