大连达利凯普科技股份公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"或"母公司" 或"本公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者 合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其设立形式包括： 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息披露 事务管理和报告制度、内部审计监督等方面进行管理。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制 ...

大连达利凯普科技股份公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）为加强公司董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理指引》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《大连达利凯普科技股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司应当加强内部控制，督促董事、高级管理人员严格遵守《管理 规则》《股份变动管理指引》等 ...

大连达利凯普科技股份公司 独立董事专门会议制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司和持有 上市公司百分之五以上股份、持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 议事规则 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 三天通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场会议、通讯方式（含视频、电话等） 或现场与通讯相结合的方式召开；经过半数独立董事同意可以提议召开临时会议。 若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门 会议并同意 ...

大连达利凯普科技股份公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规的规定和《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道。 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司总经理任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对舆情的处理工 ...

大连达利凯普科技股份公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为适应大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）专业化管 理需要，健全内部经济监督、检查机制，保证公司财产的安全和经济活动的合法 性、真实性、效益性，根据国家相关法规，结合本公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 内部审计工作的目的 （一）监督公司经营政策、方针以及财务管理制度、财经纪律在公司的贯彻 执行； （二）查处违规行为，保护公司资金、财产的安全与完整； （三）强化公司的经营管理，为提高经济效益，规避经营风险，实现经营战 略目标服务。 第二章 内部审计组织机构 第五条 审计委员会隶属于董事会，负责对审计工作的领导和监督。 第六条 内部审计部依照本制度对公司的财务收支和各项经济活动进行审 计监督，对审计委员会负责并报告工作。 第七条 内部审计部的主要职责 （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司 的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； （二）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司 的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合 法性、合规性、真 ...

大连达利凯普科技股份公司 财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定公司本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外 ...

大连达利凯普科技股份公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司 与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规 章、规范性文件，并结合《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的要求，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律 ...

大连达利凯普科技股份公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司")与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《大连达利凯普科技股 份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司纳入合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资 金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联人具有相同含义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对 ...

大连达利凯普科技股份公司 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《大连达 利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是 公司重大信息内部保密工作直接负责人。 第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易 所（以下简称"交易所"）、证券公司、律师事务所等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事 长同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、影音影像资料、 光盘等涉及重大信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事长 ...

大连达利凯普科技股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保信息披露的及时、准确、完整、充分，根据法律、法规、其他规范性文件 及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，及时 将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。 前款所称公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人是指公司各部门、 分支机构及控股子公司主要负责人。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大信息，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会秘书的资料 要准确，不得有数据错误； （三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度 ...