大连达利凯普科技股份公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告及 审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 （一）资质条件 （二）投资者保护能力 上年末，天健累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔 偿限额超过 1 亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师 事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）近三年未因执业行为在相关民事诉讼中被判定需承担民事责任。 （三）诚信记录 天健近三年（2021年1月1日至2023年12月31日）因执业行为受到行政处罚1 次、监督管理措施14次、自律监管措施6次，未受到刑事处罚和纪律处分。从业 人员近三年因执业行为受到行政处罚3人次、监督管理措施35人次、自律监管措 施13人次、纪律处分3人次，未受到刑事处罚，共涉及50人。 （四）独立性 天健及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量复核人员不存在可能影响独 立性的情形。 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"天健"）作为公司2023年度审计机构。根据证监会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师 ...

大连达利凯普科技股份公司 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"） 选聘（含 续聘、改聘、新聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，保证财务信息的真实性和可靠性，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《国有企业、上市公 司选聘会计师事务所管理办法》和《公司章程》及其他有关法律法规规定，制定 本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报 告的行为，应当遵照本制度履行选聘程序，并披露相关信息。选聘会计师事务所 从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务，可以参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会审计委员会（以下简称"审计 委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。董事会不得在股 东大会决定前委任会计师事务所开展工作。 第二章 会计师事务所执业质量要求 第四条 公司选聘会计师事务所应当具备下列条件： （一）具有独立的主体资格，具备国家行业主管部门和中国证监会规定的开 展证券期货相关业务所需的执业资格； 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第六条 公司选聘 ...

大连达利凯普科技股份公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）监事会严格 按照《公司法》《证券法》等相关法律法规、规范性文件和《公司章程》《监事 会议事规则》等公司制度的规定，认真履行监事会职责，积极开展相关工作，列 席或出席公司召开的董事会、股东大会，对会议的召开程序、公司经营活动、财 务状况、重大决策及董事、高级管理人员履行职责情况进行了有效监督，切实维 护了公司和全体股东的合法权益，为公司持续健康发展起到积极的推动作用。现 将 2023 年度监事会工作报告如下： 一、监事会会议召开情况 2023 年度，公司监事会召开了 5 次会议，会议程序和相关决议符合有关法 律法规和《公司章程》等的规定。具体情况如下： （三）公司关联交易情况 报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督和审核。监事会认为：公司 关联交易均按公平交易的原则进行，符合相关法律、法规的要求，无内幕交易、 无损害公司股东和公司自身利益的行为。 | 会议届次 | 召开日期 | 会议决议 | | --- | --- | --- | | 第一届监事会第 | 2023-3-2 | 1、《关于公司 ...

大连达利凯普科技股份公司 套期保值业务管理制度 第一章 总则 （一）公司进行套期保值业务遵循合法、审慎、安全、有效的原则，以正常 生产经营为基础，与公司实际业务相匹配，以规避和防范风险为目的，不得影响 公司正常经营，不得进行以投机为目的的交易。 （二）公司进行套期保值业务只允许与经有关政府部门批准、具有相关业务 经营资质的金融机构进行交易，不得与前述金融机构之外的其他组织或个人进行 交易。 （三）公司必须以其自身名义设立套期保值交易账户，不得使用他人账户进 行套期保值业务。 第一条 为防范和规避市场价格波动风险，充分发挥套期保值功能，规范大 连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）套期保值业务的决策、操作及管 理程序，依据公司章程及相关法律、法规及规范性文件的规定制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资及其控股子公司，全资或控股子公 司的套期保值业务由公司进行统一管理。未经公司有权决策机构审议通过，公司 及公司的全资及其控股子公司不得开展套期保值业务。 第三条 本制度所称的套期保值业务包括金融衍生品套期保值业务及商品期 货套期保值业务。 金融衍生品套期保值业务是指为满足公司正常经营或业务需要，与境 ...

证券代码：301566 证券简称：达利凯普 公告编号：2024-017 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 大连达利凯普科技股份公司 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开 第二届董事会第五次会议和第二届监事会第四次会议，分别审议通过了《关于拟 续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合 伙）（以下简称"天健"）为公司 2024 年度审计机构及内部控制审计机构，本议 案尚需提交股东大会审议通过。现将有关情况公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 成立日期 | 2011 年 7 月 | 18 日 | 组织形式 | | 特殊普通合伙 | | | 注册地址 | | | 浙江省杭州市西湖区灵隐街道西溪路 128 号 | ...

大连达利凯普科技股份公司 董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）为加强公司董事、 监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事、监事和高级管理人员 所持本公司股份及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《股份 变动管理指引》"）、《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理 人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前， 应知悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为 的规定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其证 券账户名下的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于大连达利凯普科技股份公司 部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久 补充流动资金的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐人"）作为大 连达利凯普科技股份公司（以下简称"达利凯普"、"公司"）首次公开发行股票并 在创业板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 13 号——保荐业务》等有关规定，对达利凯普部分募集资金投资项目结项 并将节余募集资金永久补充流动资金事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意大连达利凯普科技股份公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1890 号）同意注册，公司首次公开发行 6,001 万股人民币普通股（A 股），每股面值人民币 1.00 元，每股的发行价格为 人民币 8.9 元，募集资金总额为人民币 5 ...

大连达利凯普科技股份公司 董事会关于独立董事独立性自查情况的专项报告 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规和 《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的规定，就公司在任独立董事曲 啸国先生、温学礼先生、胡显发先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查，独立董事曲啸国先生、温学礼先生、胡显发先生的任职经历以及签 署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在 公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其 他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性的情况， 符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 大连达利凯普科技股份公司董事会 2024 年 4 月 26 日 ...

大连达利凯普科技股份公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 单位：万元 | 非经营性资金占用 | 资金占用方 | 占用方与上市公 | 上市公司核算的 | 2023 年期初 | 2023 年度占用累计发 | 2023 年度占用资金 | 2023 年度偿还 | 2023 年期末 | 占用形 | 占用性质 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 名称 | 司的关联关系 | 会计科目 | 占用资金余额 | 生金额（不含利息） | 的利息（如有） | 累计发生金额 | 占用资金余额 | 成原因 | | | 控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 前控股股东、实际控制人及其附属企业 | 无 | | | | | | | | | 非经营性占用 | | 小 计 | - | - | - | | | | | | | - | | 其他关联方及其附属企业 | 无 | | | ...

大连达利凯普科技股份公司 2023 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）的独立董事，严 格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，本着对全体股 东负责的态度，勤勉、忠实地履行独立董事职责，对公司重大事项发表客观、审 慎、公正的意见，积极维护公司利益和股东特别是中小股东的合法权益。现将本 人 2023 年度履行独立董事职责情况作汇报如下： 一、基本情况 （一）工作履历、专业背景及兼职情况 本人温学礼，1946 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，无线电技 术专业本科学历。1970 年至 1978 年，任国营 707 厂技术员；1978 年至 1982 年， 任第四机械工业部第四技术局工程师；1982 年至 1986 年，任中国电子工业部元 器件局元件处副处长；1987 年至 2006 年，任中国电子基础产品装备公司副总工、 总工、总经理；1997 年至 2017 年，任中国电子元件行业协会理事长；2017 年 10 月至今，任中国电子元件行业协会名誉理事长 ...