证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-020 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关于部分首次公开发行前已发行股份上市流通的 提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解除限售的股份为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称 "公司"或"金凯生科"或"发行人"）首次公开发行前已发行的部分股份。 2、本次解除限售股东户数共计7户，解除限售股份的数量为26,629,259股，占 公司发行后总股本的22.1088%。 3、本次解除限售的股份上市流通日期为2024年8月7日（星期三）。 一、首次公开发行股份及上市后股份变动概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115号）同意注册，并经深圳证 券交易所《关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上 市的通知》（深证上〔2023〕685号）同意，金凯生科首次公开发行人民币普通股 （A股）股票21,508,335股，并于2023年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，对金凯生科部分首次公开发行前已发行股份上市流通的事项进行了审慎核查， 具体核查情况如下： 一、首次公开发行股份及上市后股份变动概况 （一）首次公开发行股份情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号）同意注册，并经深 圳证券交易所《关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司人民币普通股股票在创 业板上市的通知》（深证上〔2023〕685 号）同意，金凯生科首次公开发行人民 币普通股（ ...

一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1、公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 次 0 | | 2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3、募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 1 次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | | 一致 | | | 4、公司治理督导情况 | | | （1）列席公司股东大会次数 | 0 次 | | （2）列席公司董事会次数 | 1 次 | | （3）列席公司监事会次数 | 次 1 | | 5、现场检查情况 | | | （1）现场检查次数 | 次 1 | | （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 | | （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 ...

证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-017 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会不存在否决议案的情形； 2、召开地点：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司会议室。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 1、召开时间： （1）现场会议时间：2024 年 4 月 23 日（星期二）下午 14：00。 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时 间为 2024 年 4 月 23 日的交易时间，即 9:15-9:25、9:30—11:30 和 13:00— 15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为 2024 年 4 月 23 日 9:15—15:00。 3、召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、召集人：公司董事会。 5、主持人：董事长 FUMIN WANG（王富民）先生。 6、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《上市公 ...

北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 二〇二四年四月 北京市中伦（青岛）律师事务所 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度股东大会的 法律意见书 致：金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 北京市中伦（青岛）律师事务所（以下简称"本所"）接受金凯（辽宁）生 命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，根据本法律意见书出具日前 已经发生或存在的事实和《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则 （试行）》等中华人民共和国（以下简称"中国"，为本法律意见书之目的，不 包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效的法律、法规和 规范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简 称"《股东大会议事规则》"）等有关规定，指派律师出席公司于 2024 年 4 月 23 日召开的 2023 ...

2024 年第一季度报告 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-018 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 重要内容提示： 1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、 完整。 3.第一季度报告是否经过审计 □是 否 一、主要财务数据 （一） 主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □是 否 | | 本报告期 | 上年同期 | 本报告期比上年同期增减 | | | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | （%） | | | 营业收入（元） | 124,332,621.75 | 213,889,447.06 | | -41.87% | | 归属于上市公司股东的净利 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度持续督导定期现场检查报告 | 保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：金凯生科 | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 | | | | | 联系电话：010-5605 2488 | | | 保荐代表人姓名：张林 | | | | | 联系电话：010-5605 1430 | | | 现场检查人员姓名：逯金才 | | | | | | | | 现场检查对应期间：2023 年度（金凯生科于 2023 年 8 月 | 日上市） | | | | 3 | | | 年 月 月 日 现场检查时间：2024 3 29 日-3 30 | | | | | | | | 一、现场检查事项 | | 现场检查意见 | | | | | | （一）公司治理 | 是 | | 不适用 | 否 | | | | 现场检查手段（包括但不限于本指引第 33 | | | | 条所列）：查阅公司章程、公司治理制度以及三会会 | | | | 议资料、信息披露文件等 | ...

Financial Performance - The company reported a revenue of RMB 500 million for the fiscal year 2023, representing a 20% increase compared to the previous year [24]. - The company's operating revenue for 2023 was ¥766,824,305.02, representing a 7.00% increase from ¥716,670,015.13 in 2022 [29]. - Net profit attributable to shareholders for 2023 was ¥173,574,166.37, up 7.51% from ¥161,450,526.85 in 2022 [29]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was ¥167,843,305.36, a 9.45% increase from ¥153,346,604.86 in 2022 [29]. - The gross margin for the CDMO sector improved to 47.43%, an increase of 3.48% compared to the previous year [54]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.2 billion RMB for the fiscal year, representing a 15% year-over-year growth [105]. - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of 1.5 billion yuan, representing a year-over-year growth of 25% [185]. Market Expansion and Growth Strategies - The company is focused on expanding its market presence and enhancing its service offerings in the life sciences sector [5]. - The company is expanding its market presence in Europe, targeting a 10% market share within the next two years [24]. - The company plans to enter two new international markets by the end of the next fiscal year [163]. - The company plans to expand its market presence in Southeast Asia, targeting a 10% market share within the next two years [185]. - The company is exploring partnerships with international pharmaceutical firms to enhance distribution channels [24]. - The company is considering strategic acquisitions to enhance its product portfolio, with a budget of 500 million yuan allocated for potential deals [163]. Research and Development - The company plans to increase its R&D budget by 15% in the upcoming year to support ongoing clinical trials [24]. - The company has invested RMB 50 million in new technology for drug formulation processes, improving efficiency by 30% [24]. - The company is investing in R&D, allocating 10% of its revenue, approximately 120 million RMB, to develop new technologies [105]. - The company is investing 200 million yuan in R&D for new technologies aimed at enhancing product efficacy and user experience [180]. - The company has a number of clinical-stage projects in its pipeline, which could lead to explosive growth if any of these products are approved for market [48]. Corporate Governance and Compliance - The company is committed to maintaining high standards of corporate governance and transparency in its operations [5]. - The company has established a comprehensive governance structure that complies with relevant laws and regulations, ensuring effective decision-making and oversight [94]. - The company has established independent decision-making and supervisory bodies, ensuring no interference from controlling shareholders [99]. - The company has a robust investor relations management system, ensuring timely and accurate information disclosure [96]. - The company has established a shareholder return plan for the next three years, emphasizing the importance of cash dividends [134]. Risks and Challenges - The company faces risks including service disconnection, demand fluctuations, intensified competition, and production safety issues [5]. - The company is exposed to foreign exchange risks, particularly fluctuations in the RMB/USD exchange rate, which can impact its sales revenue and foreign exchange gains or losses [88]. - Environmental and safety production pressures are increasing as the company expands its operations, posing risks related to equipment failures and compliance with safety measures [88]. - The company faces risks from intensified industry competition due to significant investments in the domestic CDMO sector and potential unfair advantages held by overseas competitors [88]. Sustainability and Environmental Initiatives - The company emphasizes its commitment to sustainability, aiming to reduce operational carbon emissions by 15% over the next three years [105]. - The company has implemented a green manufacturing strategy, significantly reducing waste emissions and energy consumption, and was awarded the title of "Green Factory" in 2023 [149]. - The company has established effective waste gas treatment processes, including high-temperature incineration and advanced filtration systems, to meet emission standards [150]. - The company has committed to sustainability initiatives, with plans to reduce carbon emissions by 30% over the next five years [185]. Shareholder Returns and Dividends - The company reported a cash dividend of 8.00 CNY per 10 shares, totaling approximately 68.83 million CNY for all shareholders [6]. - The cash dividend represents 100% of the total profit distribution amount, with no shares being distributed as redemptions [134]. - The company plans to distribute a cash dividend amounting to 15%, not exceeding 50% of the total cash dividends received since its listing [177]. Internal Controls and Audit - The internal control system is compliant with legal requirements and effectively supports the company's strategic implementation [138]. - The internal control audit report indicates that as of December 31, 2023, the internal controls related to financial statements were effectively maintained in all material aspects according to the Basic Norms for Enterprise Internal Control [142]. - The company has established a dedicated department for safety production and environmental protection, continuously investing in safety and environmental facilities and capabilities [159]. Employee Management and Structure - The total number of employees at the end of the reporting period is 808, including 758 at the parent company and 50 at major subsidiaries [129]. - The company has established a competitive salary system based on job value, individual capability, and performance, ensuring fairness internally and competitiveness externally [131]. - The company emphasizes employee rights protection, providing timely salary payments and various welfare benefits, including housing subsidies for college graduates [158].

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为金凯 （辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》 等有关规定，对金凯生科 2023 年度内部控制评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、公司内部控制的基本情况 （一）公司建立内部控制制度的目标 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相 关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 （二）建立内部控制制度遵循的基本原则 1、合法性原则。内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府监管部门的 监管要求。 2、全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督全过程，覆盖公司及其分公 司、子公司的各种业务和事项。 3、重要性原则 ...

一、监事会会议召开情况 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第 二次会议于2024年3月30日上午10时在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开。 本次会议通知于2024年3月19日以当面送达或邮件方式发出。在保障所有监事充分 表达意见的情况下，本次会议采用现场结合通讯方式进行表决，会议应到监事3名， 实到监事3名，其中监事李昌浩、监事王乃伟以通讯方式出席，保荐代表人逯金才、 张林通讯列席。会议由监事会主席刘焕明先生主持，符合《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的有关规定。 本次会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于<2023 年年度报告>及其摘要的议案》 证券代码：301509 证券简称：金凯生科 公告编号：2024-011 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 经审议，监事会认为公司董事会编制和审核的《2023年年度报告》《2023年 年度报告摘要》的程序符合相关法律、法规和中国证监会的规定 ...