广东德尔玛科技股份有限公司 监事会关于 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分 激励对象名单的核查意见 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称《管理办 法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》） 等有关法律、法规和规范性文件以及公司《2024年限制性股票激励计划》（以 下简称《激励计划》或"本激励计划"）、《广东德尔玛科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）的规定，对2024限制性股票激励计划首次授予 部分激励对象名单进行审核，发表核查意见如下： 1、本激励计划首次授予部分激励对象不存在《管理办法》第八条及《上市 规则》第8.4.2条规定的不得成为激励对象的情形： （1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选； （2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； （3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处 罚或者采取市场禁入措施； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的； ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 广东德尔玛科技股份有限公司 二零二四年七月 声 明 本公司及董事会全体成员保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 四、本激励计划限制性股票（含预留）的授予价格为 4.50 元/股。 五、在激励计划草案公告当日至激励对象完成限制性股票归属登记前，若公 司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股、派息等事宜， 限制性股票授予价格或数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。 六、本激励计划首次授予的激励对象总人数为 59 人，包括公司（含控股子 公司、分公司，下同）公告本激励计划时在本公司任职的高级管理人员及核心管 理人员、核心骨干。 预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚 ...

证券简称：德尔玛 证券代码：301332 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 7 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | | 五、备查文件及咨询方式 10 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 独立财务顾问报告 一、释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 德尔玛、本公司、公 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司、上市公司 | | | | 本激励计划 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | 激励计划草案 | 指 | 广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 | | | | （草案） | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于广东德尔 | | 独立财务顾问报告 | 指 | 玛科技 ...

北京达辉律师事务所 关于广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 2024 年 7 月 | 正文 | 3 | | --- | --- | | 一、 | 本次激励计划首次授予事项的批准与授权 3 | | 二、 | 本次激励计划的首次授予情况 4 | | 三、 | 本次激励计划首次授予事项的信息披露义务 5 | | 四、 | 结论意见 6 | 北京达辉律师事务所 关于广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予事项的 法律意见书 致：广东德尔玛科技股份有限公司 北京达辉律师事务所（以下简称"本所"）是具有中国法律执业资格的律师事务所。 根据广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"德尔玛"、"公司"、"本公司"或 "上市公司"）与本所签订的法律顾问协议，本所担任德尔玛2024年限制性股票激励 计划（以下简称"本激励计划"）的特聘专项法律顾问，就公司向激励对象首次授予 限制性股票事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规 则》《自律监管指南第1号》及其他适用的法律、行政法规及适用的政府部门其他规 章、 ...

广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单 2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 广东德尔玛科技股份有限公司 董事会 2024 年 7 月 29 日 2024 年限制性股票激励计划首次授予部分的分配情况 | | | | | 获授的限 | 占授予限 | 占目 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 制性股票 | 制性股票 | 前总 | | 姓名 | 序号 | 职务 | 国籍 | 数量（万 | 总数的比 | 股本 | | | | | | | | 的比 | | | | | | 股） | 例 | 例 | | 一、高级管理人员 | | | | | | | | 副总经理、财务总 | 孙斐 1 | | 中国 | 13.02 | 3.13% | 0.03% | | 监 | | | | | | | | 副总经理、董事会 | 孙秀云 2 | | 中国 | 13.02 | 3.13% | 0.03% | | 秘书 | | | | | | | | 二、其他核心管理人员、核心骨干 | | ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-038 广东德尔玛科技股份有限公司 关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象 首次授予限制性股票的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德尔玛"）《2024 年 限制性股票激励计划》（以下简称"本激励计划"或《激励计划》）规定的限制 性股票首次授予条件已成就，根据公司 2024 年第二次临时股东大会的授权，公 司于 2024 年 7 月 29 日召开了第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次 会议，审议通过了《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》，确定 2024 年限制性股票激励计划的首次授予日为 2024 年 7 月 29 日，首次授予限制性股票 332.2600 万股，授予价格为 4.50 元/股。现将有关事 项说明如下： 一、激励计划简述 （一）激励工具：第二类限制性股票。 （二）标的股票来源：公司从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和/或向 激励对象定向发行的公司 A ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-036 广东德尔玛科技股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"或"德尔玛"）第二届董 事会第五次会议于 2024 年 7 月 29 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已 于 2024 年 7 月 29 日通过即时通讯工具的方式送达各位董事。本次会议应出席董 事 5 人，实际出席董事 5 人。本次会议由董事长蔡铁强先生主持，公司监事及高 级管理人员列席了会议，本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相关说明， 会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于向2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性 股票的议案》 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 公司《2024年限制性股票激励计划》的有关规定以及公司2024年第二次临时股东 大会的授权，董事会认为公司2024年限制性股票激励计划规定的首 ...

1、核查对象为本次激励计划的内幕信息知情人。 证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-039 广东德尔玛科技股份有限公司 关于 2024 年限制性股票激励计划内幕信息知情人 买卖公司股票及其衍生品种情况的自查报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 7 月 12 日召 开第二届董事会第四次会议、第二届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 公司〈2024 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。具 体内容详见公司于 2024 年 7 月 13 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露 的相关公告。 根据《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》以及《广 东德尔玛科技股份有限公司章程》等相关规定，公司对 2024 年限制性股票激励 计划（以下简称"本次激励计划"）采取了充分必要的保密措施，同时对本次激 励计划的内幕信息知情人进行了必要的登记。公 ...

广州市天河区珠江新城珠江西路 21 号 粤海金融中心 28 层 邮编：510627 电话：(86-20) 2805-9088 传真：(86-20) 2805-9099 北京市君合（广州）律师事务所 关于广东德尔玛科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会的法律意见 致：广东德尔玛科技股份有限公司 北京市君合（广州）律师事务所（以下简称"本所"）接受广东德尔玛科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的委托，指派本所经办律师出席了公司于 2024 年 7 月 29 日在广东省佛山市顺德区北滘镇龙汇路 4 号德尔玛 2 楼会议室召开的 2024 年第二次临 时股东大会（以下简称"本次股东大会"）的现场会议。现根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等中华人民共和国（以下简 称"中国"，包括中国香港特别行政区、中国澳门特别行政区及中国台湾地区，仅为本 法律意见之目的，特指中国大陆地区）现行法律、法规和规范性文件（以下简称"法律、 法规"）以及《广东德尔玛科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）、《广 东德尔玛科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"公司股东大会议事 ...

证券代码：301332 证券简称：德尔玛 公告编号：2024-037 广东德尔玛科技股份有限公司 广东德尔玛科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次会 议于 2024 年 7 月 29 日在公司会议室以现场方式召开。会议通知已于 2024 年 7 月 29 日通过即时通讯工具送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席 监事 3 人。本次会议由监事会主席卢婷女士主持，公司董事会秘书列席了会议， 本次会议为紧急会议，召集人已在会议上作出相关说明，会议的召开符合《公司 法》和《公司章程》的有关规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于向 2024 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制 性股票的议案》 经审核，监事会认为：公司不存在《上市公司股权激励管理办法》（以下简 称《管理办法》）等法律、法规和规范性文件规定的禁止实施本激励计划的情形， 公司具备实施本激励计划的主体资格；本次授予的激励对象具备《公司法》《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》及《深圳证券交易所创业板股票上市规则》规定的激励对象条件，符合 公司《2024年限制性股票激励 ...