广东辰奕智能科技股份有限公司 财务资助管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 第一章 总则 第五条 公司财务资助事项属于下列情形之一的，经董事会审议通过后还应 当提交股东会审议： 第一条 为依法规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"） 提供财务资助行为，防范财务风险，提高公司信息披露质量，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件及《广东辰奕智能科技股份有限公 司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制 度。 第二条 本制度所称"财务资助"，是指公司及其控股子公司有偿或者无偿 对外提供资金、委托贷款等行为，但资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超 过 50%的控股子公司，且该控股子公司其他股东中不包含公司的控股股东、实际控 制人及其关联人的除外。 第三条 公司存在下列情形之一的，应当参照本制度的规定执行： （一） 在主营业务范围外以实物资产、无形资产等方式对外提供资助； （二） 为他人承担费 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第二章 离职情形与生效条件 广东辰奕智能科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、高 级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人民共 和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 《上市公司章程指引》等法律法规及《广 东辰奕智能科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因辞任、 任期届满未连任、被解除职务、退休或其他原因离职等情形。 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向公司提交书面辞职报 告。公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在 2 个交易日内披露有关情况。 如因董事的辞任导致公司董事人数低于法定最低人数，独立董事辞职导致 董事会或者其专门委员会中独立董事所占的比例不符合《上市公司独立董事管理 办法》或者《公司章程》的规定，或者独立董事中欠缺会计专业人士时，在改选 出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》 规定，履行董事职务。 第四条 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 内部审计制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部管 理和控制，规范公司内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权 益，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国审 计法》、《审计署关于内部审计工作的规定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规 则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部设立的内部审计机构（以下简 称"内审部"）依据国家有关法律法规、财务会计制度和公司内部管理规定，通 过系统化和规范化的方法，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实 性和完整性以及业务活动的效率和效果等进行监督检查并做出合理评价。 第三条 公司董事会应当对内部控制制度的建立健全和有效实施负责，重要 的内部控制制度应当经董事会审议通过。公司董事会及其全体成员应当保证内部 控制相关信息披露内容的真实、准确、完整。 第四条 本 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，加强内幕信息保密工作，维护信息披露的公平、公正原则，根据《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《创业板上市规则》）及《上 市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法 规以及《广东辰奕智能科技股份有限公司》（以下简称《公司章程》）的有关规 定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事会应当及时登记和报送内幕信息知情人档案，并保证内幕 信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为主要责任人。 董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档和报送事宜。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。 第三条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、子公司相关信息知情人都应 做好 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 为建立完善广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事、高级管理人员的考核评价管理制度、完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指 引》）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称《管理办法》）及《广东辰奕智 能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，制定本细则。 第二条 董事会薪酬与考核委员会是董事会设置的专门工作机构，主要负责 制定公司董事和高级管理人员的考核标准并进行考核，制定、审查董事、高级管 理人员的薪酬政策与方案，并向董事会提出建议。 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第五条 薪酬与考核委员会成员由董事会选举产生。 第六条 薪酬与考核委员会召集人由独立董事担任，并由薪酬与考核委员会 全体成员过半数选举产生。 职应当提交书面辞职报告。 独立董事辞任将导致薪酬与考 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）对 外担保行为，有效防范公司对外担保风险，确保公司资金安全，根据《中华人民 共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律、法规、规 范性文件及与《广东辰奕智能科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的 有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称"对外担保"指公司为他人提供的担保，包括公司对 控股子公司的担保。 第三条 未经董事会或者股东会审议通过的，公司不得提供担保。 第四条 本制度所称"公司及其控股子公司提供的担保总额"指包括公司 对控股子公司担保在内的公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保总额之 和。 第五条 公司对担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准、授权， 任何人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第六条 公司应当明确与担保事项相关的印章使用审批权限，做好与担保 事项相关的印章使用登记。 第七条 公司提 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 广东辰奕智能科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为保证广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）规范运 作，明确董事会秘书的职责和权限，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理 准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下 简称《规范运作指引》）等相关法律法规及《公司章程》的规定，制定本细则。 第二条 公司设董事会秘书一名。董事会秘书为公司高级管理人员，是公司 与证券监管机构及交易所的指定联络人，对董事会负责。 董事会秘书应当遵守法律、行政法规和《公司章程》对公司高级管理人员的 有关规定，承担高级管理人员的有关法律责任，对公司负有诚信和勤勉义务，不 得滥用职权为自己和他人谋取利益。 第二章 任职资格 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知 识，具有良好的职业道德和个人品质，并取得证券交易所颁发的董事会秘书培训 合格证书。 第 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下称"公司"）募集资金管 理，提高募集资金使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》《上市公司募集资金监管规则》及《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件和《广东辰奕智 能科技股份有限公司章程》（以下称《公司章程》）的规定，结合公司实际，制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质 的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司为实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理、使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或变相改变募集资金用途。 第四条 公司使用募集资金应当符合国家产业政策和相关法律法规，践行可 持续发展理念，履行社会责任，原则上应 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 广东辰奕智能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公司" ） 外汇套期 保值业务工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司 外汇套期保值业务管理机制,确保公司资产安全, 根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 7 号——交易与关联交易》及《广东辰奕智能科技股份有 限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司具体实际，制定本制 度。 第二条 本制度所称外汇套期保值业务是指为满足正常生产经营需要，与境内 外具有相关业务经营资质银行等金融机构开展的用于规避和防范汇率或利率风险 的各项业务，包括但不限于远期结售汇、外汇掉期、外汇期权、利率互换、货币互 换、利率掉期、利率期权等衍生产品业务或上述产品的组合。 第三条 公司外汇套期保值业务应遵守国家相关法律、法规及规范性文件的规 定外，还应遵守 ...

广东辰奕智能科技股份有限公司 印章使用管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善及加强广东辰奕智能科技股份有限公司（以下简称"公 司"）印章管理，维护公司合法权益，确保印章使用的规范化，特制定本制度。 第二条 各类印章必须严格区分不同等级、意义、用途等因素，进行分设受控 管理和使用，对于独立体现公司法律地位和责任的法人公章、财务专用章、法定 代表人名印等印章严禁私用、乱用。 第三条 公司印章只适用于与公司相关业务，不得从事有损公司利益之行为。 第二章 公司印章的刻制 第四条 公司印章的刻制均需在公司 OA 系统提交《刻章申请表》流程后报 总经理审批。 第五条 公司新设部门需刻制印章或原有部门需要更换印章时，必须在公司 OA 系统提交《刻章申请单》，经申请部门负责人审批后报公司总经理审批。 第六条 如公章、财务专用章因丢失或毁损需要重新刻制的，由保管人在公司 OA 系统提交《刻章申请表》，经保管人所属部门（申请部门）负责人审批后报公 司总经理审批。 第十二条 对加盖印章的材料，应注意落款单位必须与印章一致，用印位置 恰当，齐年盖月，字迹端正，图形清晰。 第十三条 任何印章保管人不得在空白文件上加盖印章。用章材 ...