中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 使用部分超募资金永久补充流动资金的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法规的有关规定，对金凯生科使用部分超募资金永久补充流动资金 事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）于 2023 年 5 月 18 日出具的《关于同意金凯（辽宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票 注册的批复》（证监许可〔2023〕1115 号），金凯生科首次向社会公开发行人民 币普通股（A 股）21,508,335.00 股，发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资金 总额为 1,216,511,427.60 元，扣除发行费用 105,767,121.02 元 ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2025 年上半年度 跟踪报告 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限公司 | 上市公司简称：金凯生科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：逯金才 | 联系电话：010-5605 2488 | | 保荐代表人姓名：张林 | 联系电话：010-5605 1430 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | 限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金 | 是 | | 管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易 | | | 制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月一次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件 | 是 | ...

中信建投证券股份有限公司 关于金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 部分募投项目由向子公司借款实施变更为向子公司增资实 施并使用自有资金向子公司增资的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）为 金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"金凯生科"、"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保 荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法规的有关规定，对金凯生科部分募投项目由向子公司借款实施变 更为向子公司增资实施并使用自有资金向子公司增资事项进行了审慎核查，具体 情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 18 日出具的《关于同意金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕 1115 号），金凯生科首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）21,508,335.00 股， 发行价格为 56.56 元/股，本次发行募集资金总额为 1,216,5 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 第二章 人员组成 第三条 战略委员会由 5 名公司董事组成，其中应至少包括 1 名独立董事。 第四条 战略委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事的三分之 一以上提名，并由董事会选举产生。 董事会战略与投资委员会议事规则 第五条 战略委员会设召集人 1 名，由公司董事长担任，并由董事会选举产生， 负责召集和主持战略委员会工作。 第一章 总 则 第一条 为适应金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）战略 发展需要，增强公司核心竞争力，健全公司投资决策程序，加强决策科学性，提高 决策质量，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上 市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金凯（辽宁）生命科技股 份有限公司独立董事工作规则》（以下简称"《独立董事工作规则》"）的规定， 公司董事会设置战略与投资委员会（以下简称 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护投资者的合法权益，规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 （以下简称"公司"）对外担保行为，有效控制公司资产运营风险，保证公司资产安 全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号—上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、 规范性文件以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司对外担保管理制度》（以 下简称"本制度"）。 第二章 对外担保的审查 第五条 公司对外担保申请由公司财务部统一负责受理，申请担保人应当至少提 1 第二条 本制度适用于公司及其控股子公司的对外担保行为。 第三条 本制度所称对外担保或提供担保是指公司及其控股子公司为他人提供担 保，包括公司为其控股子公司提供的担保。 本制度所称公司及其控股子公司的提供担保总额，是指包 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总 则 第一条 为促进金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）经营 管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大经营决策的正确性、合理性，提高 民主决策与科学决策水平，进一步明确公司总裁的职责，保障总裁高效、协调、规 范地行使职权，保护公司、股东、债权人的合法权益，促进公司生产经营和发展， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》 等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司总 裁工作细则》（以下简称"本细则"）。 第二条 总裁是董事会领导下的高级管理人员。总裁对董事会负责，执行董事会 决议，主持公司的日常生产经营和管理工作。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第三条 公司总裁由董事长提名，董事会聘任或解聘。总裁班子成员由总裁提名， 董事会聘任 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理工作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理 规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号—股份变动管理》等相关法律、行政法规、规范性文件及《金凯（辽宁） 生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽 宁）生命科技股份有限公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股份的管理。 公司董事、高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员的薪酬和考核管理体系，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规范性 文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《金 凯（辽宁）生命科技股份有限公司独立董事工作规则》（以下简称"《独立董事工作 规则》"）的规定，公司董事会设置薪酬与考核委员会，并制定《金凯（辽宁）生命 科技股份有限公司董事会薪酬与考核委员会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门委员会，主要负责研究公司董事、 高级管理人员的考核标准，进行考核并提出建议；研究和审查公司董事、高级管理 人员的薪酬政策与方案。薪酬与考核委员会对董事会负责，向董事会报告工作。 第三条 本规则所称董事是指在公司领取薪 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 外部单位报送信息管理制度 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）向外 部单位报送信息的管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露公平，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司 信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、行政法规、规 范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司信息披露管理制度》（以下简称"《信息披 露管理制度》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司外部单位报 送信息管理制度》（以下简称"本制度"）。 第四条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守《信息披露管理制度》 要求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。 第五条 公司的董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告编制、公司重大 事项筹划期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任 何途径向外界或特定人员泄露定期报告、临 ...

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公司股东会规 则》等相关法律、法规、规范性文件及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制定《金凯（辽宁）生命科技股份有限公 司股东会议事规则》（以下简称"本规则"）。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤 勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当 于上一会计年度结束后的 ...