东吴证券股份有限公司 内部审计部门出具的历次内部审计报告； 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 2024 年定期现场检查报告 | 保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：华阳智能 | | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名： 徐欣 联系电话：0512-62938515 | | | | | 保荐代表人姓名： 黄萌 联系电话：0512-62938515 | | | | | 现场检查人员姓名：徐欣 | | | | | 年度 现场检查对应期间：2024 | | | | | 年 月 日 现场检查时间：2024 12 13 | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | （一）公司治理 现场检查手段： | 是 | 否 | 不适用 | | （1）查阅公司章程和各项规章制度； | | | | | （2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会 | | | | | 议记录、会议决议、公告等； | | | | | （3）与公司部分高管、证券部人员进行访谈。 | | | | | 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | 是 ...

东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 持续督导培训情况报告书 东吴证券股份有限公司（以下简称"东吴证券"或"保荐人"）作为江苏 华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市及持续督导的保荐人，根据《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等法规和规则的相关规定以及华阳智能的实际情况，认真履行保荐人应尽的职 责，对华阳智能的董事、监事、高级管理人员、公司控股股东和实际控制人等 相关人员进行了有计划、多层次的后续培训，所培训的内容严格按照中国证券 监督管理委员会及深圳证券交易所有关持续督导的最新要求进行。 2024 年 12 月 13 日，东吴证券相关人员按照《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号——保荐业务》的要求完成了对华阳智能相关人员的持续培 训工作，特向贵所报送培训工作报告。 2、培训方式：现场培训、远程培训 3、培训地点：华阳智能会议室 4、参加培训人员：华阳智能控股股东、实际控制人、持股5%以 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-038 第二届董事会第十四次会议决议的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 12 月 14 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《第二届董事会第十四次会 议决议公告》（公告编号：2024-033），经公司事后复核，发现部分内容需要更 正，具体如下（更正部分加粗表示）： 更正前: 2、审议通过了《关于公司董事会换届选举暨提名独立董事候选人的议案》 …… 1 2.1 提名干为民先生为第三届董事会独立董事 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.2 提名史庆兰女士为第三届董事会独立董事 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 2.3 提名周旭东先生为第三届董事会独立董事 表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。 除上述更正内容外，原公告中其他内容不变。由此给广大投资者带来的不便， 公司深表歉意，敬请谅解。公司将 ...

| 1.06 | 选举何彦明先生为第三届董事会非独立董事 | √ | | --- | --- | --- | | 2.00 | 《关于公司董事会换届选举暨提名独立董事候选人的 议案》 | 应选人数（3）人 | | 2.01 | 选举干为民先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 2.02 | 选举史庆兰先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 2.03 | 选举周旭东先生为第三届董事会独立董事 | √ | | 3.00 | 《关于公司监事会换届选举暨提名非职工代表监事候 选人的议案》 | 应选人数（2）人 | | 3.01 | 选举王伟先生为第三届监事会非职工代表监事 | √ | | 3.02 | 选举顾文伟先生为第三届监事会非职工代表监事 | √ | 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-039 江苏华阳智能装备股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知的更正公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年12月14日 在巨潮资讯网（http:// ...

江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司）于2024年12月13日召开 了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于提请召开2024年第二次临时 股东大会的议案》，拟于2024年12月31日（星期二）召开公司2024年第二次临 时股东大会，现将会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2024年第二次临时股东大会。 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号： 2024-037 江苏华阳智能装备股份有限公司 关于召开2024年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、股东大会召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次临时股东大会的召开符合有关法律、行 政法规、部门规章、规范性文件、深圳证券交易所（以下简称"深交所"）业 务规则和公司章程等相关规定。 4、会议召开的日期、时间： 现场会议时间：2024年12月31日（星期二）下午14：00 网络投票时间：2024年12月31日（星期二） 其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的时间为：2024年12月31日上午 9:15-9:25, ...

证券代码: 301502 证券简称: 华阳智能 江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏华阳智能装备股份有限公司董事会现就提名史庆兰为江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件。 √是 □否 五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 ...

证券代码: 301502 证券简称: 华阳智能 江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人江苏华阳智能装备股份有限公司董事会现就提名干为民为江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会 独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书面同意作为江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况后作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、被提名人已经通过江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提 名人与被提名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。 √是 □否 三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和 条件。 √是 □ ...

证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-034 江苏华阳智能装备股份有限公司 关于董事会换届选举的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任 期即将届满，根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》及《公司章程》等规定，公司按照相关法律程序进行董事会换届选 举，并于2024年12月13日召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关 于公司董事会换届选举暨提名非独立董事候选人的议案》和《关于公司董事 会换届选举暨提名独立董事候选人的议案》。现将相关情况公告如下： 公司第三届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。 经公司董事会提名委员会对董事候选人进行任职资格审查，公司董事会同意 提名许云初先生、许鸣飞先生、於建东先生、王少锋先生、许燕飞女士、何 彦明先生为公司第三届董事会非独立董事候选人，同意提名干为民先生、史 庆兰女士、周旭东先生为公司第三届董事会独立董事候 ...

五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 证券代码: 301502 证券简称: 华阳智能 江苏华阳智能装备股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人周旭东作为江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会独立董事候选人，已充分了解并同意由提名人江 苏华阳智能装备股份有限公司董事会提名为江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称该公司）第 3 届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下 事项： 一、本人已经通过江苏华阳智能装备股份有限公司第 3 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人 与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关系。 √是 □否 √是 □否 √是 □否 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务员法》的相关规定。 √是 □否 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管 理公司独立董事、独立监事的通知》 ...

关于监事会换届选举的公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301502 证券简称：华阳智能 公告编号：2024-036 江苏华阳智能装备股份有限公司 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期即将 届满，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的有 关规定进行公司监事会换届选举，并于 2024 年 12 月 13 日召开公司第二届监事 会第十次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举暨提名非职工代表监事候 选人的议案》。现将相关情况公告如下： 根据《公司章程》的规定，公司第三届监事会由 3 名监事组成，其中非职工 代表（即股东代表）监事 2 名、职工代表监事 1 名，职工代表监事比例不低于 1/3。公司监事会同意提名王伟先生、顾文伟先生为公司第三届监事会非职工代 表监事候选人（简历详见附件）。 根据《公司法》《公司章程》的相关规定，上述选举非职工代表 ...