申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于维峰电子（广东）股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 被保荐公司简称：维峰电子 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：盛培锋 | 联系电话：0755-33015698 | | 保荐代表人姓名：吴隆泰 | 联系电话：0755-33015698 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防 止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内 控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 | | 4.公司治理督导情况 | | ...

一、2023年度利润分配预案 经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2023年度实现归属于上市 公司股东的净利润为130,354,646.98元，其中母公司实现净利润为95,303,732.71元， 根据《公司法》《公司章程》的有关规定，按2023年度母公司实现净利润的10%提 取法定盈余公积金9,530,373.27元，加上母公司年初未分配利润227,451,356.27元， 减2023年度派发现金红利36,631,198.00元，母公司2023年末可供股东分配的利润 为276,593,517.71元。截止2023年末公司合并报表可供股东分配的利润为 368,718,062.11元，根据合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低原则，2023年 度可供股东分配的利润为276,593,517.71元。 根据中国证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见， 同时鉴于对公司未来发展的信心，结合公司2023年度经营现状、盈利情况、股本 规模，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下，更好 地兼顾股东的即期利益与长远利益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定， 现提出2023年度 ...

证券代码：301328 证券简称：维峰电子 公告编号：2024-014 维峰电子（广东）股份有限公司 关于确认2023年度日常关联交易并预计2024年度 日常关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第二 届董事会第十次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于确认 2023 年度日 常关联交易并预计 2024 年度日常关联交易的议案》，关联董事李文化先生、李睿鑫先 生回避表决，同意对公司与关联企业东莞丰正堂塑胶制品有限公司（以下简称"丰正堂"） 2023 年度发生的交易含税金额为 640.80 万元的关联交易事项予以确认，并预计 2024 年度将继续发生交易含税金额为 640.80 万元的关联交易事项。 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《公司章程》《关联交易决策制度》的有 关规定，本次关于确认 2023 年度日常关 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于维峰电子（广东）股份有限公司 部分募集资金投资项目延期的核查意见 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"、 "保荐人"）作为维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"维峰电子"或 "公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《上市公司监管指 引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等 有关规定，对维峰电子本次部分募集资金投资项目延期事项进行了审慎核查，具 体核查情况和意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意维峰电子（广东）股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1079号），同意公司首次 公开发行股票的注册申请。公司获准以公开发行方式发行人民币普通股（A） 股1,832.00万股，每股面值人民币1.00元，发行价格为78.80元/股，募集资金 总额为人民币144,361.60万元，扣除不含增值税发行费用人民币11,8 ...

证券代码：301328 证券简称：维峰电子 公告编号：2024-004 维峰电子（广东）股份有限公司 关于部分募集资金投资项目延期的公告 三、部分募集资金投资项目延期的情况及原因 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月4日分别 召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于部 分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司在募投项目实施主体、实施方式、 募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，将公司首次公开发行股票的 募投项目达到预计可使用状态日期调整为2024年6月30日。本议案在董事会的审 批权限内，无需提交公司股东大会审议。具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意维峰电子（广东）股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1079号）核准，并经深圳证券交 易所同意，维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）首次向社会公 众公开发行人民币普通股（A股）1,832.00万股，每股面值人民币1.00元，发行价 ...

2、本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人。 3、本次会议由监事会主席付家军先生主持。 证券代码：301328 证券简称：维峰电子 公告编号：2024-006 维峰电子（广东）股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议的公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 1、维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"公司"或"维峰电子"）第二届 监事会第七次会议于 2024 年 3 月 4 日在东莞市虎门镇路东社区长兴路 7 号维峰 电子会议室以现场结合通讯的方式召开。公司于 2024 年 2 月 28 日以电子邮件的 形式通知了全体监事。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的 《关于部分募集资金投资项目延期的议案》（公告编号：2024-004）。 三、备查文件 1、维峰电子（广东）股份有限公司第二届监事会第七次会议决议。 特此公告。 维峰电子（广东）股份有限公司监事会 4、本次会议的召开符合有关法律、法规、规章、《公司章程》及公司《监事 会议事规则》的规定。 二、监事会会议审 ...

证券代码：301328 证券简称：维峰电子 公告编号：2024-005 维峰电子（广东）股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 1、维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第九 次会议，于2024年2月28日以书面送达会议通知的方式发出会议通知。 2、会议于2024年3月4日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。 3、本次会议应参与表决董事5人，实际参与表决董事5人。 4、本次会议由董事长李文化先生主持，公司监事、高级管理人员列席会议。 5、本次会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司 章程》《董事会议事规则》的规定。 二、董事会审议情况 经与会董事认真审议，会议表决通过了以下议案并形成决议： 1、审议通过《关于部分募集资金投资项目延期的议案》 同意公司将"华南总部智能制造中心建设项目""华南总部研发中心建设项 目"的预计达到预定可使用状态的日期调整为 2024 年 6 月 30 日。 保荐机构发表了无异议的核查意见。 表决结果：5 票赞成，0 票 ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适 | √ | | --- | --- | | 用） | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审 | √ | | 计部门提交的工作计划和报告等（如适用） | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 | √ | | 计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 | | | 内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 | √ | | 的问题等（如适用） | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 | √ | | 用情况进行一次审计（如适用） | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 | √ | | 审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 | √ | | 审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次 | √ | | 内部控制评价报告（如适用） ...

申万宏源证券承销保荐有限责任公司 关于维峰电子（广东）股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称"申万宏源承销保荐"或 "保荐人"）作为维峰电子（广东）股份有限公司（以下简称"维峰电子"、"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第13号——保荐业务》的相关规定，于2024年2月23日对维峰 电子的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他相关人员进行 了培训，具体情况如下： 一、培训情况 1. 培训时间：2024年2月23日 本次培训内容主要为募集资金管理、上市公司信息披露、董监高履职规范等， 本次培训涉及的主要法律法规及相关规定包括《深圳证券交易所创业板股票上市 规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》《上市公司信息披露管 理办法》《上市公司独立董事管理办法》及上市公司违规案例等。 （本页无正文，为《申万宏源证券承销保荐有限责任公 ...

证券代码：301328 证券简称：维峰电子 公告编号：2024-003 维峰电子（广东）股份有限公司 关于全资子公司开立募集资金专项账户 公司于 2023 年 12 月 25 日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第 六次会议，于 2024 年 1 月 10 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过了 《关于使用部分超募资金投资建设昆山维康高端精密连接器生产项目的议案》， 同意公司使用 1.5 亿元的超募资金投资建设昆山维康高端精密连接器生产项目， 并同意上述募投项目的实施主体昆山维康电子有限公司（以下简称"昆山维康"） 在商业银行开立募集资金专户，签署相关的募集资金监管协议，专项存放用于本 次项目的募集资金，并授权董事长或其授权人士具体办理募集资金专项账户的开 立、募集资金监管协议签署等相关事项。 近日，昆山维康在中国建设银行股份有限公司昆山分行开立了募集资金专项 账户，并与公司及上述银行、保荐机构申万宏源证券承销保荐有限责任公司签署 了《募集资金四方监管协议》。上述募集资金专项账户开立情况如下： | 账户名称 | 银行账号 | 开户行 | | --- | --- | --- | | 昆山维康电 ...