关于第一拖拉机股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的 存款、贷款等金融业务的 专项说明 | 蒙引 | 页码 | | --- | --- | | 专项说明 | 1-2 | | 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务汇总表 | 1-2 | 胖系曲话· 言永中和会计师事务所| 北京市东城区朝阳门北大街 关于第一拖拉机股份有限公司 2023 年度涉及财务公司关联交易的存款、贷款等金融业务的 专项说明 XYZH/2024BJAA3F0561 1 专项说明(续) XYZH/2024BJAA3F0561 第一拖拉机股份有限公司 本专项说明仅供一拖股份公司2023年度报告披露之目的使用,未经本事务所书面同 意，不得用于其他任何目的。 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司董事会: 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司(以下简称一拖 股份公司)2023年度财务报表,包括2023年12月31日的合并及母公司资产负债表、2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表, 以及相关财务报表附注,并于2024年3月27日出具了XYZH/2 ...

第一拖拉机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 薛立品 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时 了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董 事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董 事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共 同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 薛立品，1963 年 11 月出生，香港浸会大学工商管理学 士（优良）及工商管理硕士学位，香港会计师公会资深会员 及英国特许会计师公会资深会员，特许金融策略师协会会员， 香港华人会计师公会附属会员及香港商界会计师协会会员。 现任公司独立非执行董事、董事会审核委员会及薪酬委员会 主席、提名委员会委员，北京汽车股份有限公司（1958.HK） 独立非执行董事、董事会审核委员会主任、薪酬委员会委员， 1 Alpcorp Ltd 董事，创慧顾问咨询公司及创慧中医诊所总经 理，并担 ...

公司代码：601038 公司简称：一拖股份 第一拖拉机股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致 ...

关于国机财务有限责任公司的风险持续评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称公司）根据《关于规范上市公司与企业 集团财务公司业务往来的通知》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号 ——交易与关联交易》等要求，审阅了国机财务有限责任公司（以下简称国机财 务、财务公司）的《营业执照》与《金融许可证》等资料及相关财务资料，对国 机财务的经营资质、业务和风险状况进行了评估，具体情况报告如下： 一、国机财务基本情况 国机财务成立于 1989 年 1 月 25 日，原为海南机设信托投资公司，1996 年 2 月更名为中工信托投资公司，2003 年 8 月 19 日，根据中办发[1999]1 号文件 精神，经原中国银行业监督管理委员会银监复（2003）23 号文件批准，正式移交 中国机械工业集团有限公司（以下简称国机集团）并改组为国机财务，属非银行 金融机构。2024 年 1 月 16 日取得北京市海淀区市场监督管理局换发的企业法人 营业执照。公司住所：北京市海淀区丹棱街 3 号 A 座 5 层 519、520、521、522、 523、525、8 层，法定代表人：王惠芳，金融许可机构编码：L0010H211000 ...

关于第一拖拉机股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况 汇总表的专项审计报告 目 录 1、 专项审计报告 2、 附表 委托单位: 第一拖拉机股份有限公司 审计单位：信永中和会计师事务所(特殊普通合伙) 联系电话：010-65542288 关于第一拖拉机股份有限公司 2023 年度非经营性资金占用及其他关联资金往来的专项说明 XYZH/2024BJAA3F0540 第一拖拉机股份有限公司 第一拖拉机股份有限公司全体股东： 我们按照中国注册会计师审计准则审计了第一拖拉机股份有限公司（以下简称一 拖股份公司）2023 年度财务报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表、 2023 年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益 变动表，以及相关财务报表附注，并于 2024 年 3 月 27 日出具了 XYZH/2024BJAA3B0170 号无保留意见的审计报告。 根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》（证监会公告[2022]26 号），以及上海证券交易所相关披露的要 求，一拖股份公司编制了本专 ...

第一拖拉机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 徐立友 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时 了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董 事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董 事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共 同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 徐立友，1974 年 12 月出生，工学博士，河南科技大学 车辆与交通工程学院院长、教授、博士生导师。徐先生长期 从事车辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿 真技术及低速电动车辆传动技术等方面的研究及教学工作， 河南省高层次人才，洛阳市优秀专家，洛阳市科技创新领军 人才，河南省教育厅学术技术带头人。现任公司独立非执行 董事，董事会战略、投资及可持续发展委员会委员、审核委 1 员会委员。 2、不存在影响独立性的说明 2023 年，本人任职期间积极参加公司召开的所 ...

第一拖拉机股份有限公司关于会计师事务所 2023 年度履职情况的评估报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）聘请 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信 永中和"）作为公司 2023 年度年报审计机构。根据《国有 企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的要求，公 司对信永中和 2023 年度审计履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年信永中和资质等方面合规有效，履职能 够保持独立性，勤勉尽责、公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所基本情况 机构名称：信永中和会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 3 月 2 日 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 A 座 8 层 首席合伙人：谭小青先生 执业资格：具有财政部门颁发的会计师事务所执业资 格；具有财政部、中国证监会备案的从事证券服务业务会 计师事务所资格；具有中国证券监督管理委员会获准从事 H 股企业审计资格。 签字项目合伙人：马传军先生，2001 年获得中国注册 会计师资质，2007 年开始从事上市公司审计，1997 年开始 在信永中和从业，2022 年开始为本公司提供审计 ...

王书茂，1959 年 7 月出生，教授/博士生导师，先后就 读于北京农业机械化学院和北京农业工程大学，获颁工学学 士和工学硕士学位，从事智能农业装备教学和科学研究四十 余年，主持完成国家和省部级及企业多个研究项目。曾任中 国农业大学工学院教授、中国农业机械学会理事、中国农机 学会基础技术分会名誉主任。现任公司独立非执行董事，董 事会提名委员会主席、薪酬委员会委员。 第一拖拉机股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 王书茂 本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"） 独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办 法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定， 切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时 了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董 事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董 事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共 同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下： 一、独立董事基本情况 1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况 1 2、不存在影响独立性的说明 报告期内，本人作为公司的独立董事，未在公司担任除 独立董事、董事会专门委员 ...

第一拖拉机股份有限公司 董事会审核委员会 2023 年履职情况报告 第一拖拉机股份有限公司（以下简称"公司"）第九届董 事会审核委员会（以下简称审核委员会）全体成员根据《上 市公司治理准则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》（以下简称《指引》）等法律法规和公 司《章程》、《董事会审核委员会工作细则》（以下简称工作细 则）的规定，勤勉忠实地履行职责，积极认真地出席会议， 充分发挥经验及专长，对公司财务信息、重大关联交易、内 控评价等内容进行审核，并在财务报告编制、会计政策变更、 关联交易执行、内控体系建设、公司经营与管理等方面为公 司提供了专业意见及建议，切实维护了公司整体和全体股东 利益。现就公司董事会审核委员会 2023 年度履职情况汇报 如下： 一、董事会审核委员会构成情况 公司董事会审核委员会由薛立品先生、张治宇先生及徐 立友先生三位委员组成，其中薛立品先生、徐立友先生为独 立非执行董事，主席由具有会计专业资格且工作经验丰富的 会计专业人士薛立品先生担任。审核委员会的构成符合《上 市公司治理准则》、公司《章程》《工作细则》等要求。 二、董事会审核委员会召开情况 根据《上市公司 ...

地址：河南省洛阳市建设路154号 邮编：471004 电话：0379-64967038 邮箱：msc0038@ytogroup.com 2023 环境、社会及治理（ESG）报告 ENVIRONMENTAL, SOCIAL AND GOVERNANCE (ESG) REPORT 第一拖拉机股份有限公司 股票简称：一拖股份 股票代码：601038 （上海证券交易所上市发行） H股简称：第一拖拉机股份 H股股票代码：0038 （香港联合交易所上市发行） 第一拖拉机股份有限公司 2023年度环境、社会及治理（ESG）报告 专题 绿色篇 人本篇 创新篇 责任篇 实干篇 关于本报告 本报告本着客观、规范、透明和全面的原则，详细披露了第一拖拉机股份有限公司2023年在积极承担社会责任、有效管理ESG 风险与机遇等方面的具体举措、重点实践、亮点案例和关键绩效，旨在回应利益相关方的期望，未来更好地履行社会责任。 时间范围 本报告涵盖期间为2023年1月1日至12月31日，部分内容可能超出此时间范围。 编制依据 本报告遵循香港联合交易所《环境、社会及管治报告指引》、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——规 ...