广东汇成真空科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 部审计工作，提高审计工作质量，增强公司自我约束，防范和控制公司经营风险， 根据《中华人民共和国审计法》《内部审计基本准则》以及公司有关规定制定本 制度。 本制度所称被审计对象，指公司各部门、全资及控股子公司及相关责任人员。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第二章 内部审计机构和人员 第四条 公司内部审计机构为审计部，对公司财务信息的真实性和完整性、 内部控制制度的建立和实施等情况进行检查和监督。审计部对审计委员会负责， 向审计委员会报告工作。 审计委员会在指导和监督内部审计部门工作时，应当履行下列主要职责： （一）指导和监督内部审计制度的建立和实施； （二）至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告 等； 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员，对公司内部控 制和风险管理的 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公 开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》及《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和 《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当对内 幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查，保证内幕信息知情人登记名 单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责任人，公司董事会秘书负责组织实 施、办理公司内幕信息知情人登记入档和报送事宜，董事长 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 独立董事工作制度 广东汇成真空科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，强化对非独立董事及经理层的约束和监督机制，切实保护中小股东 及利益相关者的利益，促进公司的规范运作，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》 （以下简称"《上市公司独立董事管理办法》"）《上市公司治理准则》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件以及《广东汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的相关规定，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影 响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第二章 独立 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 独立董事专门会议制度 第一条 为进一步完善广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广东 汇成真空科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公 司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其 进行独立客观判断关系的董事。 第三条 公司应当定期或者不定期召开全部由独立董事参加的会议（以下简称 "独立董事专门会议"）。独立董事专门会议对所议事项进行独立研讨，从公司和中小 股东利益角度进行思考判断，并且形成讨论意见。独立董事专门会议主要负责对关 联交易等潜在重大利益冲突事项进行事前认可。 第四条 独立董事专门会议可通过现场、通讯方式（含视频、电话等 ...

关于控股子公司减资的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 广东汇成真空科技股份有限公司 证券代码：301392 证券简称：汇成真空 公告编号：2024-025 特别提示： 1、本次控股子公司减资不构成关联交易； 2、本次控股子公司减资不构成《上市公司重大资产重组管理办法》所 规定的重大资产重组； 3.本次减资事项在总经理的审批权限范围内，无需提交公司董事会、股东 大会批准。 一、减资事项概述 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空"或"公司"） 根据实际经营情况及未来发展规划，决定对全资子公司东莞汇驰真空制造有 限公司（以下简称"汇驰真空"）减资2,980万元。本次减资完成后，汇驰 真空的注册资本由8,000万元减少至5,020万元，公司仍持有汇驰真空100%的 股权，汇驰真空仍为公司全资子公司。 二、减资主体基本情况 公司名称：东莞汇驰真空制造有限公司 统一社会信用代码：91441900MA531JH125 注册地址：广东省东莞市大岭山镇香宾路3号1栋206室 经营范围：研发、设计、产销：真空设备；真空相关设备的售后服务、 技术服务 ...

证券代码：301392 证券简称：汇成真空 公告编号：2024-016 广东汇成真空科技股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2024 年 8 月 22 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十二次会议，审 议通过了《关于 2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》。根 据《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》等相关 规定，该事项已经董事会审议通过，无需提交公司股东大会审议。现将相关事项 公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意广东汇成真空科技股份有 限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕2260 号）同意注册， 公司以公开发行方式发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，发行价格 12.20 元 / 股 ， 募 集 资 金 总 额 为 人 民 币 305,000,000.00 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 审计委员会年度财务报告工作制度 广东汇成真空科技股份有限公司 第三条 审计委员会应督促会计师事务所在约定时限内提交审计报告，并以 书面意见形式记录督促的方式、次数和结果以及相关负责人的签字确认。 第四条 审计委员会应在为公司提供年报审计的注册会计师（以下简称"年审 注册会计师"）进场前审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见。 第五条 在年审注册会计师进场前，审计委员会就审计计划、审计小组的人 员构成、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法以及本年度的审计重点与年审 注册会计师进行沟通，并评估年审注册会计师完成年度财务报表审计业务能力、 独立性、及时性，并形成书面记录。 第六条 年审注册会计师进场后，审计委员会应加强与年审注册会计师的沟 通，在年审注册会计师出具初步审计意见后，提交公司董事会审议之前，审阅公 司财务会计报表，形成书面意见。 第七条 财务会计审计报告完成后，提交公司董事会审议之前，审计委员会 需进行表决，形成决议后提交董事会审核。 - 1 - 审计委员会年度财务报告工作制度 为进一步完善广东汇成真空科技股份有限公司内部控制制度，规范年度财务 报告（以下简称"年报"）的 ...

东莞证券股份有限公司 关于广东汇成真空科技股份有限公司 使用闲置自有资金进行委托理财的核查意见 东莞证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"东莞证券"）作为广东 汇成真空科技股份有限公司（以下简称"汇成真空"或"公司"）首次公开发行 股票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对汇成真空使用闲置自有资金进行委托理财 的事项进行了核查，情况如下： 一、本次拟使用自有资金进行委托理财的情况 （一）投资目的 为提高公司资金使用效率，在不影响公司正常经营和确保资金安全的情况 下，合理利用闲置自有资金进行委托理财，提高资金收益，为公司及股东获取更 多投资回报。 （二）资金来源 本次公司拟进行委托理财的资金来源为公司闲置自有资金，不影响公司正常 经营，不涉及使用募集资金或银行信贷资金。 （三）投资产品的品种 公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分暂时闲置自有资金购买安 全性高、流动性好、具有合法经营资格的金融机 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 证券代码：301392 证券简称：汇成真空 公告编号：2024-022 3．会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第十二次会议审议通过《关于召开 2024 年第一次临时股东大会的议案》，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的有关规定。 4．会议召开的日期、时间： （1）现场会议召开时间：2024 年 9 月 9 日（星期一）下午：14:30； （2）网络投票时间：2024 年 9 月 9 日； 通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为 2024 年 9 月 9 日上午 9:15—9:25， 9:30—11:30，下午 13:00—15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为 2024 年 9 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 的任意时间。 5．会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1．股东大会届次：2024 ...

广东汇成真空科技股份有限公司 监事会议事规则 广东汇成真空科技股份有限公司 监事会议事规则 第一条 宗旨 为进一步规范广东汇成真空科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会的 议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履行监督职责，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运 作》等相关法律、法规和规范性文件及公司章程的有关规定，制订本规则。 第二条 监事会事务 监事会主席可以指定公司其他人员协助其处理监事会日常事务。 监事会行使下列职权： （一）检查公司的财务，监督董事、高级管理人员在财务会计报告编制过程 中的行为，必要时可以聘请中介机构提供专业意见； （二）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、 行政法规、《公司章程》或者股东会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； （三）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管 理人员予以纠正； （四）提议召开临时股东会，在董事会不履行 ...