湖北能源集团股份有限公司 对外担保管理办法 （本修订稿已经公司第十届董事会第十四次会议审议通过， 尚需提交公司股东会审议） 第一章 总 则 第一条 为规范湖北能源集团股份有限公司（以下简称 公司）的担保行为和担保管理工作，健全和完善担保风险管 理机制，防范经营风险，保护公司、全体股东及其他利益相 关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国民法典》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司 规范运作》等法律法规及公司《章程》《贯彻落实"三重一 大"决策制度实施办法》《司库管理办法（试行）》等规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称对外担保是指公司及所属子公司 为其他单位的借款和发行债券、基金产品、信托产品、资产 管理计划等融资行为提供的各种形式担保，具体包括但不限 于提供一般保证、连带责任保证、抵押、质押、具有担保效 力的共同借款合同、具有担保效力的支持性函件等（不包含 留置和定金）。 第三条 本办法适用于公司及所属全资、控股子公司 （以下简称子公司）。 第二章 担保的原则 第四条 公司担保实行集中管理，未经董事会或股东会 审议批准，公司及所属 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《股东会议事规则》 湖北鼎龙控股股份有限公司 股东会议事规则（草案）（H 股发行上市后适用） 第一章 总则 第一条 为规范湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保 证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、 《中华人民共和国证券法》(以下简称"《证券法》")、《上市公司治理准则》 《上市公司股东会规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上 市规则》"）等有关法律、法规、规范性文件和《湖北鼎龙控股股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本议事规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、公司股票上市地证券监管规则、 本议事规则及《公司章程》的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东会应当在《公司法》、公司股票上市地证券监管规 ...

第三条 本工作细则所称董事是指本公司董事长、董事，经理人员是指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由董事会认定的其他高 级管理人员。"独立董事"的含义与《香港上市规则》中的"独立非执行董事" 的含义一致。 湖北鼎龙控股股份有限公司 《董事会审计委员会工作细则》 湖北鼎龙控股股份有限公司 董事会审计委员会工作细则（草案）（H 股发行并上市后适用） 第一章 总则 第一条 为提高公司董事会决策的科学性，完善公司法人治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以 下简称"《香港上市规则》"）等法律、行政法规和规范性文件、公司股票上市 地证券监管规则以及《公司章程》及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"或"委员会"），作为负责对公司内、外部审计的 沟通、监督和审查工作的专门机构，并制定本工作细则。 第二条 审计委员会对董事会负责并报告工作，根据公司章程和本工作细则 规定的职责范围履行职责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第二章 人员组成 第四条 审计委 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金管理办法 湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金管理办法（草案）（H 股发行上市后适用） 第一章总则 公司在香港证券市场通过发行 H 股股票募集资金的管理，依照《香港上市 规则》等公司股票上市地证券监管规则的规定执行。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划， 组织募集资金的使用工作。 第三条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金运用项目。 公司变更募集资金运用项目必须经过股东会批准，并履行信息披露义务和其他相 关法律义务。 第四条 公司董事会负责建立健全公司募集资金管理制度，制定募集资金的 详细使用计划，组织募集资金运用项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、 透明和规范。公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或 者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 1 / 10 湖北鼎龙控股股份有限公司 募集资金管理办法 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。公司董事会应 当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司募 ...

广东翔鹭钨业股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人张立作为广东翔鹭钨业股份有限公司（以下简称"公司"）独立董 事，在 2025 年度严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上 市公司治理准则》等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要 求，认真、勤勉、独立的履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会 各项议案，充分发挥了独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护了 公司和全体股东的利益。现将本人 2025 年度履行独立董事职责情况汇报如 下： 一、基本情况 本人张立，女，1965年1月出生，中国国籍，无境外永久居留权。中南 大学粉末冶金研究院博士生导师、二级教授，中南大学高性能硬质合金材 料科学与工程研究方向的学科带头人。本科毕业于中南矿冶学院（中南大 学前身）金属材料专业，先后获中南大学材料学硕士和博士学位，作为访 问学者留学于维也纳技术大学。《硬质合金》和《中国钨业》期刊编辑委 员会委员、《硬质合金国家重点实验室》学术委员、"有色金属钨及硬质 合金产业技术创新战略联盟"专家委员会委员、APMI（美国粉末冶金学会） 会员。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席 ...

湖北能源集团股份有限公司 年报信息披露重大差错责任追究管理办法 第一章 总 则 第一条 为进一步提升湖北能源集团股份有限公司（以 下简称公司）规范运作水平，加大对年报信息披露责任人的 问责力度，提高年报信息披露的质量和透明度，增强年报信 息披露的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人 民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》（以下简称《会 计法》）、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 和《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规、规范性 文件及《公司章程》、《公司信息披露管理制度》等有关规定， 结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所指"责任追究"，是指年报信息披露 工作中有关人员不履行或者不正确履行职责、义务或其他个 人原因,导致公司年报信息披露出现重大差错，对公司造成重 大经济损失或造成严重不良社会影响时的追究与处理。 （四）业绩预告与年报实际披露业绩存在重大差异，且 不能提供合理解释； 第三条 本办法所指年报信息披露重大差错的范围包 括但不限于： （一）年报信息披露的内容和格式不符合中国证监会 《公开发行证券的公司信息 ...

阳光电源股份有限公司 2025 年度独立董事述职报告 （顾光） 各位股东及股东代表： 本人作为阳光电源股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事，在2025 年度严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公 司独立董事管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号-创业板上市公司规范运作》 等法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定和要求，认真、独立、勤勉地 履行独立董事的职责和义务，积极参加公司相关会议，认真审议董事会各项议案， 充分发挥独立董事及各专门委员会委员的作用，切实维护全体股东和公司的利益。 现将2025年度本人履行独立董事职责情况汇报如下： 一、基本情况 本人顾光，中国国籍，无境外永久居留权，1963年7月出生，硕士，中国注 册会计师（非执业会员）。1986年毕业于安徽大学经济系，同年留校任教至今， 曾先后担任安徽大学商学院会计系副主任、主任，财务管理系主任，会计专业硕 士（MPAcc）教育中心主任、安徽大学商学院副教授、会计专业硕士生导师。现 任芜湖埃泰克汽车电子股份有限公司、杰锋汽车动力系统股份有限公司及公 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《对外担保管理制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 对外投资管理制度（草案）（H 股发行上市后适用） 第三条 投资的基本原则： （一）遵守国家法律、法规，符合公司章程； （二）符合公司的发展战略； （三）有利于增强公司的竞争能力。 第二章 投资的决策 第四条 公司股东会为投资的最高决策机构，董事会、董事长、总经理在其 权限范围内，对各种投资做出审议决策，其他任何部门和个人无权作出投资决定。 第一章 总则 第一条 为加强湖北鼎龙控股股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制， 规避风险，提高经济效益，促进公司规范运作，保护投资者合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下 简称"《上市规则》"）、《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简 称"《香港上市规则》"）等有关法律法规和《公司章程》的规定，特制定本制 度。 第二条 本制度所称投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货币资 金、股权、以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行的各种形式的投资活 动。包括股权投资和 ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《公司章程》 湖北鼎龙控股股份有限公司 公司章程（草案） （H 股发行上市后适用） | 第一节 | 股份发行 | - | 6 | - | 第二节 | 股份增减和回购 | - | 8 | - | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 第三节 | 股份转让 | - | 10 | - | | | | | | | 第一节 | 股东的一般规定 | - | 12 | - | 第二节 | 控股股东和实际控制人 - | 16 | - | | | 第三节 | 股东会的一般规定 - | 18 | - | 第四节 | 股东会的召集 | - | 22 | - | | | 第五节 | 股东会的提案与通知 - | 24 | - | 第六节 | 股东会的召开 | - | 27 | - | | | 第七节 | 股东会的表决和决议 - | 32 | - | | | | | | | | 第一节 | 董事的一般规定 | - | 37 | - | 第二节 | 董事会 | - | 42 | - | | 第三节 | 独立董事 | - | ...

湖北鼎龙控股股份有限公司 《境外发行证券和上市相关保密及档案管理制度》 湖北鼎龙控股股份有限公司 境外发行证券和上市相关保密及档案管理制度 第一条 为保障国家经济安全，保护社会公共利益及湖北鼎龙控股股份有限 公司（以下简称"公司"）的利益，维护公司在境外发行和上市过程中的信息安 全，规范公司及各证券公司、证券服务机构在公司境外发行和上市过程中的档案 管理，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国保守国家秘密法》《中 华人民共和国档案法》《中华人民共和国会计法》《中华人民共和国注册会计师 法》《中华人民共和国国家安全法》《境内企业境外发行证券和上市管理试行办 法》《关于加强境内企业境外发行证券和上市相关保密和档案管理工作的规定》 和《香港联合交易所有限公司证券上市规则》等有关法律、法规、规范性文件、 公司股票上市地证券监管规则的规定及《湖北鼎龙控股股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"），结合公司情况，制定本制度。 第二条 本制度所称"境外发行和上市"，是指公司直接或者间接在中华人 民共和国（以下简称"中国"，仅为本制度之目的，不包括中国香港特别行政区、 中国澳门特别行政区和中国台湾地区）境外发行证 ...