浙江华业塑料机械股份有限公司 对外担保管理制度 浙江华业塑料机械股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"） 对外担保行为，有效控制公司风险，保护公司股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国民法 典》等相关法律，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》等规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）及《浙江华业塑料机械股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供抵押、质押或 保证等担保行为，包括公司为其全资及控股子公司提供的担保。 公司及其控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对子公司担保在内的公 司对外担保总额以及公司全资及控股子公司对外担保总额的总和。 第三条 本制度适用于公司及其控股子公司。公司控股子公司的对外担保，比 照本制度执行。 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或者其他组织提供担保的， ...

General Principles - The management system for the shares held by directors and senior management of Zhejiang Huaye Plastic Machinery Co., Ltd. is established to regulate their shareholding and changes in accordance with relevant laws and regulations [1][2] - Directors and senior management must comply with laws, regulations, and the company's articles of association regarding their shareholding [2] Share Registration and Locking - Directors and senior management are required to report their personal and immediate family members' information to the Shenzhen Stock Exchange within specified timeframes after changes occur [4] - The company must ensure that the information reported to the Shenzhen Stock Exchange is truthful, accurate, timely, and complete [5] Share Trading and Transfer - Directors and senior management must notify the board secretary in writing of their trading plans before buying or selling shares [11] - There are specific periods during which directors and senior management are prohibited from trading the company's shares, including 15 days before the annual and semi-annual report announcements [12] - Transfers of shares are restricted under certain conditions, such as within one year of the company's stock listing or within six months after leaving the company [13] Information Disclosure - Any changes in shareholding by directors and senior management must be reported to the company and publicly announced within two trading days [19] - If directors and senior management sell shares within six months of purchase, the profits must be returned to the company [20] Responsibilities and Penalties - Directors and senior management are responsible for ensuring the accuracy and timeliness of their reported data, facing legal consequences for non-compliance [23] - The board secretary is tasked with managing the data and information related to the shareholdings of directors and senior management [24] Supplementary Provisions - Any matters not covered by this system will be executed according to national laws and regulations [26] - The system will take effect upon approval by the company's board of directors [27]

浙江华业塑料机械股份有限公司 独立董事工作制度 浙江华业塑料机械股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效规避公司决策风险， 现根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《浙江华业塑料机械 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文 件制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系 的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业务 规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专 业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位 或者个人的影响。 第五条 独立董事原则上在包括本公司在内的最多 ...

浙江华业塑料机械股份有限公司 总经理工作细则 浙江华业塑料机械股份有限公司 总经理工作细则 第一条 为了进一步完善浙江华业塑料机械股份有限公司(以下简称"公司") 法人治理结构，规范经理人员的行为，确保经理人员忠实履行职责，促进公司稳 定健康发展，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")及《浙 江华业塑料机械股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）和其他有关规定， 制定本工作细则。 第二条 本工作细则所称经理人员，包括总经理、副总经理、财务总监、董 事会秘书等高级管理人员。 第三条 公司设总经理 1 名，副总经理若干名，财务总监 1 名，董事会秘书 总监由总经理提名，董事会聘任或解聘，连聘可以连任。 第四条 经理人员任职应当具备下列条件： （一） 具有较高的职业道德素质，有较强的责任心和踏实做事、坦荡做人 的品质； （二） 具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的经 营管理能力和大局意识。 （三）具有调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关系和统 揽全局的能力。 （四）具有一定年限的企业管理、经济工作经历，精通本行，熟悉多种行业 的生产经营业务和掌握国家有关政策 ...

浙江华业塑料机械股份有限公司 信息披露管理制度 浙江华业塑料机械股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）的信 息披露行为，加强信息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 信息披露管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规范性文件及 《浙江华业塑料机械股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指对公司证券及其衍生品种交易的价格已经 或者可能产生较大影响的信息，以及相关法律法规和证券监管规则要求披露的 其他信息。 第三条 本制度所称"信息披露义务人"，是指公司及其董事、高级管理人 员、 股东、实际控制人，收购人等，公司各部门以及各子公司、分公司的负责 人、重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等自然人、单位及其相关人员， 破产管理人及其成员， ...

本制度所称超募资金，是指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 浙江华业塑料机械股份有限公司 募集资金管理制度 浙江华业塑料机械股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金管理，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、中国证监会《上市 公司募集资金监管规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》(以下简称 "《股票上市规则》")、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创 业板上市公司规范运作》等相关规定，修订本管理制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票或者其他具有股权性质的 证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，不包括公司为实施股权激励计划募 集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度 的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金存放、管理、使用、改变用途、 监督和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）通过公司的子公司或公司控制 的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金 管理制度。 募集资金投 ...

Core Viewpoint - The management system for subsidiaries of Zhejiang Huaye Plastic Machinery Co., Ltd. aims to strengthen control over subsidiaries, ensuring alignment with the company's overall strategic direction and effective risk management while protecting the rights of the company and its investors [2]. Group 1: General Principles - The management system is established in accordance with relevant laws and regulations, including the Company Law and Securities Law of the People's Republic of China [2]. - Subsidiaries are defined as independent legal entities established to enhance the company's competitiveness, including wholly-owned subsidiaries and those where the company holds more than 50% of the shares [2][3]. - The company must ensure that subsidiaries do not acquire shares of the company itself and must dispose of any shares held due to mergers or other reasons [3]. Group 2: Management Principles - The management of subsidiaries follows principles such as strategic alignment, equal legal status, independent daily operations, approval for significant transactions, standardized operations, and internal supervision [3]. - The company has the obligation to guide and supervise subsidiaries while enjoying rights related to investment returns and major decision-making [3]. Group 3: Establishment and Deregistration of Subsidiaries - The establishment of subsidiaries must comply with national laws and align with the company's strategic planning, avoiding blind expansion [5][6]. - Any external investments made by subsidiaries to establish new subsidiaries must also follow the company's investment management procedures [6]. Group 4: Governance Structure - Subsidiaries must establish a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board, as per legal requirements [12]. - The company can appoint directors and senior management to oversee subsidiaries, ensuring compliance with governance standards [12]. Group 5: Daily Operations and Information Disclosure - Subsidiaries are responsible for their daily operations, with significant decisions requiring board approval [20]. - Major events occurring within subsidiaries are treated as significant events for the company, necessitating adherence to information disclosure regulations [22]. Group 6: Financial and Audit Management - Subsidiaries must follow the company's unified financial management system, with the finance department overseeing accounting and financial management [30]. - Regular financial reports must be submitted to the company for analysis, and the internal audit department is responsible for auditing subsidiary operations [30][33]. Group 7: Human Resource Management - The company appoints directors and senior management to subsidiaries based on contractual agreements, ensuring compliance with legal and company regulations [34]. - Subsidiary management must adhere to legal obligations and company policies, with penalties for violations [12].

浙江华业塑料机械股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度 浙江华业塑料机械股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金的制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其关联方占用浙江华业塑料 机械股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、实际 控制人及其关联方占用公司资金行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 《中 华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《会计监管风险提示第 9 号——上市公司控股股东资金占用及 其审计》等法律法规、部门规章和规范性文件以及浙江华业塑料机械股份有限公 司章程（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度适用于公司控股股东、实际控制人及其关联方与公司间的资 金管理。纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度。公司控股股东、实际 控制人及其关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来，参照本制 度执行。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 （一）经营性资金占用，是指公司控 ...

浙江华业塑料机械股份有限公司 对外投资管理制度 司"）对外投资行为，有效控制风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等业务规则及《浙江华业塑料机械股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）之规定，并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资，是指公司为了获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、债权、以及经评估后的实物资产或无形资产等作价出资，对外进行 各种形式的投资活动，包括但不限于下列行为： 第三条 公司对外投资行为必须符合国家有关法规及产业政策，符合公司发展 战略，有利于增强公司竞争能力，有利于合理配置企业资源，创造良好经济效益，促 进公司可持续发展。 第二章 对外投资的审批权限 浙江华业塑料机械股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江华业塑料机械股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 第四条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自在其 权限范 ...

Core Points - The document outlines the information disclosure deferral and exemption management system for Zhejiang Huaye Plastic Machinery Co., Ltd, aiming to ensure compliance with relevant laws and regulations [1][2][3] - The company is required to disclose information accurately, completely, and timely, and must not misuse deferral or exemption to evade disclosure obligations or mislead investors [1][2] Group 1: General Principles - The system is established to regulate the deferral and exemption of information disclosure, ensuring compliance with the "Management Regulations on Deferral and Exemption of Information Disclosure for Listed Companies" and other relevant rules [1] - The company must adhere to the principles of truthful, accurate, complete, timely, and fair information disclosure [1][2] Group 2: Scope and Conditions for Deferral and Exemption - The company can defer or exempt disclosure of information that involves state secrets or could violate confidentiality regulations, provided there is sufficient evidence [2][3] - Information that involves commercial secrets can be deferred or exempted if it meets specific conditions, such as potential harm to the company or others if disclosed [2][3] Group 3: Internal Procedures and Reporting - The company must follow an internal review process before deciding to defer or exempt disclosure, and must document the reasons and procedures involved [4][5] - Any deferral or exemption must be reported to the China Securities Regulatory Commission and the Shenzhen Stock Exchange within 10 days after the relevant reports are published [5] Group 4: Accountability Mechanism - The company has established a responsibility accountability mechanism for any non-compliance with the disclosure deferral and exemption regulations, which may lead to disciplinary actions against responsible personnel [5][6]