陕西华达科技股份有限公司 章程 二○二五年八月 | 第一章 | 总则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 7 | | 第一节 | 股东 | 7 | | 第一节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 | 14 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东会的召开 | 17 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 20 | | 第五章 | 董事会 | 23 | | 第一节 | 董事 | 24 | | 第二节 | 董事会 | 26 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 31 | | 第六章 | 高级管理人员 | 31 | | 第七章 | 党组织 | 33 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 34 | | 第一节 | 财务会计制度 | 34 ...

战略与可持续发展委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 战略与可持续发展委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为适应陕西华达科技股份有限公司（以下称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，增强公司可 持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《上市公司治理准则》《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与可持续发展委员会，并 制定本工作细则。 第二条 董事会战略与可持续发展委员会是董事会设立的专门工作机构，主 要负责对公司长期发展战略、重大投资决策、可持续发展事项、公司 ESG 治理等 工作进行研究并提出建议。 第二章 委员会产生与组成 第三条 战略与可持续发展委员会成员由 5 名董事组成。 第四条 战略与可持续发展委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或 者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略与可持续发展委员会设主任委员（召集人）1 名，由全体委员 过半 ...

陕西华达科技股份有限公司 独立董事工作制度 陕西华达科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 公司治理结构，切实保护股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，保障 公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称 "《规范运作指引》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创 业板上市规则》"）以及《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用 ...

陕西华达科技股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 陕西华达科技股份有限公司 董事和高级管理人员股份变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司""本公司"） 董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动 管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板股票 上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 10 号——股份变动管 理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董事、高级管理人 员减持股份》《上市公司收购管理办法》等有关法律、法规、规范性文件及《陕西 华达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司 实际情况，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员，包括其配偶、父母、子 女。董事、高级管理人员与其配偶离婚分割后双方需持续遵守相关减持限制。 公司董事和高级管理人员所持本公司股份是指登记在其名 ...

陕西华达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 陕西华达科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范陕西华达科技股份有限公司(以下简称"公司")行为，明确 董事会秘书的职责权限，完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）等法律、法规及规范性文件的规定，以及《陕西华 达科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"），特制定本细则。 第二条 公司董事会设董事会秘书一名，作为公司与深圳证券交易所之间的 指定联络人。董事会秘书是公司的高级管理人员，应当忠实、勤勉地履行职责， 并对公司和董事会负责。公司董事会办公室为公司的信息披露事务部门，由董事 会秘书负责管理。 董事会秘书应当遵守《公司章程》，承担高级管理人员的有关法律责任，对 公司负有诚信和勤勉义务，不得利用职权为自己或他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验。 董事会秘书应当由公司董事、副总经理、财务负责人或者公司章程规定的其 他高级管理人员担任。 第四条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的 ...

陕西华达科技股份有限公司 投资者关系管理制度 (一)合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的基础 上开展，符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部 规章制度，以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则。 (二)平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应当平等对待所有投资者， 尤其为中小投资者参与活动创造机会、提供便利。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第二章 投资者关系管理的目的和原则 陕西华达科技股份有限公司 第三条 公司投资者关系管理工作应当遵循公开、公平、公正原则，客观、 真实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，避免过度宣传误导投资者决策， 避免在投资者关系活动中以任何方式发布或者泄露未公开重大信息。 投资者关系管理制度 第四条 投资者关系管理的基本原则是： 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范 ...

陕西华达科技股份有限公司 第五届董事会独立董事 2025 年第二次专门会议 审核意见 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及《陕西华达科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《陕西华达科技 股份有限公司独立董事工作制度》等相关规章制度的有关规定，陕西 华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于 2025 年 8 月 14 日召开了第五届董事会独立董事 2025 年第二次专门会议，独立董 事本着实事求是、认真负责的态度，基于独立判断的立场，就公司第 五届董事会第十次会议审议的议案发表如下审核意见： 一、《关于公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易 符合相关法律法规的议案》审核意见 经审核，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司证券发行注册管 理办法》《上市公司监管指引第 9 号——上市公司筹划和实施重大资 产重组的监管要求》《创业板上市公司持续监管办法（试行）》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则 ...

第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市 公司治理准则》《陕西华达科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"） 及其他有关规定，陕西华达科技股份有限公司（以下称"公司"）特设立董事会 审计委员会，并制定本细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 陕西华达科技股份有限公司 审计委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 审计委员会工作细则 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中包括 2 名独立董事，委员中至少有 1 名独立董事为专业会计人士。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）1 名，由作为会计专业人士的独 立董事委员担任，负责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并 报董事会备案。 第六条 审计委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连 ...

陕西华达科技股份有限公司 提名委员会工作细则 陕西华达科技股份有限公司 提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范陕西华达科技股份有限公司（以下简称"公司"）领导人员 的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会提名委 员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责对公司董事和高级管理人员（以下简称"经理人员"）的人选、选择标 准和程序进行选择并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 提名委员会成员由三名董事组成，其中应至少包括二名独立董事。 第四条 提名委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员（召集人）在委员内选举，并报董事会备案。 第六条 提名委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连选可以 连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根 据上述第三至第五条规定补足委员人数。 提名委 ...

陕西华达科技股份有限公司 股东会网络投票工作制度 陕西华达科技股份有限公司 股东会网络投票工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善陕西华达科技股份有限公司(以下简称"公司")股 东会的表决机制，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司股东会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司股东会网络投票实施细则》（以下简称"《网络投票细则》"）等 相关法律、行政法规、规章和《陕西华达科技股份有限公司章程》(以下简称 "《公司章程》")的规定，制订本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所股东会网络投票系统向股 东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称股东会网络投票系统(以下简称"网络投票系统")是 指利用网络与通信技术，为公司股东非现场行使股东会表决权提供服务的信息 技术系统。包括深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统。 第四条 公司召开股东会，除现场会议投票外，应当向股东提供股东会网 络投票服务。公司股东会现场会议应当在深交所交易日召开。 第九条 公司应当在网络投票首日的二个交易日前提供股权登记日登记在 册的全部股东资料的电子数据，包括股东名称、股东 ...