目 录 一、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告…第 1—2 页 二、以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明…第 3—4 页 三、营业执照及资质…………………………………………………第 5—8 页 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的 鉴证报告 天健审〔2025〕1-1129 号 浙江华业塑料机械股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称浙江华业）管 理层编制的《以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的专项说明》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供浙江华业为以募集资金置换预先投入募投项目及支付发行 费用的自筹资金之目的使用，不得用作任何其他目的。 二、管理层的责任 浙江华业管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》 （证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的要求 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 使用银行承兑汇票、信用证等票据支付募集资金投资项目资金 并以募集资金等额置换的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公司使 用银行承兑汇票、信用证等票据支付募集资金投资项目资金并以募集资金等额置 换的事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额、 内部投资结构及实施地点的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求， 对公司调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额、内部投资结构及实施地点的 事项进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金 净额为人民 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理 的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证 券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求， 就公司使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理事项进行了审慎核查，核 查情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意浙江华业塑料机械股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2025〕90 号）同意注册，并经深圳证券 交易所同意，公司首次公开发行股票 2,000 万股，每股发行价格为人民币 20.87 元，募集资金总额为人民币 41,740.00 万元，扣除各项发行费用后实际募集资金 净额为人民币 35,632.35 万元。上述 ...

目 录 | 一、审计报告……………………………………………………… 第 1—5 | | 页 | | --- | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 6—13 | | 页 | | （一）合并及母公司资产负债表………………………………第 6—7 | | 页 | | （二）合并及母公司利润表……………………………………… 第 | 8 | 页 | | （三）合并及母公司现金流量表………………………………… 第 | 9 | 页 | | （四）合并及母公司所有者权益变动表……………………第 10—13 | | 页 | | 三、财务报表附注……………………………………………… 第 14—110 | | 页 | | 四、执业资质证书……………………………………………… 第 111—114 | | 页 | 审 计 报 告 天健审〔2025〕1-33 号 浙江华业塑料机械股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称浙江华业）财务报表， 包括 2022 年 12 月 31 日、2023 年 12 月 31 日、2024 年 12 月 31 ...

国泰海通证券股份有限公司 关于浙江华业塑料机械股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计的核查意见 国泰海通证券股份有限公司（以下简称"国泰海通"或"保荐人"）作为浙 江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"浙江华业"或"公司"）首次公开发 行股票并在创业板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，对公 司 2025 年度日常关联交易预计事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 公司因日常经营和业务发展需要，结合公司实际情况，预计 2025 年度将与 关联方发生总金额不超过人民币 6,160.89 万元的日常关联交易。公司 2024 年度 日常关联交易预计金额为人民币 6,100.00 万元，实际发生金额为人民币 4,155.12 万元。 2025 年 4 月 24 日，公司召开第二届董事会第十次会议、第二届监事会第九 次会议审议通过了《关于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，关联董事 已回避表决。公司独立董事 ...

经核查，根据公司独立董事余毓先生、何和智先生、董杰先生的任职经历以 及提交签署的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关 系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 浙江华业塑料机械股份有限公司 浙江华业塑料机械股份有限公司 关于公司董事会对独立董事独立性评估的专项意见 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》、深圳证券交 易所《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规的相关要求，浙江华业 塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）董事会对公司在任独立董事余毓先生、 何和智先生、董杰先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 浙江华业塑料机械股份有限公司董事会 2025 年 4 月 24 日 ...

作为浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制 度》等有关法律、法规及公司制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司 的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董 事职责的情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人何和智，男，1963 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生学历。 2020年12月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司股东单位担任任何职务，与公司以及股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》关于独立董事独立性的相关要求。 独立董事参与董事会议案 ...

作为浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制 度》等有关法律、法规及公司制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司 的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董 事职责的情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 2024年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会和股东会，认真审 阅会议材料，积极参与各项议案的讨论，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。本人认 为公司董事会和股东会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大事项符合法定程序， 合法有效。因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事项在认真审阅的基础上均表示 赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。 公司2024年度共召开3次股东会和6次董事会。本人亲自出席股东会3次，亲自出席董事会 6次，授权委托其他独立董事出席会议0次，出席董事会会议具体情况如下： | 姓名 | 应出席次数 | 实际出席次数 | 委 ...

作为浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人严格按照《 中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制 度》等有关法律、法规及公司制度的规定和要求，忠实履行独立董事的职责，及时了解公司 的生产经营信息，全面关注公司的发展状况，充分发挥独立董事独立性和专业性的作用，维 护了公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2024年度履行独立董 事职责的情况做如下汇报： 一、独立董事的基本情况 （一）基本情况 本人董杰，男，1971 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生，执业律师 。2022年2月至今担任公司独立董事。 （二）独立性说明 在担任公司独立董事期间，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司股东单位担任任何职务，与公司以及股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系， 不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《 深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件 及《公司章程》《独立董事工作制度》关于独立董事独立性的相关要求。 二、出席董事会及股东 ...