北京科净源科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上 市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《北京科净源科技股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设董事会薪 酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定公 司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级 管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项向董事会提出建议： (一)董事、高级管理人员的薪酬； (二)制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行使权 益条件成就； (三)董事、高级管理人员在拟分拆所属子公司安排持股计划； (四)法律法规、深圳证券交易所有关规定、《公司章程》以及本工作规则规定 的其他事项。 董事会对薪酬与考核委员会的建议未采纳或者 ...

北京科净源科技股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为了强化北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的公司 治理，提高公司的运行透明度，加强和规范公司与在册投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的信息沟通，促进投资者对公司的了解，进一步完善公 司法人治理结构，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证 券法》）、《上市公司投资者关系管理工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》以及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关法律法规的规定，结合本公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指上市公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对上市公司的了解和认同，以提升上市公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。。 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加 ...

北京科净源科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总 则 第一条 为了提高北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规 范运作水平，增强信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，提高年报信息 披露的质量和透明度，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司信息披露管理办法》和《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法 律、法规、规范性文件及《公司章程》等规定，结合公司的实际情况，制定本制 度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履 行或者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成 不良社会影响时的追究与处理制度。 第三条 本制度所称年报信息披露的重大差错，包括年度财务报告存在重大 会计差错、其他年报信息披露存在重大错误或重大遗漏、业绩预告或业绩快报存 在重大差异等情形，或出现被证券监管部门认定为重大差错的其他情形。 第五条 实行责任追究制度，应遵循以下原则：实事求是、客观公正、有错 必究；过错与责任相适应；责任与权利对等原则。 第六条 公司董事会办公室负责收集、汇总与追究责任有关的资料，调查责 任原因，并形成书面 ...

北京科净源科技股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）与控股股东、实际 控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来，避免公司关联方占用公司资 金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长 效机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票上市规则》"）、《上市公司监管指引第8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第2号-创业板上市公司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定， 结合《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《北京科净源 科技股份有限公司关联交易决策制度》和公司实际情况，特制定本制度。 第二条 纳入公司合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资金往来适用本 制度。 第三条 本制度所称公司关联方和关联交易的界定，遵从《北京科净源科技股份有限公司 关联交易决策制度》的规定。 第四条 本制度所称资金占用，包 ...

董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公司董事、 高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《公司法》、《上市 公司治理准则》等有关法律、法规以及《北京科净源科技股份有限公司章程》等 规定，特制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事是指本制度执行期间公司董事会的全部在职成 员。其中，董事由内部董事、外部董事、独立董事构成。 （一）内部董事：是指与公司之间签订聘任合同或劳动合同的公司高级管理 人员或其他员工兼任的董事。 （二）外部董事：是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。 （三）独立董事：是指公司按照《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》 的规定聘请的，与公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系 的董事。 第三条 适用本制度的高级管理人员包括总经理、副总经理、财务负责人、 董事会秘书以及公司董事会聘任或确认的其他高级管理人员。 北京科净源科技股份有限公司 第四条 董事、高级管理人员薪酬与公司经营业绩和股东利益相结合，保障 公司稳 ...

北京科净源科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为强化北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会的功能，提高董事会的效率，健全董事会的审计评价和监督机制，确保董事会 对公司的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市 公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《北京科净源科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会审计 委员会（以下简称"审计委员会"），并制定本工作细则。 第二条 审计委员会是董事会下设立的专门工作机构，是由董事组成的委 员会，主要负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部 控制，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会由三名董事组成，其中独立董事占半数以上并担任召 集人，至少有一名独立董事是会计专业人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或三分之一以 上董事会成员联合提名,并由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员一名，由董事会任 ...

北京科净源科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要,增强公司核心竞争力,确定公司发展规划,健 全投资决策程序,加强决策科学性,提高重大投资与资本运作决策效率和决策质量, 完善公司治理结构,根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《北京 科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司 特设立董事会战略委员会（以下简称"战略委员会"）,并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会下设的专门工作机构,主要负责对公司中 长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，其中至少一名为独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者三分之一以上 董事会成员联合提名,并由董事会以全体董事过半数选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员一名,由公司董事长担任，负责主持委员会工作。 第六条 战略委员会任期与董事会任期一致,委员任期届满,连选可以连任。期间 如有委员不再担任公司董事职 ...

北京科净源科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号-上市公司内幕信息知情人登记管 理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》等有 关法律、法规、业务规则及《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 内幕信息的登记管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。证券部是 公司信息披露管理、投资者关系管理、内幕信息登记管理的日常办事机构，并负责公司 内幕信息的监管工作。 第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送 有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、音像及光盘等涉及内幕 信息及信息披露的内容的资料，须经董事会的审核同意，方可对外报道、传送。 第四条 公司董 ...

北京科净源科技股份有限公司 子公司管理制度 第八条 根据投资设立时的审批权限，经公司总经理办公会或董事会或者股 东会审批，子公司股东会作出决议，可以注销。 第一章 总 则 第一条 北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"）为加强对控股 子公司（含拥有实际控制权的子公司）和非控股子公司（以下统称"子公司"） 的管理，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者的合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《股票上市规则》"）、《北京科净源科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）等法律、法规和规章，特制定本制度。 第二条 子公司在公司总体业务发展目标框架下，建立健全公司治理结构， 独立经营和自主管理，合法有效地运作企业法人财产。子公司应当遵循本制度规 定，结合公司其他内部控制制度，根据自身经营特点和环境条件，制定具体实施 细则，以保证本制度的贯彻和执行。 第三条 公司依据对子公司出资及认购的股份，享有 ...

北京科净源科技股份有限公司 董事、高级管理人员持有公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强北京科净源科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—— 股东及董事、高级管理人员减持股份》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件及《北京科净源科技股份有限 公司》（以下简称"《《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司大股东、董事、高级管理人员。公司大股东、董事、高 级管理人员所持本公司股份是指登记在其名下的所有本公司股份及其衍生品种；公司 董事、高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份还包括记 ...