金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相 关信息披露义务人对外信息披露行为，提高公司信息披露管理水平和信息披露质量， 保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称"信息"是指根据法律法规和深圳证券交易所（以下简称"深 交所"）相关规则应当披露的，所有可能或者已经对公司股票及其衍生品种交易价 格或者投资决策产生较大影响的信息以及证券监管部门要求或者公司主动披露的信 息。 第三条 本制度所称"披露"，是指公司及相关信息披 ...

第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员独立监督和评价公司 内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及对经营活动的效率 和效果等开展的一种评价活动。目的是加强公司的管理和监督，防范和控制风险， 改善经营管理，提高经济效益，确保公司信息披露的真实性、准确性和完整性。 第三条 本制度所称内部控制，是由公司董事会、经理层和全体员工等实施的、 旨在实现控制目标的过程。内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资 产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展 战略。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，规范公司经济行为，提高公司内部审计工作质量，防范和控制公司风险，增 强信息披露的可靠性，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《中 国内部审计准则》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规 ...

第三条 审计委员会由 3 名公司董事组成，其中独立董事 2 名，且其中 1 名独立 董事为会计专业人士。审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一以上提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设召集人 1 名，由独立董事中的会计专业人士担任，负责召 集和主持审计委员会工作。召集人由董事会选举产生。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为强化金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对管理层的有效监督，完善公 司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股份有限 公司独立董事工作规 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内 幕信息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规行为，维护广大投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号—上市 公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、 行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司内幕信息 知情人登记管理制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，董事会应当保证内幕信息知情人 档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息 知情人的登记入档和报送事宜，公司各部门、分公司及控股子公司的负责人承担其 管理范 ...

第一条 为进一步完善金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 治理结构，明确公司董事会秘书的职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规 范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会秘书工作细则》（以下 简称"本细则"）。 第二条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所（以下简称"深交所"）之间的指 定联络人。董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章、《公司章程》及本细则 的有关规定。 第三条 董事会秘书主要负责公司股东会和董事会会议的筹备、文件保管以及公 司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。 第二章 董事会秘书的任职资格 第四条 董事会秘书为公司高级管理人员，对董事会负责并报告工作。董事会秘 书任期 3 年，任期届满可以续聘。 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 ...

第三条 公司的重大交易事项包括： （一） 购买或者出售资产； 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 重大交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重 大交易事项决策程序，建立系统完善的重大交易事项决策机制，确保决策科学、规 范、透明，有效防范各种风险，促进公司可持续发展，保障公司全体股东利益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司 规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有 限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科 技股份有限公司重大交易决策制度》（以下简称"本制度"）。 第二条 公司重大经营事项决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化。 第二章 决策范围 （四） 提供担保（指公司为他人提供的担保，含对控股子公司的担保）； （五） 租入或者租出资产； （六） 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等）； （七） 赠与或者受赠资产； （八） 债权或者债务重组； （二） 对外投资 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步加强金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司和全体股东的合法利益，特别是中 小投资者的合法利益，保证公司与关联方之间订立的关联交易合同符合公平、公正、 公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》等相关法律、行政法规、规范 性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司关联交易管理制度》（以下简 称"本制度"）。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一） 尽量避免或减少与关联方之间的关联交易； （二） 确定关联交易价格时，应遵循公平、公正、公开、等价有偿原则，原则 上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的关联交 易，应以成本加合 ...

第二条 本制度所称印章，是指公司印章（包括公章、法定代表人章）、业务专 用印章（包括财务专用章、合同专用章等）、部门印章（包括公司董事会以及各部 门使用的印章）等公司因经营需要刻制的印章。 第二章 印章的适用范围及管理职责 | 印章类别 | 适用范围 | | --- | --- | | 公章 | 适用于以公司名义签署和出具的对外和对内文件资料。 | | 财务专用章 | 适用于需使用财务专用章的各类财务资料。 | | 法定代表人章 | 适用于需使用法定代表人印章的各类对外和对内文件资料。 | | 合同专用章 | 适用于以公司名义签订的各类协议、合同等有法律约束力的文件。 | | 董事会印章 | 适用于以董事会名义出具的公告、报告、文件、函件等资料。 | | 其他部门印章 | 适用于以部门名义出具的通知、报告、证明等，原则上仅限公司内部使用。 | 第三条 印章类别和适用范围如下： 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 印章管理制度 第一章 总 则 第一条 为了加强金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）印 章管理，确保公司印章使用的合理性、有效性和可控性，有效维护公司利益，根据 《中华人民共和国公司法》《 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 募集资金专项存储及使用管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》（以下简称 "本制度"）。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计划 募集的资金。本制度所称超募资金，是指公司实际募集资金净额超过计划募集资金金额 部分的资金。 第三条 公司募集资金应当专款专用。公司使用募集资金应当符合国家产业政 策和相关法律法规，践行可持续发展理念，履行社会责任，原则上应当用于主营业 务，有利于增强公司竞争能力 ...

舆情管理制度 第一章 总 则 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第一条 为了提高金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）应 对各类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公 司股票及其衍生品价格、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护 公司和投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件以及 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规 定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司舆情管理制度》（以下简称"本制 度"）。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道； （二）社会上存在的已经或者将给公司造成不良影响的传言或信息； （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资决策，造成公司股票及其衍生品 价格异常波动的信息； （四）其他涉及公司信息披露且可能对公司股票及其衍生品交易价格产生较大 影响的事件信息。 第三条 舆情信息的分类： （一） ...