东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之 一、发行人基本情况 (一) 发行人简介 上市保荐书 保荐机构（主承销商） 东吴证券股份有限公司 SOOCHOW SECURITIES CO.,LTD (注册地址:苏州工业园区星阳街5号) 东吴证券股份有限公司 关于江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 之上市保荐书 深圳证券交易所： 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"发行人"、"华阳股份"或"公 司"）拟申请首次公开发行股票并在创业板上市，并委托东吴证券股份有限公司 （以下简称"保荐机构"或"东吴证券"）作为首次公开发行股票并在创业板上 市的保荐机构。 保荐机构及保荐代表人根据《中华人民共和公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法律法规和中国证券监督 管理委员会（以下简称"中国证监会"）及深圳证券交易所（以下简称"深交所"） 的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则和行业自律规 范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 如无特别说明，本上市保荐书中的简称或名词 ...

本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新 投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、 退市风险高等特点,投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风 险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定 江苏华阳智能 R 公司 Hor (地址:常州市武进区洛阳镇岑村村) 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人(主承销商) (地址:苏州工业园区星阳街5号) 联席主承销商 中信建投证券股份有限公司 CHINA SECURITIES CO.,LTD. (地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼) 江苏华阳智能装备股份有限公司 招股意向书 声明及承诺 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注 册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对 发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任 何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由 发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自 ...

2023 2122 2020 5 205 12 生重大事项，应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 2023年9 上 i －２－ ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（联席主承销商）：东吴证券股份有限公司 联席主承销商：中信建投证券股份有限公司 江苏华阳智能装备股份有限公司（以下简称"华阳智能"、"发行人"）首次公 开发行股票并在创业板上市的申请已经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）创 业板上市委员会审议通过，已经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）证监许可[2023]2122 号文予以注册。《江苏华阳智能装备股份有限公司首次 公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简称"《招股意向书》"）及附件 披露于中国证监会指定网站（巨潮资讯网，www.cninfo.com.cn；中证网， www.cs.com.cn；中国证券网，www.cnstock.com；证券时报网，www.stcn.com； 证券日报网，www.zqrb.cn；经济参考网，www.jjckb.cn；中国金融新闻网， www.financialnews.com.cn；中国日报网，cn.chinadaily.com.cn），并置备于发行人、 深圳证券交易所、本次发行保荐人（联席主承销商）东吴证券股份有限公司（以 下简 ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 内部控制的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5~8层,12层,23层 Floors 5-8, 12 and 23, Block A UDC Times Building No. B Xinye Road Qranjiang New Eity, Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn E 您可使用手机"扫一扫3-2-2-4-1 _北巴用于证明该审计报告是否由具有执业注可的会计师可分析出具。 您可使用手机"扫一扫3-2-4-21 _ 注册会计师行业统一监管平台（bmp://acc.mof.gov.cn）" 进行查院 报告编码:浙2306MJYUPM 录 目 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、内部控制鉴证报告 | 1-2 | | 二、内部控制自我评价报告 | 3-15 | 中国杭州市线江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinye Road. Q ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 关于审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 深圳证券交易所: 公司设立战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。 （一）战略委员会 公司董事会战略委员会由许云初、许鸣飞、於建东、俞贤萍、王少锋组成， 由许云初任主任委员并主持工作。自成立以来，战略委员会按照相关制度要求 召开，对发行人的日常经营提供了合理有效的建议。 战略委员会的主要职责权限为：①对公司长期发展战略规划进行研究并提 出建议；②对公司章程规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提 出建议；③对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进 行研究并提出建议；④对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； ⑤对以上事项的实施进行检查；⑥公司董事会授予的其他职权。 （二）审计委员会 公司董事会审计委员会由蔡桂如、毛建东、於建东组成，由蔡桂如任主任 委员并主持工作。审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一以上提名，并由董事会选举产生。自成立以来，审计委员会按 照相关制度要求召开，对发行人的日常经营提供了合理有效的建议。 审计委员会的主要职责权限为：①提议聘请或更 ...

关于江苏华阳智能装备股份有限公司 最近三年及一期非经常性损益的鉴证报告 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层、12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A. UDC Times Building No. 8 Xinya Road Qianjiang New City, Flangzhou Tel. 0571-88879999 | Fax. 0571-88879000 www.zhcpa.cn 目 录 | | 页 次 | | --- | --- | | 一、最近三年及一期非经常性损益鉴证报告 | 1-2 | | 二、最近三年及一期非经常性损益明细表 | 3-4 | | 三、最近三年及一期非经常性损益明细表附注 | 5-8 | 中国杭州市钱江新城新业路8号UDC时代大厦A座5-8层,12层、23层 Floors 5–8, 12 and 23, Block A, UDC Times Building No 8 Xinye Road Qianjiang New City, Hangzhou Tel. 0571-88879999 Fax. 0571-B8879000 w ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 关于募集资金具体运用情况的说明 深圳证券交易所: 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"本公司"、"公司"、"发行人") 申请首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称"本次发行")，根据《首次公 开发行股票注册管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 58 号——首次公开发行股票并上市申请文件》等有关规定，现将募集资金具体 运用情况说明如下： 一、本次募集资金运用概述 经公司第二届董事会第三次会议和 2021 年年度股东大会审议通过，本次发 行募集资金扣除发行费用后的净额用于以下用途： 单位：万元 | 项目名称 | 项目 投资总额 | 拟投入募集 资金金额 | 项目备案文号 | 环评批复文号 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 智能精密注射给药医 疗器械产业化建设项 | 31,041.75 | 21,091.50 | 常经审备 〔2022〕101 号 | 常经发审 [2021]284 | | 目 | | | | 号 | | 精密微特电机及应用 产品智能制造基地建 | 13,885.50 | 13,885.50 | 常经审备 | ...

江苏华阳智能装备股份有限公司 关于股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书 制度的建立健全及运行情况说明 深圳证券交易所: （一）股东大会制度建立健全及运作情况 公司股东大会是公司的最高权力机构，股东大会依法履行了《公司法》、 《公司章程》所赋予的权利和义务。公司制定了《股东大会议事规则》，股东大 会严格按照《公司章程》和《股东大会议事规则》的规定行使权力。 报告期内，公司历次股东大会运行规范，会议召开程序、决议内容等符合 《公司法》和《公司章程》的有关规定。公司股东大会制度自建立以来，始终 按照相关法律、法规规范运行，切实履行公司最高权力机构的各项职责，发挥 了应有的作用。 （二）董事会制度建立健全及运行情况 董事会是公司常设机构及经营决策机构，公司董事会由 9 名董事组成（包 括 3 名独立董事）。董事由股东大会选举或更换，任期三年。董事任期届满，可 连选连任。董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。公 司制订了《董事会议事规则》，公司董事会严格按照《公司章程》和《董事会议 事规则》的规定行使自身的权利。 报告期内，公司董事会的召开程序和决议符合《公司法》和《公司章程》 的要求。公司 ...

能装备股份有限公司 =度股东大会决议 江苏华阳智能装备股份有限公司(以下简称"公司"或"股份公司")2021 年年度股东大会于 2022年5月19日在公司会议室召开。出席会议的股东和股东 代表共12名,代表股份4281.25万股,占公司有表决权股份总额的100%,符合 《中华人民共和国公司法》及国家其他法律、法规规定。会议对下列事项进行了 审议,并以记名投票表决方式进行了表决,结果如下: 1、会议以同意 4281.25万股,占出席会议股东所持股份数的 100%;反对 0 股,占出席会议股东所持股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议股东所持股份数 的 0%,审议通过了《关于公司申请首次公开发行人民币普通股(A股)股票并 在创业板上市的议案》。 2、会议以同意 4281.25万股,占出席会议股东所持股份数的100%;反对 0 股,占出席会议股东所持股份数的 0%;弃权 0 股,占出席会议股东所持股份数 的 0%,审议通过了《关于授权公司董事会全权办理公司首次公开发行人民币普 通股(A 股)股票并在创业板上市相关事宜的议案》。 3、会议以同意 4281.25万股,占出席会议股东所持股份数的100%;反对 0 股, ...