一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二次会议于2024年3月30日上午10时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 本次会议通知于2024年3月19日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有监事充分 表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到监事3名， 实到监事3名，其中监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席，保荐代表人逯金才、 张林通讯列席。会议由监事会主席刘焕明先生主持，符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-011 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为公司董事会编制和审核的《2023年年度报告》《2023年 年度报告摘要》的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》《企业内部控制评 价指引》以及《企业内部控制审计指引》的要求，公司结合自身的经营特点与所处 环境，不断完善集团治理，规范集团运作。在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，我们对 2023 年度公司内部控制体系的建立、实施和内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和 实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事 会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的 固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导 致内 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 董事会 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性 文件及《 金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司章程》《 金凯《（辽宁）生命科技股份有 限公司独立董事工作规则》的相关规定，金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司《（以下 简称《 公司"）就 2023 年度在任独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生提交的 2023 年度独立董事独立性自查情况报告》进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、父母、子女、 主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-014 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于2023年度利润分配方案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年3月30日召 开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于<2023 年度利润分配方案>的议案》，该议案尚需提交股东大会审议。现将有关事宜公告 如下： 一、利润分配方案基本情况 根据安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的安永华明（2024）审字第 70020911_A01号标准无保留意见的《审计报告》，公司2023年度母公司实现净利润 167,245,987.33元，计提盈余公积16,724,598.73元，未分配利润363,258,632.59元。 合并报表净利润173,574,166.37元，归属于母公司所有者的净利润173,574,166.37 元，未分配利润406,547,893.66元。根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及相 ...

1、2023 年 2 月 28 日，公司第一届监事会召开第十二次会议，审议通过了《关 于确认并批准报出经审阅的公司 2022 年 1-12 月财务报告的议案》《关于激励对象 离职后保留股权激励获授激励股权的议案》《关于子公司金凯美国使用闲置资金购买 理财产品的议案》《关于子公司金凯美国上海代表处租赁实际控制人房产的议案》； 2、2023 年 3 月 22 日，公司第一届监事会召开第十三次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请 2023 年度综合授信额度并提供抵押担保的议案》《关于审议 2022 年度监事会工作报告的议案》《关于审议公司 2022 年度财务决算报告的议案》《关 于审议公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于续聘 2023 年度审计机构的议案》 《关于确认 2022 年度关联交易实施情况的议案》《关于预计 2023 年度日常关联交 易额度并授权实施的议案》《关于公司 2023 年不予进行利润分配的议案》《关于审 议 2023 年度监事薪酬方案的议案》《关于确认并批准报出公司最近三年财务报告的 议案》《关于审议公司内部控制自我评价报告的议案》； 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人郭玉坤，作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公 司独立董事管理办法》等法律法规以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 的相关规定，积极履行职责，恪尽职守，认真审议了公司董事会的各项议案，从客 观、公正立场出发，做出独立判断。现将本人2023年度的履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 本人郭玉坤，1974年出生，中国国籍，无境外居留权，研究生学历，博士学位， 副教授。2000年7月至今历任大连理工大学人文学部法律系教师、副教授，北京昂 道律师事务所大连分所兼职律师等，现任北京融商（大连）律师事务所兼职律师、 大连理工大学人文学部法律系副教授、大连市仲裁委员会仲裁员、金凯生科独立董 事。 作为独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公 司提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务，配偶、父母、子女、主要社会关 系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司及其主要 股东或有利害关系的机 ...

| 非经营性资金占用 | 资金占用 | 占用方与上 | 上市公司核算 | 2023年期初 | 2023年度占用 | 2023年度占用 | 2023年度偿 | 2023年期末 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 方名称 | 市公司的关 | 的会计科目 | 占用资金余 | 累计发生金额 | 资金的利息 | 还累计发生 | 占用资金余 | 成原因 | | | | 联关系 | | 额 | （不含利息） | （如有） | 金额 | 额 | | | 控股股东、实际控制人及 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 及其附属企业 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小计 | - | - | - | | | | | | - | | 其他关联方及附属企业 ...

| | 页次 | | --- | --- | | 一、募集资金存放与使用情况鉴证报告 | 1-2 | | 二、募集资金存放与使用情况专项报告 | 3-8 | 募集资金存放与使用情况鉴证报告 安永华明（2024）专字第70020911_A01号 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 2023年度 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 目录 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的金凯（辽宁）生命科技股份有限公司2023年度募集资金 存放与使用情况专项报告（以下简称"募集资金专项报告"）进行了鉴证。按照《上 市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制募集资 金专项报告，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大 遗漏是金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会的责任。我们的责任是在执行鉴证 工作的基础上对募集资金专项报告独立发表鉴证意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 二、2023 年度董事会日常工作情况 （一）报告期内，董事会会议召开具体情况 2023 年，公司董事会共召开 7 次会议，会议召开均按照程序及规定执行，所有 会议的决议都合法有效。董事会会议召开的具体情况如下： 1、2023 年 2 月 28 日，公司第一届董事会召开第十二次会议，审议通过了《关 于确认并批准报出经审阅的公司 2022 年 1-12 月财务报告的议案》《关于激励对象 离职后保留股权激励获授激励股权的议案》《关于子公司金凯美国使用闲置资金购 买理财产品的议案》《关于子公司金凯美国上海代表处租赁实际控制人房产的议案》； 1 2、2023 年 3 月 22 日，公司第一届董事会召开第十三次会议，审议通过了《关 于公司向银行申请 2023 年度综合授信额度并提供抵押担保的议案》《关于审议 2022 年度总裁工作报告的议案》《关于审议 2022 年度董事会工作报告的议案》《关于审 议 2022 年度独立董事述职报告的议案》《关于审议公司 2022 年度财务决算报告的 议案》《关于审议公司 2023 年度财务预算报告的议案》《关于续聘 202 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的相关 规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度依法履行独立董事应尽的职责。现将 2023年度的履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 本人刘媛媛，现任东北财经大学会计学院教授，会计学博士。2021年4月起担 任金凯生科独立董事。兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司、冰山冷热科技股份 有限公司两家境内上市公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公司提供财务、法 律、管理咨询、技术咨询等服务，本人的直系亲属、主要社会关系也未在公司任职， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，认 ...