（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人； 广东汇成真空科技股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息 内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时传递、归集和有效管理，确保公司信 息披露的真实、准确、完整、及时，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称《创业板上市公司规范运 作》）《广东汇成真空科技股份有限公司章程》及其他相关法律、法规和规范性文件， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"重大信息"是指根据法律、行政法规、部门规章、规范性文 件、《创业板上市规则》《创业板上市公司规范运作》和深圳证券交易所其他相关规定应 当披露的，所有对公司股票及其衍生品种交易价格或者投资决策已经或可能产生较大影 响的信息。重大信息包括但不限于公司及控股子公司发生或即将发生的重要会议、重 大交易、重大关联交易、重大事 ...

第一条 为加强广东汇成真空科技股份有限公司（下称"公司"）内部控制， 促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公 司法》《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规、部门规章和《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》（以下简称"上市规则"）、《深圳证券交易所上市公 司内部控制指引》等规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其他有关人员 为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司内部控制制度应遵循健全性、制衡性、合理性和独立性原则。 第四条 公司董事会负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估。 广东汇成真空科技股份有限公司 内部控制制度 广东汇成真空科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 （一）内部环境：影响公司内部控制制度制定、运行及效果的各种综合因素， 包括公司组织结构、企业文化、风险理念、经营风格、人事管理政策等。 - 1 - （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 附件 3 | 上市公司的子公司及其附 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 属企业 | | | | | 其他关联方及其附属企业 | | | | | 总计 | - | - | - - | 注：①表中非经营性占用部分，关联方范围依照《创业板上市规则》确定。②无控股股东、实际控制人的公司，存在第一大股东或第一大股东关联人非经 营性占用资金的，也应填写本表非经营性占用部分。 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 市公司的关 | 上市公司核算 | 2024 年期 初占用资 | 2024 年半年度占 用累计发生金额 | 2024 年半年 度占用资金的 | 2024 年半年 度偿还累计 | 2024 年 6 | 月末 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | | 的会计科目 | | | | | 占用资金余额 | | 成原因 | | | | | 联关系 | | 金余额 | （不含利息 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的利益，为规范广东汇成真空科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风 险，确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对外担保的监管 要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》 广东汇成真空科技股份有限公司 对外担保管理制度 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为其子公司提供的担保。 公司及子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司 对外担保总额与公司全资子公司、控股子公司和公司拥有实际控制权的参股公司 对外担保总额之和。 第三条 未经公司 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 股东会议事规则 广东汇成真空科技股份有限公司 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 章程指引》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及公司章程的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和公司章程规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》第 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 为建立和健全公司股东回报机制，增加利润分配政策决策透明度和可操作性， 积极回报投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，切实保护投资者的 合法权益，广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据中国证监 会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37 号）、 《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红（2023 年修订）》（中国证券 监督管理委员会公告〔2023〕61 号）、《上市公司章程指引（2023 年修订）》（中 国证券监督管理委员会公告〔2023〕62 号）的规定以及《公司章程》，结合实际 情况，制定了《广东汇成真空科技股份有限公司未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称"本规划"），具体情况如下： 一、制定本规划的原则 公司按照《公司章程》有关利润分配政策的相关条款制定或调整股东分红 回报规划，公司将实行积极、持续、稳定的利润分配政策，重视对投资者的合 理投资回报，并兼顾公司当年的实际经营情况和可持续发展。公司董事会、监 事会和股东会对利润分配政策的决策和论证将 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 章 程 - 0 - 广东汇成真空科技股份有限公司 章程 目 录 | 第一章 | 总则 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | | | 第三章 | 股份 | | | | 第一节 | 股份发行 | | | 第二节 | 股份增减和回购 | | | 第三节 | 股份转让 | | 第四章 | 股东和股东会 | | | | 第一节 | 股东 | | | 第二节 | 股东会的一般规定 | | | 第三节 | 股东会的召集 | | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | | | 第五节 | 股东会的召开 | | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | | 第五章 | 董事会 | | | | 第一节 | 董事 | | | 第二节 | 董事会 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | | 第七章 | 监事会 | | | | 第一节 | 监事 | | | 第二节 | 监事会 | | 第八章 | | 财务会计制度、利润分配和审计 | | | 第一节 | 财务会计制度 | | | 第二节 | 内部审计 | | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 | ...

广东汇成真空科技股份有限公司 董事、监事和高级管理人员所持公司股份及其变动管 理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、监事和 高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共 和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、中国证 券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《深圳证劵 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则"》）、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理》"）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股 份》（以下简称"《自律监管指引第18号》"）等有关法律、法规、规章、规范性文件及 《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公 司实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公 ...

东莞证券股份有限公司 关于广东汇成真空科技股份有限公司 使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用 的自筹资金的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意广东汇成真空科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]2260 号）同意注册，公司首次向社 会公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,500 万股，每股发行价格为人民币 12.20 元。本次募集资金总额为人民币 305,000,000.00 元，扣除各项发行费用合计人 民币 63,272,994.03 元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 241,727,005.97 元。 上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字 [2024]518Z0063 号《验资报告》验证。本公司对募集资金实行专户存储，并已与 保荐机构、募集资金专户监管银行签订《募集资金三方监管协议》。上述全部募 集资金已按规定存放于公司募集资金专户。 二、募集资金投资项目情况 根据《广东汇成真空科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招 股说明书》，公司本次发行募集资金扣除发行费用后的净额将全部投入以下项目： 1 单位：万元 | ...

广东汇成真空科技股份有限公司 对外投资管理制度 广东汇成真空科技股份有限公司 第二条 投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、投入 产业效益化。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）的投 资决策程序，建立系统完善的投资决策机制，确保决策的科学、规范、透明，有 效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下称"《公司法》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规、 规范性文件及《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（下称" 公司章程"）的规 定，结合公司具体情况，特制定本制度。 第四条 依据本管理制度进行的投资事项包括但不限于： 第五条 公司对外提供担保事项按照公司对外担保制度执行。 投资事项中涉及关联交易时，按照公司关联交易的决策制度执行。 (一) 收购、出售、置换股权、实物资产或其他资产； (二) 租入、租出资产； (三) 对生产场所的扩建、改造； (四) 新建生产线； (五) 对外投资（含委托理财、委托贷款、对子公司投资 ...