陕西华达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西华达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范陕西华达科技股份有限公司(以下简称"公司")行为，明确 董事会秘书的职责权限，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，以及《陕西华 达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，应当忠实、勤勉地履行职责， 并对公司和董事会负责。公司董事会办公室为公司的信息披露事务部门，由董事 会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其 他高级管理人员担任。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的 ...

陕西华达科技股份有限公司 投资者关系管理制度 (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 陕西华达科技股份有限公司 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策， 避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理的基本原则是： 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范 ...

陕西华达科技股份有限公司 第五届董事会独立董事 2025 年第二次专门会议 审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《陕西华达科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《陕西华达科技 股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，陕西 华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2025 年 8 月 14 日召开了第五届董事会独立董事 2025 年第二次专门会议，独立董 事本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，就公司第 五届董事会第十次会议审议的议案发表如下审核意见： 一、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 符合相关法律法规的议案》审核意见 经审核，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资 产重组的监管要求》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，陕西华达科技股份有限公司（以下称"公司"）特设立董事会 审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 陕西华达科技股份有限公司 审计委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中包括 2 名独立董事，委员中至少有 1 名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由作为会计专业人士的独 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并 报董事会备案。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

陕西华达科技股份有限公司 提名委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简称"经理人员"）的人选、选择标 准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括二名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 提名委 ...

陕西华达科技股份有限公司 股东会网络投票工作制度 陕西华达科技股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司(以下简称"公司")股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票细则》"）等 相关法律、行政法规、规章和《陕西华达科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股 东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统")是 指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息 技术系统。包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网 络投票服务。公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第九条 公司应当在网络投票首日的二个交易日前提供股权登记日登记在 册的全部股东资料的电子数据，包括股东名称、股东 ...

第一条 为进一步规范陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，建立内幕信息知情人档案材料，根据 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引 第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规及规范性 文件的规定，特制定本制度。 第二条 公司内幕信息的管理工作由董事会领导，董事长作为主要责任人， 董事会秘书组织实施。 公司董事会应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性、完整性进行核查， 保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整，报送及时。 董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。 陕西华达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 陕西华达科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 当董事会秘书不能履行职责时，由证券事务代表代行董事会秘书的职责。公 司其他部门、子公司等负责人为其管理范围内的保密工作负责人，负责其涉及的 内幕信息的报告、传递工作。董事会办公室是公司内部内幕信息知情人登记管理 的具体办事机构，负责公司内幕信息的登记、披露、备案、管理等工作。 第三条 公司董事、高级管理人员和 ...

陕西华达科技股份有限公司 股东会议事规则 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司章程及本规则的相关规定 召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （十三） 审议公司与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超过 3,000 万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易； 1 （一） 选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项； （二） 审议批准董事会的报告； （三） 审议批准年度财务预算、财务决算； （四） 审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五） 对公司增加或者减少注册资本作出决议； （六） 对发行公司债券作出决议； （七） 对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议； （八） 修改公司章程； （九） 对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （十） 审议批准本规则第五条规定的重大交易担保事项； （十一） 审议批准本规则第六条规定的 ...

陕西华达科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事（不包括独立董事）及高级管理人员（以下简称"高管人员"）的考核和薪 酬管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律、法规、规章、规范性文件以及 《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），公司董事 会特设立薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会下设的专门工作机构，主要负责制 定公司董事及高管人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事及高管 人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 公司人力资源部为薪酬与考核委员会日常办事机构，负责日常工作 联络、会议组织，专门负责提供公司有关经营方面的资料及被考评人员的有关资 料，负责筹备薪酬与考核委员会会议并执行薪酬与考核委员会的有关决议。 第四条 本规章细则所称董事是指在本公司支取薪酬的正副董事长、董事， 高管人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负 ...

陕西华达科技股份有限公司 信息披露管理制度 陕西华达科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了加强陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 的管理，进一步规范公司信息披露行为，维护公司、投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规定》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》（以下简称" 《规范运作指引》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号——信 息披露事务管理》（以下简称"《信息披露事务管理》"）等有关法律法规、规 范性文件的要求，以及《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指可能对公司股票及其衍生品种交易价格或 者投资决策产生较大影响而投资者尚未获知的信息或事项以及证券监管部门要 求披露的信息；本制度所称"披露"是指依据相关法律法规，在规定的时间内、 在规定的媒体上，通过规 ...