东吴证券股份有限公司 关于 江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 发行保荐书 保荐机构（主承销商） （注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号） 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之发行保荐书 深圳证券交易所： 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"华阳股份"或 "公司"）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，并委托东吴证券股份有限 公司（以下简称"保荐机构"或"东吴证券"）作为首次公开发行股票并在创业 板上市的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《首次公开发行股票注册管理办 法》（以下简称"《注册办法》"）和《证券发行上市保荐业务管理办法》（以 下简称"《保荐业务管理办法》"）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）的有关规定，本保荐机构及保荐代表人诚实守信， 勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行 保荐书，并保证本发行保荐书的真实性、准确性和完整性。 如无特别说明，本发行保荐书中的简称或名词的 ...

与投资者保护的相关承诺 | 序号 | 相关承诺 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 股份锁定承诺 | 1 | | 2 | 关于减持意向的承诺 | 18 | | 3 | 稳定股价的措施和承诺 | 33 | | 4 | 关于欺诈发行上市的股份回购和股份买回承诺函 | 47 | | 5 | 依法赔偿投资者损失的承诺 | 51 | | 6 | 填补被摊薄即期回报的措施及承诺 | 58 | | 7 | 关于利润分配政策的承诺 | 67 | | 8 | 关于减少和规范关联交易的承诺函 | 72 | | 9 | 关于不存在监管系统离职人员入股的承诺函 | 77 | | 10 | 未能履行承诺的约束措施 | 79 | 江苏华阳智能装备股份有限公司 股份锁定承诺函 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"发行人")拟申请首次公开发 行并在创业板上市,江苏华阳投资有限公司(以下简称"本公司")作为发行人 的控股股东,本公司现郑重承诺如下: 一、如果发行人在证券交易所上市成功,本公司于发行人股票在证券交易所 上市交易之日起 36个月内,不转让或者委托他人管理本公司于本次发行前持有 的发行人股份,也不由 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 关于子公司、参股公司简要情况的说明 深圳证券交易所: 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"本公司"、"公司"、"发行人") 申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称"本次发行")，根据《首次公 开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将本公司子公司、 参股公司简要情况说明如下： （一）重要子公司判断标准 发行人子公司资产总额、营业收入或净利润（或净亏损绝对值）之一或同 时占合并财务报表相应项目 10%以上的为集团重要子公司，或者虽不具有财务 重大性，但为发行人承担重要项目的研发、生产和销售等职能的子公司，亦认 定为集团的重要子公司。 （二）重要子公司 截至本说明签署日，发行人拥有 3 家重要子公司，具体情况如下： 公司名称 江苏德尔福医疗器械 有限公司 成立时间 2010年5月5日 注册资本 2,500.00万元 实收资本 2,500.00万元 注册地址及主要生 产经营地 常州经济开发区潞城街道潞横路2890号 主营业务及与发行 人主营业务关系 从事精密给药装置的研发、生产和销售，是发 ...

东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 一、发行人基本情况 (一) 发行人简介 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司 SOOCHOW SECURITIES CO.,LTD (注册地址:苏州工业园区星阳街5号) 东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市保荐书 深圳证券交易所： 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"华阳股份"或"公 司"）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，并委托东吴证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"或"东吴证券"）作为首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词 ...

本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新 投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、 退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风 险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定 江苏华阳智能 R 公司 Hor (地址:常州市武进区洛阳镇岑村村) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人(主承销商) (地址:苏州工业园区星阳街5号) 联席主承销商 中信建投证券股份有限公司 CHINA SECURITIES CO.,LTD. (地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼) 江苏华阳智能装备股份有限公司 招股意向书 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注 册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 ...

2023 2122 2020 5 205 12 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023年9 上 i －２－ ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（联席主承销商）：东吴证券股份有限公司 联席主承销商：中信建投证券股份有限公司 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"、"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创 业板上市委员会审议通过，已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）证监许可[2023]2122 号文予以注册。《江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件 披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网， www.cs.com.cn；中国证券网，www.cnstock.com；证券时报网，www.stcn.com； 证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，www.jjckb.cn；中国金融新闻网， www.financialnews.com.cn；中国日报网，cn.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、 深圳证券交易所、本次发行保荐人（联席主承销商）东吴证券股份有限公司（以 下简 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5~8层,12层,23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A UDC Times Building No. B Xinye Road Qranjiang New Eity, Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn E 您可使用手机"扫一扫3-2-2-4-1 _北巴用于证明该审计报告是否由具有执业注可的会计师可分析出具。 您可使用手机"扫一扫3-2-4-21 _ 注册会计师行业统一监管平台（bmp://acc.mof.gov.cn）" 进行查院 报告编码:浙2306MJYUPM 录 目 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制自我评价报告 | 3-15 | 中国杭州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road. Q ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 深圳证券交易所: 公司设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 （一）战略委员会 公司董事会战略委员会由许云初、许鸣飞、於建东、俞贤萍、王少锋组成， 由许云初任主任委员并主持工作。自成立以来，战略委员会按照相关制度要求 召开，对发行人的日常经营提供了合理有效的建议。 战略委员会的主要职责权限为：①对公司长期发展战略规划进行研究并提 出建议；②对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提 出建议；③对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进 行研究并提出建议；④对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； ⑤对以上事项的实施进行检查；⑥公司董事会授予的其他职权。 （二）审计委员会 公司董事会审计委员会由蔡桂如、毛建东、於建东组成，由蔡桂如任主任 委员并主持工作。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。自成立以来，审计委员会按 照相关制度要求召开，对发行人的日常经营提供了合理有效的建议。 审计委员会的主要职责权限为：①提议聘请或更 ...

关于江苏华阳智能装备股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinya Road Qianjiang New City, Flangzhou Tel. 0571-88879999 | Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年及一期非经常性损益鉴证报告 | 1-2 | | 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 | 3-4 | | 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 | 5-8 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层,12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-B8879000 w ...