Core Points - The article outlines the governance structure of Dalian Dali Kape Technology Co., Ltd, emphasizing the role of independent directors in protecting the rights of minority shareholders and ensuring compliance with relevant laws and regulations [1][2][6] - Independent directors are defined as those who do not hold any other positions within the company and have no significant relationships with major shareholders or the actual controller, ensuring their objectivity [1][2] - The independent directors have a duty of loyalty and diligence towards the company and all shareholders, and they are responsible for decision-making, supervision, and providing professional advice [2][3] Chapter Summaries Chapter 1: General Principles - The purpose of the system is to enhance the governance structure of the company and protect the rights of minority shareholders [1] - Independent directors are defined and their role is clarified, including the concept of independent director meetings [1] Chapter 2: Meeting Rules - Independent director meetings can be held regularly or irregularly, with a notification period of three days unless all independent directors agree otherwise [4] - Meetings can be conducted in person or via communication methods, and a quorum requires attendance from two-thirds of independent directors [4][5] - Voting in these meetings is conducted on a one-person-one-vote basis, with various permissible voting methods [4] Chapter 3: Responsibilities and Authority - Certain matters require approval from independent director meetings before being submitted to the board, including related party transactions and changes to commitments [10] - Independent directors have special powers that require prior approval from their meetings, such as hiring external consultants and proposing shareholder meetings [11] - Independent directors must provide clear and distinct opinions during meetings, including reasons for any dissent [13] Chapter 4: Miscellaneous - The company is responsible for providing necessary support for independent director meetings, including access to operational information and communication with stakeholders [5] - Independent directors have confidentiality obligations regarding the matters discussed in meetings until they are publicly disclosed [16] - The system will be effective upon approval by the company's board of directors [21]

Core Viewpoint - The company has established a set of regulations to standardize its financial assistance practices, aiming to mitigate financial risks and ensure stable operations, in compliance with relevant laws and regulations [1][2]. Group 1: Financial Assistance Definition and Scope - Financial assistance refers to the provision of funds or loans by the company and its subsidiaries, either for a fee or free of charge, with certain exceptions outlined [1]. - Exemptions include assistance to subsidiaries where the company holds more than 50% ownership and other specific circumstances recognized by regulatory authorities [1]. Group 2: Approval Authority and Procedures - Financial assistance must be approved by at least two-thirds of the attending board members and disclosed promptly [2]. - Certain conditions, such as high asset-liability ratios or significant amounts of assistance, require shareholder meeting approval after board consent [2]. Group 3: Restrictions on Assistance - The company is prohibited from providing financial assistance to related parties as defined by the rules, with specific exceptions for certain affiliated companies [2][3]. - Assistance to subsidiaries with less than 50% ownership requires proportional support from other shareholders unless justified otherwise [3]. Group 4: Disclosure Requirements - The company must disclose details of financial assistance, including the nature of the assistance, the recipient's financial status, and risk mitigation measures [4][5]. - Information on the board's assessment of the recipient's ability to repay and any third-party guarantees must also be included [4]. Group 5: Monitoring and Compliance - The finance department is responsible for assessing the recipient's financial health and monitoring compliance with the assistance terms [6]. - Internal audit will oversee the compliance of financial assistance activities, and violations may lead to legal consequences for responsible personnel [6]. Group 6: Implementation and Amendments - The regulations will take effect upon approval by the shareholders and can be amended by the board [1][6].

大连达利凯普科技股份公司 委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）委托理财 行为，保证公司资产安全，有效控制投资风险，提高投资收益，维护公司及股东 合法权益，依据《中国人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称委托理财，是指公司委托银行、信托、证券、基金、期 货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对 公司财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。 以资金管理、投资理财等投融资活动为主营业务的控股子公司，其业务行为 不适用制度规定。 第三条 本制度适用于公司及控股子公司。 第二章 基本原则 第四条 为保证公司资金安全，公司从事委托理财应遵循以下原则： （一）公司委托理财业务应坚持"规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增 值"的原则，以不影响公司正常经营和主营业务的发展为先决条件； （二）理财产品须 ...

大连达利凯普科技股份公司 控股股东和实际控制人行为规范 第一章 总 则 第一条 为进一步完善大连达利凯普科技股份公司（以下简称 "公司"） 的法人治理结构，规范控股股东和实际控制人的行为，切实保护投资者合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《上市公司收购管理办法》 等法律、行政法规及规范性文件的有关规定，并结合《大连达利凯普科技股份 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的要求，特制定本规范。 第二条 本规范所称控股股东是指其持有的股份占股份有限公司股本总额 超过 50%的股东；或者持有股份的比例虽然未超过 50%，但依其持有的股份所享 有的表决权已足以对股东会的决议产生重大影响的股东。 第三条 本规范所称实际控制人是指通过投资关系、协议或者其他安排， 能够实际支配公司行为的自然人、法人或者其他组织。 第四条 控股股东、实际控制人的其他关联人与公司相关的行为，参照本 规范相关规定。 第二章 一般原则 第五条 控股股东、实际控制人对公司和中小股东承担忠实勤勉 ...

大连达利凯普科技股份公司 信息披露暂缓、豁免制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）信息披露 暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称"信息披露义务人"） 依法合规地履行信息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 保守国家秘密法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）等法 律、行政法规、部门规章、规范性文件、公司股票上市地证券监管规则和《大连 达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《信息披露事务 管理制度》等内部制度的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 信息披露义务人按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则的规定，办理信息披露暂缓、豁免业务的，适用本 制度。 第三条 公司应当披露的信息存在相关法律、行政法规、部门规章、规范性 文件、公司股票上市地证券监管规则中规定的暂缓、豁免情形的，由信息披露义 务人自行审慎判断，并接受公司股票上市地证券交易所对相关信息披露暂缓、豁 免事项实行的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 公司和其他信息披露义务人有确实充分 ...

大连达利凯普科技股份公司 子公司管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"或"母公司" 或"本公司"）子公司的管理控制，规范公司内部运作机制，维护公司和投资者 合法权益，促进子公司规范运作和健康发展，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件以及《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度所称子公司是指公司根据总体战略规划、产业结构调整及业 务发展需要而依法设立的，具有独立法人主体资格的公司。其设立形式包括： 第四条 子公司依法享有法人财产权，以其法人财产自主经营，自负盈亏， 对母公司和其他出资者投入的资本承担保值增值的责任。 第五条 公司对子公司主要从章程制订、人事、财务、经营决策、信息披露 事务管理和报告制度、内部审计监督等方面进行管理。 第六条 子公司在公司总体方针目标框架下，独立经营和自主管理，合法有 效的运作企业法人财产。同时，应当执行公司对子公司的各项制 ...

大连达利凯普科技股份公司 董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度 第一章 总 则 第一条 大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）为加强公司董事、 高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，进一步明确办理程序， 根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股份 及其变动管理规则》（以下简称"《管理规则》"）、《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第10号——股份变动管理》（以下简称"《股份变动管理指引》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第18号——股东及董事、高级管理人员 减持股份》等法律、法规、规范性文件以及《大连达利凯普科技股份公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 公司董事、高级管理人员在买卖本公司股票及其衍生品种前，应知 悉《公司法》《证券法》等法律、法规关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规 定，不得进行违法违规的交易。 第三条 公司应当加强内部控制，督促董事、高级管理人员严格遵守《管理 规则》《股份变动管理指引》等 ...

大连达利凯普科技股份公司 独立董事专门会议制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司和持有 上市公司百分之五以上股份、持有股份不足百分之五但对公司有重大影响的股东、 实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断 关系的董事。 独立董事专门会议指全部由公司独立董事参加，为履行独立董事职责专门召 开的会议。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、 行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证 券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第二章 议事规则 第四条 公司应当定期或者不定期召开独立董事专门会议，并于会议召开前 三天通知全体独立董事。经全体独立董事一致同意，通知时限可不受本条款限制。 第五条 独立董事专门会议可通过现场会议、通讯方式（含视频、电话等） 或现场与通讯相结合的方式召开；经过半数独立董事同意可以提议召开临时会议。 若采用通讯方式，则独立董事在专门会议决议上签字即视为出席了独立董事专门 会议并同意 ...

大连达利凯普科技股份公司 舆情管理制度 第一章 总 则 第一条 为了提高大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）应对各 类舆情的能力，建立快速反应和应急处置机制，及时、妥善处理各类舆情对公司 股价、公司商业信誉及正常生产经营活动造成的影响，切实保护投资者合法权益， 根据相关法律法规的规定和《大连达利凯普科技股份公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），制定本制度。 第二条 本制度所称舆情包括： （一）报刊、电视、网络等媒体对公司进行的负面报道。 （二）社会上存在的已经或将给公司造成不良影响的传言或信息。 （三）可能或者已经影响社会公众投资者投资取向，造成股价异常波动的信 息。 （二）一般舆情：指除重大舆情之外的其他舆情。 第二章 舆情管理的组织体系及其工作职责 第四条 公司应对各类舆情（尤其是媒体质疑危机时）实行统一领导、统一 组织、快速反应、协同应对。 第五条 公司成立应对舆情处理工作领导小组（以下简称"舆情工作组"）， 由公司总经理任组长，董事会秘书担任副组长，成员由公司其他高级管理人员及 相关职能部门负责人组成。 第六条 舆情工作组是公司应对各类舆情处理工作的领导机构，统一领导公 司应对舆情的处理工 ...

大连达利凯普科技股份公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为适应大连达利凯普科技股份公司（以下简称"公司"）专业化管 理需要，健全内部经济监督、检查机制，保证公司财产的安全和经济活动的合法 性、真实性、效益性，根据国家相关法规，结合本公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 内部审计工作的目的 （一）监督公司经营政策、方针以及财务管理制度、财经纪律在公司的贯彻 执行； （二）查处违规行为，保护公司资金、财产的安全与完整； （三）强化公司的经营管理，为提高经济效益，规避经营风险，实现经营战 略目标服务。 第二章 内部审计组织机构 第五条 审计委员会隶属于董事会，负责对审计工作的领导和监督。 第六条 内部审计部依照本制度对公司的财务收支和各项经济活动进行审 计监督，对审计委员会负责并报告工作。 第七条 内部审计部的主要职责 （一）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司 的内部控制制度的完整性、合理性及其实施的有效性进行检查和评估； （二）对公司各内部机构、控股子公司以及对公司具有重大影响的参股公司 的会计资料及其他有关经济资料，以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合 法性、合规性、真 ...