北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 二〇二三年十一月 山东省青岛市香港中路 61 号乙远洋大厦 A 座 27-28 层 邮编：266071 27-28/F, Tower A, COSCO Plaza, 61B Hong Kong Middle Road, Qingdao, Shandong 266071, P.R. China 电话/Tel : +86 532 5572 8677/8678 传真/Fax : +86 532 5572 8667/7666 www.zhonglun.com 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》《律 师事务所 ...

2023 年第二次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-016 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2023 年 11 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 9 日 9:15—15:00。 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》 ...

Financial Performance - The company's revenue for Q3 2023 was ¥154,036,663.93, a decrease of 19.75% compared to the same period last year[5] - Net profit attributable to shareholders for Q3 2023 was ¥34,310,873.56, down 37.93% year-on-year[5] - The basic earnings per share for Q3 2023 was ¥0.4786, reflecting a decline of 43.70% compared to the previous year[5] - Net profit for Q3 2023 was CNY 146,205,851.00, a decrease of about 5.9% compared to CNY 155,133,746.16 in Q3 2022[22] - The company reported a total profit of CNY 166,474,301.55 for Q3 2023, down from CNY 188,285,523.19 in Q3 2022, a decrease of approximately 11.6%[21] - Other comprehensive income after tax for Q3 2023 was CNY 4,792,370.41, down from CNY 11,285,847.41 in Q3 2022, a decrease of about 57.5%[22] Assets and Liabilities - Total assets at the end of Q3 2023 reached ¥2,420,497,043.35, an increase of 100.04% from the end of the previous year[5] - The total liabilities decreased to CNY 275,941,398.30 from CNY 331,208,684.61, indicating improved financial stability[18] - The total equity attributable to shareholders increased by 144.04% to ¥2,144,555,645.05 compared to the previous year[5] - The company's inventory decreased to CNY 216,001,497.80 from CNY 231,923,147.51, indicating better inventory management[17] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities for the year-to-date was ¥150,648,496.19, down 24.36% compared to the same period last year[5] - Cash flow from operating activities for Q3 2023 was CNY 150,648,496.19, down from CNY 199,160,954.04 in Q3 2022, indicating a decline of about 24.4%[24] - Cash inflow from investment activities in Q3 2023 was CNY 458,707,445.36, significantly higher than CNY 12,000.00 in the previous period[24] - Cash inflow from financing activities totaled CNY 1,115,744,306.58 in Q3 2023, compared to CNY 98,080,000.00 in Q3 2022, indicating a substantial increase[24] - The net cash flow from financing activities amounted to ¥1,068,715,933.47, a significant increase from ¥57,854,223.91 in the previous period[25] - The net increase in cash and cash equivalents for the period was ¥1,220,591,522.39, compared to ¥179,434,279.34 in the same period last year[25] - The ending balance of cash and cash equivalents reached ¥1,451,602,633.21, up from ¥360,486,481.80 at the end of the previous period[25] Shareholder Information - The total number of common shareholders at the end of the reporting period is 19,209[11] - Kingchem (China) Holding LLC holds 48.66% of shares, totaling 41,863,773 shares[11] - The second largest shareholder, Qilu (Xiamen) Equity Investment Partnership, holds 8.72% with 7,500,000 shares[11] - The total number of restricted shares at the beginning of the period was 64,525,000, with no shares released during the period[14] - The total number of restricted shares at the end of the period is 65,634,680, including 1,109,680 newly restricted shares[14] - The largest unrestricted shareholder, Hong Kong Central Clearing Limited, holds 330,300 shares[12] - The company’s controlling shareholder is Fumin Wang, who is also the executive partner of Fuxin Kairun Tongchuang Asset Management Consulting Center[12] - The company has no knowledge of any relationships or concerted actions among the top 10 unrestricted shareholders[12] - The company plans to release restricted shares for Kingchem (China) Holding LLC on August 3, 2026[13] - The company has a total of 0 preferred shareholders at the end of the reporting period[13] IPO and Market Activities - The company completed its initial public offering (IPO) of 21,508,335 shares on August 3, 2023, increasing its total share capital from 64,525,000 shares to 86,033,335 shares[15] - The company reported a significant increase in cash and cash equivalents, rising by 528.37% to ¥1,451,602,633.21 due to IPO fundraising[8] - The company reported a 1747.26% increase in net cash flow from financing activities, amounting to ¥1,068,715,933.47, primarily due to IPO fundraising[9] Future Outlook and Investments - The company has invested in new product development and technology, although specific details were not disclosed in the report[19] - Future outlook includes plans for market expansion and potential mergers and acquisitions to enhance growth opportunities[19] Operating Costs and Expenses - Total operating costs for Q3 2023 were CNY 419,790,484.02, an increase from CNY 383,170,834.86 in Q3 2022, representing a growth of approximately 9.5%[21] - Research and development expenses increased to CNY 19,440,285.05 in Q3 2023 from CNY 16,407,539.07 in Q3 2022, reflecting a growth of approximately 18.5%[21]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 章程 二〇二三年十一月 | 第四节 | 会计师事务所的聘任 | 58 | | --- | --- | --- | | 第九章 | 通知和公告 | 59 | | 第十章 | 合并、分立、增资、减资、解散和清算 | 60 | | 第一节 | 合并、分立、增资和减资 | 60 | | 第二节 | 解散和清算 | 61 | | 第十一章 | 修改章程 | 63 | | 第十二章 | 附则 | 64 | 第一章 总则 第一条 为维护金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）、 股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范 运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司章程指引》和其他有关规定， 制定本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定，由金凯（辽宁）化工有限公 司整体变更设立的股份有限公司（以下简称"公司"）。 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 独立董事工作规则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司及股东特别是中小股东的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人 民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《股票上市规则》）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律、法 规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的有关规定，制定本规则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘 的公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按 照相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公 司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的选择标准和程序，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法 律、法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的有关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称"提名 委员会"），并制定本议事规则。 第二条 提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的选择标准和程序并提出建议，广泛搜寻合格的董事和高级管理人 员的人选，对董事候选人和高级管理人员人选进行审查并提出建议，对董事会负 责，向董事会报告工作。 第二章 成员及召集人 第三条 提名委员会委员（以下简称"委员"）由 3 名董事组成，其中 2 人为 独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 名，并由董事会过半数选举产生。 第五条 提名委员会设 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事 二、关于使用部分超募资金永久补充流动资金的独立意见 关于第一届董事会第十七次会议相关事项的独立意见 我们作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下称"公司"）的独立董事， 根据《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规则》等相关规定，对公司 第一届董事会第十七次会议审议的相关议案进行了认真审议，并仔细阅读了相关 资料。现基于独立判断立场，我们对上述相关事项发表如下独立意见： 一、关于使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理的 独立意见 经审查，我们认为公司在不影响主营业务的正常开展和募集资金投资项目建 设的前提下，使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自有资金进行现金管理， 不存在变相改变募集资金用途的情形，有利于提高公司资金的使用效率，为公司 及股东获取更多投资回报。公司本次使用部分闲置募集资金（含超募资金）及自 有资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和 使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称 "公司"）董事及高级管理人员的薪酬和考核管理细则，完善公司治理结构，根 据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规 范运作》等有关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定及《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，公司特设立 董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核委员会"），并制定本议事规则。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二条 薪酬与考核委员会主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标 准，进行考核并提出建议；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策 与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司领取薪酬的正副董事长及其他非独 立董事（即不包括独立董事）；高级管理人员是指董事会聘任的总裁、副总裁、 财务负责人、董事会秘书及首席运营官。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由3名董事 ...

关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"金凯生科"） 于2023年10月21日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十七次会 议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同 意公司本次使用部分超募资金人民币9,000.00万元永久补充流动资金，公司独 立董事发表了同意的独立意见，保荐人出具了无异议的核查意见。上述事项尚 需提交公司股东大会审议。现将有关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115号）同意注册，金 凯生科首次向社会公开发行人民币普通股（A股）21,508,335.00股，发行价格 为56.56元/股，本次发行募集资金总额为1,216,511,427.60元，扣除发行费用 105,767,121.02元后，募集资金净额为1,110,744,306.58元。募集资金已于 2023年7月28日到位，上述 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2023-015 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于召开2023年第二次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"或"公司"）于 2023 年 10 月 21 日召开了第一届董事会第十七次会议，审议通过了《关于召开 2023 年第二次临时股东大会的议案》。根据《中华人民共和国公司法》的相关规定，金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临时股东大 会拟于 2023 年 11 月 9 日（星期四）下午 14 时在金凯（辽宁）生命科技股份有限 公司会议室以现场表决与网络投票相结合的方式召开，审议本会议通知所列议案。 现将相关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第二次临时股东大会。 2、召集人：公司董事会。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开日期和时间： （1）会议召开的时间： ...