大连达利凯普科技股份公司 财务资助管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）对外提供 财务资助行为，防范财务风险，确保公司经营稳健，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》（以下简称"《创业板上市规则》"）《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、 规范性文件及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司实际情况，制定公司本制度。 第二条 本制度所称"提供财务资助"，是指公司及控股子公司有偿或者无 偿对外提供资金、委托贷款等行为，但下列情况除外： （二）资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过50%的控股子公司， 且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控制人及其关联人； （一）公司以对外提供借款、贷款等融资业务为主营业务； （三）中国证券监督管理委员会或者深圳证券交易所认定的其他情形。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一）在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外 ...

大连达利凯普科技股份公司 重大信息内部保密制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）的重大信 息内部保密工作，确保信息披露的公平性，保护股东和其他利益相关者的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等有关法律、法规和《大连达 利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制 度。 第二条 董事会是公司重大信息内部保密工作的管理机构。 第三条 董事长是公司重大信息内部保密工作的第一责任人；董事会秘书是 公司重大信息内部保密工作直接负责人。 第四条 董事会秘书和董事会办公室统一负责证券监管机构、深圳证券交易 所（以下简称"交易所"）、证券公司、律师事务所等中介机构及新闻媒体、股东 的接待、咨询（质询）、服务工作。 第五条 董事会办公室是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准或董事 长同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、传送有关涉及公司重大信 息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、软（磁）盘、影音影像资料、 光盘等涉及重大信息及信息披露内容的资料，须经董事会或董事长 ...

大连达利凯普科技股份公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）与投资 者和潜在投资者（以下合称"投资者"）之间的沟通，切实建立公司与投资者 的良好沟通平台，完善公司治理结构，切实保护投资者的合法权益，形成公司 与投资者之间长期、稳定、和谐的良性互动关系。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司投资者关系管理工作指引》《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规 章、规范性文件，并结合《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的要求，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互 动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资 者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第四条 投资者关系管理的基本原则： （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履行信息披露义务的 基础上开展，符合法律 ...

大连达利凯普科技股份公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司")与公司 关联方的资金往来，避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益 相关人的合法权益，建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往 来、对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规范性文件及《大连达利凯普科技股 份公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，制定本制度。 第二条 公司纳入合并会计报表范围的子公司与公司关联方之间进行的资 金往来适用本制度。 第三条 本制度所称的关联方，与《上市规则》规定的关联人具有相同含义。 第四条 本制度所称资金占用，包括经营性资金占用和非经营性资金占用两 种情况。 经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对 ...

大连达利凯普科技股份公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"） 重大信息内部报告工作，确保公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理， 确保信息披露的及时、准确、完整、充分，根据法律、法规、其他规范性文件 及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 特制定本制度。 第二条 公司重大信息内部报告制度是指当出现、发生或即将发生的可能对 本公司股票及其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制 度规定负有报告义务的公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人，及时 将相关信息向公司董事长、董事会秘书报告的制度。 前款所称公司内部信息报告第一责任人或信息报告联络人是指公司各部门、 分支机构及控股子公司主要负责人。 第三条 重大信息内部报告需要遵照及时性、准确性和完整性的原则完成。 （一）及时性是指发生本制度规定的交易内容和其他重大信息，需要按照 本制度规定的时间进行上报； （二）准确性是指上报到公司各相关部门、财务部门及董事会秘书的资料 要准确，不得有数据错误； （三）完整性是指需上报相关事项材料时，须按照本制度 ...

《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关 法律法规和规章，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及所属全资子公司、控股子公司。 第三条 公司董事会应当按照本制度及深圳证券交易所相关规则要求及时 登记和报送内幕信息知情人档案，保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整， 董事长为主要责任人。董事会秘书负责办理公司内幕信息知情人的登记入档和报 送事宜。公司董事长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完 整签署书面确认意见。公司相关部门、单位应将内幕信息管理纳入相关业务的管 理工作中。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 大连达利凯普科技股份公司 第四条 本制度所称内幕信息的范围主要指涉及公司的经营、财务或者对公 司股票及其衍生品种交易价格价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，加强内幕信息保密工作，确保信息披露的公平、公正，保护公司投资人及 相关当事人的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） （一）发生可能对公 ...

大连达利凯普科技股份公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 第七条 董事会薪酬与考核委员会负责制定董事、高级管理人员的考核标准 并进行考核，制定、审查董事、高级管理人员的薪酬政策与方案，并就下列事项 向董事会提出建议： （一）董事、高级管理人员的薪酬； （二）制定或者变更股权激励计划、员工持股计划，激励对象获授权益、行 使权益条件的成就； 《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公 司设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究董 事与高级管理人员考核的标准，进行考核并提出建议；研究和审查董事、高级管 理人员的薪酬政策和方案。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中，独立董事两名。 第四条 薪酬与考核委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 ...

大连达利凯普科技股份公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）募集资金 的管理和使用，提高募集资金使用效率，最大限度地保护投资者利益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"上市规则"）等法律法规、规范性法律文件、以及《大连达利凯普科技股 份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 公司募集资金严格限定用于已对外公布的计划投入项目。公司董事 会应根据项目实施情况制定详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透 明。未经公司股东会做出决议，不得改变公司募集资金用途。 第四条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集 资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或者纵容公司擅自或者变相 改变募集资金用途。违反国家法律、法规、《公司章程》以 ...

第二条 公司与关联人之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和《公司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。 第二章 关联人和关联关系 第三条 公司的关联人包括关联法人（或者其他组织）和关联自然人。 第四条 具有以下情形之一的法人或者其他组织，为公司的关联法人（或者 其他组织）： 大连达利凯普科技股份公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）与关联人 之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害 公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计 准则第 36 号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《大连达利凯 普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 （一）直接或者间接地控制公司的法人（或者其他组织）； （二）由前项所述法人（或者其他组织）直接或间接控制的除公司及其控股 子公司以外的法人（或者其 ...

大连达利凯普科技股份公司 战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为适应大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）战略发展需 要，增强公司核心竞争力，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《大连达利凯普科技股份公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司设立董事会战略委员会，并制定本工 作细则。 第二条 战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要职责是对公司长期 发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由三名董事组成，战略委员会设主任委员（召集人） 一名，主任委员在委员内选举，负责主持战略委员会工作。 （三）对须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建 议； （四）对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议； （五）对以上事项的实施进行检查； （六）董事会授权的其他事宜。 第七条 战略委员会对董事会负责，委员会的提案提交董事会审议决定。 第四条 战略委员会由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 ...