熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案） 声 明 证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案） 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《熵基科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》系熵基科技股 份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 三、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作 用和影响的公司（含分公司及控股子公司，下同）董事、监事、高级管理人员、 中层管理人员和核心技术（业务）骨干。参加本员工持股计划首次分配的总人数 不超过358人，具体参加人数根据员工实际缴款情况确定。 四、本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-013 一、征集人的基本情况 本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事董秀琴，其基本情况如下： 董秀琴女士，1971年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士学历， 中国注册会计师，现任公司独立董事。董秀琴女士于1996年8月至今任深圳大学 经济学院教师；2014年11月至2019年10月担任深圳市腾邦国际商业服务集团股份 有限公司独立董事，2015年2月至2020年8月担任深圳市英威腾电气股份有限公司 独立董事，2020年10月至2021年4月任深圳素士科技股份有限公司独立董事，2018 熵基科技股份有限公司 关于独立董事公开征集表决权的公告 独立董事董秀琴保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。本公司及董事会全体 成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致 特别声明： 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人董秀琴符合《中华人民共和国证 券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公开征集上市公司 股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件，并承诺其自征集日至行权日期 间持续符合相关 ...

证券简称：熵基科技 证券代码：301330 熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划 （草案）摘要 熵基科技股份有限公司 二〇二五年一月 熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 声 明 本公司及全体董事、监事保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）摘要 特别提示 本部分内容中的词语简称与"释义"部分保持一致。 一、《熵基科技股份有限公司2025年员工持股计划（草案）》系熵基科技股 份有限公司（以下简称"公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、 行政法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、员工自愿参加的原则，不存在摊派、 强行分配等强制员工参加本员工持股计划的情形。 三、本员工持股计划的参加对象为对公司整体业绩和中长期发展具有重要作 用和影响的公司（含 ...

2025 年限制性股票激励计划激励对象名单 | | | | | 获授限制性 | 占本计划拟 | 占本激励计划公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 股票数量 | 授予权益总 | 告日股本总额的 | | | | | | （股） | 量的比例 | 比例 | | 1 | 傅志谦 | 中国 | 董事 | 6,500 | 0.30% | 0.003% | | 2 | 穆文婷 | 中国 | 副总经理 | 7,150 | 0.33% | 0.004% | | 3 | 苏玉书 | 中国香港 | 核心业务骨干 | 20,000 | 0.93% | 0.010% | | 4 | PEK WEE KEAT | 新加坡 | 核心业务骨干 | 10,000 | 0.47% | 0.005% | | 5 | YAO APETOGBO MARTIN | 多哥共和国 | 核心业务骨干 | 2,000 | 0.09% | 0.001% | | | AGBASSOU | | | | | | | | | 其他中层管理人员和核心技术（业务）骨干 人） ...

熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"熵基科技"或"公司"）2025 年员工持股 计划（以下简称"本员工持股计划"、"持股计划"）的实施，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《关于上市公 司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称"《指导意见》"）等相关法律、行政法规、 规章、规范性文件和《公司章程》《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划（草案）》之 规定，特制定《熵基科技股份有限公司 2025 年员工持股计划管理办法》（以下简称"本办法"）。 第二条 员工持股计划的基本原则 （一）依法合规原则 公司实施员工持股计划，严格按照法律、行政法规的规定履行程序，真实、准确、完整、 及时地实施信息披露。任何人不得利用员工持股计划进行内幕交易、操纵证券市场等证券欺 诈行为。 （二）自愿参与原则 第二章 员工持股计划的制定 公司实施员工持股计划遵循公司自主决定，员工自愿参加，公司不以摊派、强行分配等 方式强制员工参加员工持股计划。 （三）风险自担原则 员工持股 ...

| 36 | 监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司的持续发展、 | 是 | | --- | --- | --- | | | 是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见 | | | 37 | 上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权激 | 是 | | | 励管理办法》的规定发表专业意见 | | | | （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权 | 是 | | | 激励的条件 | | | | （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规 | 是 | | | 定 | | | | （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权 | 是 | | | 激励管理办法》的规定 | | | | （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相 | 是 | | | 关法律法规的规定 | | | | （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露 | 是 | | | 义务 | | | | （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助 | 否 | | | （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益 | 否 | | | 和违反有关法律、行政法规的 ...

熵基科技股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予第一个归属期归 属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）近日完成了 2022 年限制性股票 激励计划预留授予第一个归属期归属股份的登记工作。现将有关情况公告如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 （一）本激励计划简述 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-009 注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计数均未超过公 司总股本的 1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过公司股本总额的 20%。预 留权益比例未超过本激励计划拟授予权益数量的 20%。 （2）本激励计划的激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的公司股东、 实际控制人及其配偶、父母、子女。 （3）预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、独立 董事及监事会发表明确意见、律师 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-003 熵基科技股份有限公司 关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对 象姓名的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 31 日召开第三 届董事会第十四次会议、第三届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分激励对象姓名的议案》。根据公司《2022 年限 制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"《激励计划》"）及 公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会对 2022 年限制性股票激励计 划预留授予部分激励对象姓名进行调整，现将相关调整事项说明如下： 一、2022 年限制性股票激励计划已履行的相关审批程序 1、2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十九次会议审议通过了《关于 公司〈2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会 ...

监事会关于 2022 年限制性股票激励计划 预留授予第一个归属期归属名单的核查意见 证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2025-006 熵基科技股份有限公司 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》及《公司章程》等有关规定，对公司 2022 年限制性股票激励 计划预留授予第一个归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 除因离职不符合归属条件的 3 名激励对象、考核评定为"D-不合格"的 2 名 激励对象及因个人原因自愿放弃部分限制性股票权益的 15 名激励对象外，本次 拟归属的 26 名激励对象符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《上市 公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规 和规范性文件规定的 ...

之 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票、调整预留授予部分激励对象 姓名及预留授予第一个归属期归属条件成就事项 法律意见书 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 42、41、31DE、2401、2403、2405 层 邮编：518034 电话/Tel: (+86)(755) 8351 5666 传真/Fax: (+86)(755) 8351 5333 网址:http://www.grandall.com.cn 二○二四年十二月 国浩律师（深圳）事务所 法律意见书 致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 作废部分限制性股票、调整预留授予部分激励对象 姓名及预留授予第一个归属期归属条件成就事项 之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2024-1464 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，担任公司 2022 年限制性股票激励计划（以下 简称"本次激励计划"）的专项法律顾问。 本所律师根据《中华人民共和国公司法 ...