深圳壹连科技股份有限公司 融资管理制度 第一章总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的融资行为，加强融资管理和财务监控、降低融资成本、减少融资 风险、提高资金使用效率、维护公司信誉和整体利益，依相关法律法规，结 合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指融资仅包含债务资本融资：以增加公司负债、且 需到期偿还本息的融资，融资对象包括银行和非银行金融机构、股东及其他 特定单位或个人。 第三条 融资原则： 1、遵从国家相应法律法规 2、统一筹划、集中管理 3、综合考量、降低成本 4、负责具体办理各项融资业务； 5、负责融资平台的搭建、渠道的拓展与维护 第六条 集团财务总监负责对财务部提交的融资需求和融资具体方案 进行审核批示；对融资相关合同进行审核。 4、适度负债、预防风险 5、审时度势、适时调整 6、期限合理、长短兼顾 第四条 本制度适用于本公司及其下属分、子公司；各分、子公司需 向外融资的，由集团财务部统筹。 第二章 管理部门职责及授权审批 第五条 集团财务部在公司股东会、董事会的授权范围内，负责公司 及下属分、子公司的融资管理；同时作为执行部门，履行以下职 1、 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会应当定期对公司信息披露管理制度的实施情况进行自查，发现 问题的，应当及时改正。 第六条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予披露 的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真 实情况，办理公司信息对外公布等相关事宜。 董事会秘书有权参加股东会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理 人员相关会议，有权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事 宜的所有文件。 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 1 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大信息内 部报告工作，提高公司重大信息内部管理水平，确保公司依法、及时地 归集重大信息，真实、准确、完整地履行信息披露义务，根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——信息披露事务管理》 及其他有关法律法规、规范性文件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际情况，特制定本制 度。 第二条 公 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或减少注册资本、发行债券或者其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更 公司形式的方案； （七）在公司股东会的授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； （八）决定公司内部管理机构的设置； 第一条 为了进一步规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董 事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳 壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，制定本 规则。 第二条 董事会对股东会负责，行使法律、行政法规、部门规章、《公司 章程》及股东会授予的职权。 第三条 董事会下设证券部，处理董事会日常事务。 第二章 ...

深圳壹连科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为更好地管理深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）生产经 营工作，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，确保公司重大生产经营决 策的正确性、合理性，提高民主决策、科学决策水平，以使公司的生产经营高效有 序进行，根据《中华人民共和国公司法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文 件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定， 并结合公司的实际情况，制定本工作细则。 第二条 公司依法设总经理一名，由公司董事会决定聘任或解聘；公司设副总经 理若干名，由总经理提名，董事会决定聘任或解聘；公司设财务负责人、董事会秘 书、投资总监，由总经理提名，董事会决定聘任或解聘。副总经理、财务负责人、 董事会秘书、投资总监对总经理负责。 第五条 总经理的工作应贯彻诚信、勤勉、守法、高效的原则。 第二章 总经理职责与分工 第六条 总经理及其他高级管理人员任职应当具备下列条件: （一）具有较丰富的经济理论知识、管理知识及实践经验，具有较强的综合管 理能力； （二）具有知人善任调动员工积极性、建立合理的组织机构、协调各种内外关 系和统揽全局的 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作制度 第一节 总则 第一条 为建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员（以下简称"高 管人员"）的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国 公司法》《上市公司治理准则》《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定 本制度。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查 公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本制度所指薪酬与考核的范围为在本公司支取薪酬的董事长、董事 及经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、投资总监等《公司章程》规定的高 级管理人员。 第二节 人员组成 第七条 薪酬与考核委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可 以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会 根据上述第四至第六条规定补足委员人数。 第四条 薪酬与考核委员会成员由 3 名董事组成，其中 2 人为独立董事。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事 ...

深圳壹连科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事行 为，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《国务 院办公厅关于上市公司独立董事制度改革的意见》《上市公司独立董事管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件及《深圳壹 连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并结合公司实际 情况，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立 客观判断关系的董事。 第三条 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等 单位或者个人的影响。若发现所审议事项存在影响其独立性的情况，应当向公司 申明并实行回避。任职期间出现明显影响独立性情形的，应当及时通知公司，提 出解决措施，必要时应当提出辞职。 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行 政法规、中国证券监督管理委员会 ...

深圳壹连科技股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究制度 第一章 总则 第一条 为了完善深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的信息披 露管理制度，加强信息披露事务管理，确保信息披露的公平性，增强年报信息披露 责任人的责任意识，提高年报信息披露质量和透明度，依据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规 和规范性文件以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所指责任追究制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或 者不正确履行职责、义务或其他个人原因，对公司造成重大经济损失或造成不良社 会影响时的追究与处理制度。 第八条 有下列情形之一的应当追究责任人的责任： （一） 违反《公司法》《证券法》《企业会计准则》和《企业会计制度》等 国家法律法规的规定，使年报信息披露发生重大差错或造成不良影响的； 第七条 公司董事、高级管理人员应当对公司年度报告信息披露的真实性、准 确性、完整性、及时性、公平性负责并承担 ...

第一条 为规范公司高级管理人员的产生，优化公司董事会组成，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司治理准则》和《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订本工作制度。 第二条 董事会提名委员会是公司董事会按照股东会决议设立的专门工作 机构，主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并 提出建议。 第三条 高级管理人员是指公司经理、副经理、董事会秘书、财务负责人、 投资总监。 第二节 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占 2 名。 第五条 提名委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，并由全体董事的过半数通过选举产生。选举提案获得通过的，新 选委员于董事会会议后即可就任。 深圳壹连科技股份有限公司 董事会提名委员会工作制度 第一节 总则 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作；主任委员在委员内选举，并报公司董事会备案。当主任委员 不能或无法履行职责时，由其指定一名其他独立董事委员代行 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事及高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"） 董事与高级管理人员的薪酬管理，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动公 司董事及高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，根据《中华人 民共和国公司法》等有关法律、法规及《深圳壹连科技股份有限公司章程》，特 制定本薪酬管理制度。 第二条 适用本制度的董事与高级管理人员包括：公司董事、经理、副经 理、董事会秘书、财务负责人、投资总监等《公司章程》规定的高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外部薪 酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务大小 相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、与奖惩挂钩、与激励机制 挂钩。 （五）与公司填补回报措施执行情况挂钩原则，薪酬发放应考虑公司填补回 报措施执行情况。 第二章 薪酬的构成及确定 第四条 公司董事的薪酬方案，须提交股东会审议通过后方可实施。公司 高 ...

深圳壹连科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露工作 的管理，保护公司、股东、债权人及其他利益相关人员的合法权益，规范 公司的信息披露行为，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国 证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司信息披露管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》《上市 公司证券发行管理办法》等法律、法规及规范性文件以及《深圳壹连科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实 际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"信息"是指所有可能对公司股票及其衍生品种交易价格或者 投资决策产生重大影响的信息以及证券监管部门要求披露的信息；所称 "披露"是指在规定的时间内、在中国证券监督管理委员会（以下简称 "中国证监会"）指定的媒体上、以规定的披露方式向社会公众公布前述 的信息；所称"信息披露义务人"是指公司及其董事、高级管理人员、股 东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大交易有关各方等 自然 ...