北京达辉律师事务所 关于广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 2024 年 7 月 | | 释义 3 | | --- | --- | | | 正文 7 | | 一、 | 本激励计划的主体资格 7 | | 二、 | 本激励计划的合法合规性 8 | | 三、 | 本激励计划应履行的法定程序 19 | | 四、 | 本激励计划的信息披露 20 | | 五、 | 本激励计划对公司及全体股东利益的影响 21 | | 六、 | 结论意见 21 | 释义 本法律意见书中，除非文义另有所指，下述名称分别具有以下含义： | 德尔玛、本公司、公 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 激励计划（草案）/本 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励 | | 激励计划 | | 计划（草案） | | 限制性股票、第二类 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属 | | 限制性股票 | | 条件后分次获得并登记的本公司股票 | | 激励对象 | 指 | 按照本激励计划规定 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-031 广东德尔玛科技股份有限公司 关于拟在全资子公司实施员工股权激励暨关联交易 及放弃优先认缴出资权的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德尔玛"）于 2024 年 7 月 12 日召开第二届董事会第四次会议，审议通过了《关于拟在全资子公司实施员工股权 激励暨关联交易及放弃优先认缴出资权的议案》，该事项已经公司全体独立董事过半 数同意。具体情况如下： 一、关联交易及放弃优先认缴出资权概述 为了构建子公司与员工之间的利益共同体，充分调动核心员工的工作积极性，助 力上海水护盾健康科技有限公司（以下简称"上海水护盾"）实现战略目标并保持长 期稳健发展，上海水护盾拟对其高管团队及核心员工实施期权激励。激励计划涉及的 股份来源为上海水护盾向激励对象定向增发，期权行权后可取得的上海水护盾股权不 超过行权后上海水护盾注册资本总额的 8.85%（以上海水护盾目前的注册资本总额 22,800 万元计算，即激励对象可认购不超过 2,213.7137 万 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-029 广东德尔玛科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第四次会 议审议通过了《关于提请并召开 2024 年第二次临时股东大会的议案》，决定于 2024 年 7 月 29 日召开公司 2024 年第二次临时股东大会，现将本次会议有关事 项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024 年第二次临时股东大会。 2、股东大会的召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开符合《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 有关法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4、会议召开的日期、时间： （1）现场会议时间：2024 年 7 月 29 日（星期一）下午 14:30； （2）网络投票时间： 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2024 年 7 月 29 日上午 ...

证券简称：德尔玛 证券代码：301332 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | 五、备查文件及咨询方式 | 13 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 德尔玛、本公司、 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 公司、上市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 年限制性股票激励计划 2024 | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | 独立财务顾问报 | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东德尔玛 | | 告 | 指 | 科技股份有限公司 年限制性股票激励计划（草案）之独立财 2024 | | | | 务顾问报告》 | ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-030 广东德尔玛科技股份有限公司 独立董事关于公开征集表决权的公告 独立董事纪建斌保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人纪建斌符合《中华人民共和国证券 法》（以下简称《证券法》）第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件； 2、征集人对所有相关表决事项的表决意见：同意； 3、截至本公告披露日，征集人未持有公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公司股 权激励管理办法》（以下简称《管理办法》）的有关规定，并根据公司其他独立董事 的委托，独立董事纪建斌作为征集人就公司 2024 年第二次临时股东大会审议的 2024 年限制性股票激励计划（以下简称"激励计划"）相关议案向公司全体股东征集表决 权。 一、征集人的基本情况 （一）本次征集表决权的征集人为公司现任独立董事纪建斌，截至本公告披露 日 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-027 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于公司〈2024年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要 的议案》 为进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公 司核心团队人员的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结 合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按 照收益与贡献对等的原则，公司根据相关法律法规拟定了《2024年限制性股票激 励计划（草案）》及其摘要。 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2024年 限制性股票激励计划（草案）》及其摘要。 表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。 广东德尔玛科技股份有限公司 第二届董事会第四次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德尔玛"）第二届董 事会第四次会议于 2024 年 7 月 12 日以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 7 月9日通过邮件 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案）摘要 广东德尔玛科技股份有限公司 二零二四年七月 2 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳 证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》和其他有关法 律、法规、规范性文件，以及《广东德尔玛科技股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级 市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向激 ...

广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治 理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公 司核心团队人员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》 等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章程、公司限制性股票激励计划的相 关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 ...

中国国际金融股份有限公司 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"、"保荐机构"）作为广东德尔玛 科技股份有限公司（以下简称"德尔玛"、"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市及 进行持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》等有关规定，对德尔玛拟在全资子公司实施员工股权激励暨关联交易及放弃优 先认缴出资权的事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易及放弃优先认缴出资权概述 为了构建子公司与员工之间的利益共同体，充分调动核心员工的工作积极性，助力 上海水护盾健康科技有限公司（以下简称"上海水护盾"）实现战略目标并保持长期稳 健发展，上海水护盾拟对其高管团队及核心员工实施期权激励。激励计划涉及的股份来 源为上海水护盾向激励对象定向增发，期权行权后可取得的上海水护盾股权不超过行权 后上海水护盾注册资本总额的 8.85%（以上海水护盾目前的注册资本总额 22,800 万元 计算，即激励对象可认购不超 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-026 广东德尔玛科技股份有限公司 关于回购公司股份的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024年 4月 25日召开了第 二届董事会第三次会议，审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司使 用自有资金以集中竞价交易方式回购公司部分人民币普通股（A 股）股份（以下简称 "本次回购"），用于实施股权激励计划或员工持股计划。本次回购的资金总额不低 于人民币 2,000 万元（含），不超过人民币 4,000 万元（含），回购价格上限不超过人 民币 16.52 元/股（含）。回购股份的实施期限自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。具体内容详见公司 2024 年 4 月 29 日和 2024 年 5 月 9 日刊登于巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）的《关于回购公司股份方案的公告》（公告编号：2024-015） 和《回购报告书》（公告编号：2024-021）。鉴于公司实施 2023 年度权益分派，自 2 ...