深圳壹连科技股份有限公司 重大投资和交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的重大投 资及交易决策程序，建立系统完善的重大投资和交易决策机制，确保决策的科学、 规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号— —交易及关联交易》（以下简称《交易及关联交易指引》）等相关法律、行政法 规、部门规章、规范性文件及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公 司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司重大投资和交易应服从公司制定的发展战略，遵循合法、审慎、 安全、有效的原则，控制投资风险、注重投资效益。 第三条 本制度所称控股子公司是指公司出资设立的全资子公司、公司的股 权比例超过 50%的子公司和虽不足 50%但公司拥有实际控制权的参股公司。公 司控股子公司的重大投资，视同公司行为，其重大投资和交易应执行本制度。公 司控股子公司应在其董事会或股东会做出决议后及时通知公司履行有关信息披 露义务。公司 ...

深圳壹连科技股份有限公司 财务管理制度 第一章 总则 （一）筹集资金和有效使用资金，监督资金正常运行，维护资金安全，努力提 高公司经济效益。 （二）做好财务管理基础工作，建立健全财务管理制度，认真做好财务收支的计 划、控制、核算、分析和考核工作。 （三）加强财务核算的管理，以提高会计资讯的及时性和准确性。 第一条 为加强财务管理，进一步完善企业财务制度体系，健全现代企业制度，充 分发挥财务在公司经营管理中的作用，提高企业经济效益，根据国家有关财经法规 和公司章程的有关规定，结合实际情况，特制定本制度。 第二条 财务管理的基本任务： （四）监督公司财产的购建、保管和使用，定期组织各部门进行财产清查。 （五）按期编制各类会计报表和财务报告，做好分析、考核工作，为公司经营管 理决策提供有效支持。 第二章 会计机构与会计人员 第三条 公司会计工作的基本任务： 1.真实、准确、及时、完整地反映和监督本公司及下属企业的经营活动和财务成果 ，为经营决策和管理提供高质量的会计信息和依据。 2.公司财务部门负责本公司的会计核算工作以及公司统一会计政策、制度的制定。 3.公司财务部对财务管理工作负有组织、实施、检查的责任，财会人 ...

第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所投资者关系互动易平台（以下简称"互动 易平台"），规范深圳壹连科技股份有限公司（以下称"公司"）通 过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良好沟通机制，持续 提升公司治理水平，提高公司信息披露质量，根据《上市公司信息披 露管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业 板上市公司规范运作》（以下简称《规范运作指引》）、《上市公司 投资者关系管理工作指引》等法律、法规及《深圳壹连科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，制定本 制度。 第二章 总体要求 第二条 公司在互动易平台信息发布及回复的总体要求如下： （一）公司应当就投资者对已披露信息的提问进行充分、深入、详细 地分析、说明和答复； （二）公司在互动易平台发布信息及回复投资者提问，应当注重诚信， 尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟通，增进投资者 对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态； （三）公司在互动易平台发布信息或者答复投资者提问等行为不能替 代应尽的信息披露义务，公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及 未公开重大信息的投资者提问进行回答。 深圳壹 ...

深圳壹连科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第二章 担保原则 公司控股子公司对于向公司合并报表范围之外的主体提供担保的，应 视同公司提供担保，公司应按照本制度执行。 第六条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。 1 第一条 为有效控制深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保 风险，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《中华人民共和国民法典》等相关法律、行政法规和 规范性文件，参照《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当建立有效的内部控制制度，严格控制对外担保产生的债务风 险，依法履行对外担保的审议程序和信息披露义务。 第三条 控股股东、实际控制人及其他关联方不得以任何方式侵占公司利益。 第四条 本制度所称担保是指公司以第三人身份为他人银行债务或其它债务提供 担保责任，担保方式包括 ...

深圳壹连科技股份有限公司 第二章 股票买卖禁止行为 第四条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让： 第一章 总 则 第一条 为加强对深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司/本公司"）董事 和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，维护证券市场秩序，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证 券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 10 号——股份变动管理》等有关法律、法规、规范性文件的有关规定， 结合公司实际情况，制订本办法。 第二条 本办法适用于公司董事和高级管理人员，其所持本公司股份是指登记在 其名下和利用他人账户持有的所有本公司股份；从事融资融券交易的，还包 括记载在其信用账户内的本公司股份。 第三条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉《公 司法》、《证券法》等法律、法规、规范性文件关于 ...

公司审计委员会应当对公司内幕信息知情人管理登记制度实施情况进行监督。 深圳壹连科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）的内幕信 息管理，做好内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则， 有效防范内幕交易等证券违法违规工作，维护广大投资者的合法权益，根据《中 华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登记管理制 度》等法律法规、规范性文件和《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称 《公司章程》）的规定，特制定本制度。 第二条 公司董事会是公司内幕信息管理机构，公司董事会应当保证内幕信 息知情人档案真实、准确和完整。董事长为公司内幕信息管理工作的主要负责人， 董事会秘书负责实施办理公司内幕信息知情人登记、备案等相关工作。 本制度适用于公司、分公司、子公司（包括公司直接或间接控股百分之五十以 上的子公司和其他纳入公司合并会计报表的子公司）、公司能够对其实施重大影响 的参股公司。公司各部门、分公司、子公司等负责人为其管理范围内的保密工 ...

深圳壹连科技股份有限公司 董事会审计委员会工作制度 第一节 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会 对经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计 委员会，并制定本制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东会决议设立的专门工作机构， 主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 第二节 人员组成 第三条 审计委员会成员由 3 名不在公司担任高级管理人员的董事组成， 其中独立董事 2 名并担任召集人，审计委员会的召集人应当为会计专业人士。 公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 第四条 审计委员会成员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 的三分之一提名，并由董事会选举或更换；董事会选举审计委员会时，对候选 成员采取逐个表决。 第五条 审计委员会召集人负责主持审计委员会工作。召集人召集人由董 事会选举产生。当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他审计委员 会成员代行其职权；召集人既不履行职责，也不指定其他审计委员会成员代行 其职责时，任何一名审计委员会成员均可 ...

深圳壹连科技股份有限公司 股东会网络投票管理制度 第一章 总则 网络投票系统包括深交所交易系统、互联网投票系统（网址： http://wltp.cninfo.com.cn）。 公司可以选择使用现场投票辅助系统收集汇总现场投票数据，并委托深圳证 券信息有限公司（以下简称"信息公司"）合并统计网络投票和现场投票数 据。 第一条 为了规范深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东会网络投票 行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司股东会网络投票实施细则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法 规及规范性文件以及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）股东会网络 投票系统向公司股东提供股东会网络投票服务。 第三条 本制度所称上市公司股东会网络投票系统（以下简称"网络投票系统"）是 指深交所利用网络与通信技术，为上市公司股东行使股东会表决权提供服务 的信息技术系统。 第四条 公司召开股东会 ...

深圳壹连科技股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善深圳壹连科技股份有限公司（以下简称"公司"）法 人治理结构，保证所有股东充分行使选举董事的权利，维护中小股东利益，切实 保障社会公众股东选择董事的权利，依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）及《深圳壹连科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并 参照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等相关规定，特制定《深圳壹连科技股份有限公司累 积投票制实施细则》（以下简称"本实施细则"）。 第二条 本实施细则所称累积投票制，是指公司股东会选举董事（含独立 董事，不含职工代表董事），股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决 权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度。即每位股东拥有的选票数 等于其所持有的股票数乘以其有权选出的董事人数的乘积数，每位股东可以将其 拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以任意分配给其有权选举的所有董 事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事候选人，得票多者当选。 第三条 股东会就选举董事进行表决时，根据股东的提议或《公司 ...

深圳壹连科技股份有限公司 募集资金管理制度 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。 第五条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》相关规定的会 计师事务所出具验资报告。公司对募集资金的管理遵循专户存放、规范使用、如实披露、 严格管理的原则。 第六条 募集资金只能用于公司对外公布的募集资金投向的项目。公司董事会应制定详 细的资金使用计划，做到资金使用的规范公开和透明。 第七条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维 护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。董事会 应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范投资风险，提高募集资金使用效 益。 第八条 公司董事会应根据《公司法》《证券法》《创业板指引》等有关法律、法规、部 门规章及规范性文件的规定，确保本制度的有效实施，及时披露募集资金的使用情况，做 到募集资金使用的公开、透明和规范。 第一章 总则 第一条 为规范深圳壹连科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的存放、使用 和管理，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》 ...