股 东 会 议 事 规 则 二 0 二五年五月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 股东会的职权 1 | | 第三章 | 公司股东会类型、通知、召集程序 1 | | 第四章 | 股东会参会资格 5 | | 第五章 | 股东会提案 7 | | 第六章 | 股东会的召开 8 | | 第七章 | 股东会的表决和决议 9 | | 第八章 | 股东会会议记录及公告 13 | | 第九章 | 附则 14 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为促进公司规范运作，提高股东会议事效率，保障股东合法权益， 保证大会程序及决议的有效性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公 司法》）《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司股东会规则》 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、行政法规、规范性文件，以及 《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，特 制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、召开、表决程序，包括通知、登记、提案的审 议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告 等，均应 ...

二〇二五年五月 董事会战略与投资决策委员会 议事规则 | 第一章 | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 | 1 | | 第三章 | 职责权限 | 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 | 3 | | 第五章 | 议事与表决程序 | 3 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 | 4 | | 第七章 | 附则 | 5 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会战略与投资决策委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为适应深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）发展战略 需要，保证公司发展规划和战略决策的科学性，增强公司的可持续发展能力，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、 《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号— —主板上市公司规范运作》、《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会战略与投资决策委员会，并制订 本议事规则。 第二条 董事会战略与投资决策委员会是董事会依据相应法律法规设立的专门 机构，主要负责对公司长期战略和重大投资 ...

信 息 披 露 管 理 制 度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年五月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 信息披露的基本原则 5 | | 第三章 | 信息披露的管理和责任 7 | | 第四章 | 信息披露的内容 11 | | 第五章 | 信息披露程序 18 | | 第六章 | 记录和保管制度 20 | | 第七章 | 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制 20 | | 第八章 | 信息沟通 20 | | 第九章 | 信息披露的保密和处罚 21 | | 第十章 | 附则 21 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为加强深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）及其子 公司信息披露工作的管理，规范公司及其子公司的信息披露行为，确保信息披露 的公平性，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所股票上 市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上 ...

| 对 | | --- | | 外 | | 担 | | 保 | | 管 | | 理 | | 规 | | 定 | （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年五月 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的对 外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》及《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）之规定，制订本规定。 第二条 公司对外担保实行统一管理，非经公司董事会或股东会批准，任何 人无权以公司名义签署对外担保的合同、协议或其他类似的法律文件。 第三条 本规定所称"对外担保"，是指公司为他人提供的担保，包括对控 股子公司提供担保。为 ...

董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 二〇二五年五月 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为提高深圳市沃尔核材股份有限公司(以下简称"公司")内部控制 能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。 审计委员会主要负责公司内、外审计的沟通、监督和稽查工作。 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 决策程序 4 | | 第五章 | 会议的召开与通知 4 | | 第六章 | 议事与表决程序 5 | | 第七章 | 会议决议和会议记录 6 | | 第八章 | 回避制度 7 | | 第九章 | 工作评估 8 | | 第十章 | 附则 8 | 第二条 为规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董事 管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规 范运作》《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定 ...

| 董 | | --- | | 事 | | 会 | | 提 | | 名 | | 委 | | 员 | | 会 | | 议 | | 事 | | 规 | | 则 | 二〇二五年五月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 人员组成 1 | | 第三章 | 职责权限 2 | | 第四章 | 会议的召开与通知 3 | | 第五章 | 议事规则及表决程序 3 | | 第六章 | 会议决议和会议记录 5 | | 第七章 | 回避制度 5 | | 第八章 | 工作评估 6 | | 第九章 | 附则 6 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）领导人 员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管 理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范 运作》、《深圳市沃尔核材股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会提名委员会，并制订 ...

| 关 | | --- | | 联 | | （连） | | 交 | | 易 | | 公 | | 允 | | 决 | | 策 | | 制 | | 度 | （草案） （H 股发行并上市后适用） 二○二五年五月 | | | | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 关联方 2 | | 第三章 | 关联（连）交易 4 | | 第四章 | 关联（连）交易的决策程序 6 | | 第五章 | 关联（连）交易的披露 10 | | 第六章 | 关联（连）交易的管理 12 | | 第七章 | 附则 12 | 关联（连）交易公允决策制度 第一章 总则 第一条 为保证深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）与关联方之间订立的关联（连）交易符合公平、公正、公开的原则以及监 管部门的规范要求，本公司根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《深交所上市规则》"）、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》《香 港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"，其中 "香港联合交易所有限公 ...

独 立 董 事 工 作 制 度 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年五月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 一般规定 1 | | 第三章 | 独立董事的任职条件 2 | | 第四章 | 独立董事的提名、选举和更换 3 | | 第五章 | 独立董事的职权与履职 5 | | 第六章 | 独立董事的履职保障 7 | | 第七章 | 附则 8 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构，促进公司规范运作，保障公司独 立董事依法独立行使职权，更好地维护公司及中小股东利益，根据《中华人民共 和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》 《香港联合交易所有限公司证券上市规则》（以下简称"《香港上市规则》"， 其中"香港联合交易所有限公司"以下简称"香港联交所"）等法律、法规、规 范性文件及《深圳市沃尔核材股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于深圳市沃尔核材股份有限公 ...

董 事 会 审 计 委 员 会 议 事 规 则 （草案） （H 股发行并上市后适用） 二〇二五年五月 | | | | 第一章总则 1 | | --- | | 第二章人员组成 1 | | 第三章职责权限 2 | | 第四章决策程序 6 | | 第五章会议的召开与通知 6 | | 第六章议事与表决程序 7 | | 第七章会议决议和会议记录 9 | | 第八章回避制度 10 | | 第九章工作评估 10 | | 第十章附则 11 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章总则 第一条 为提高深圳市沃尔核材股份有限公司(以下简称"公司")内部控制 能力，健全内部控制制度，完善内部控制程序，公司董事会决定设立审计委员会。 审计委员会主要负责公司内、外审计的沟通、监督和稽查工作。 第五条 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、公司股票上市地证 券监管规则、本议事规则及其他有关法律、法规的规定；审计委员会决议内容违 反《公司章程》、公司股票上市地证券监管规则、本议事规则及其他有关法律、 法规的规定，该项决议无效。 第二章人员组成 第六条 审计委员会由三名成员组成，为不在公司担任高级管理人员的非执 ...

| 对 | | --- | | 外 | | 担 | | 保 | | 管 | | 理 | | 规 | | 定 | $$\exists{\mathrm{O}}\exists\exists{\mathrm{H}}\exists{\mathrm{H}}$$ | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 一般原则 1 | | 第三章 | 担保条件 2 | | 第四章 | 审批权限及程序 2 | | 第五章 | 管理控制 5 | | 第六章 | 附则 6 | 深圳市沃尔核材股份有限公司 对外担保管理规定 第一章 总 则 第一条 为了规范深圳市沃尔核材股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，有效控制担保风险，保护股东和其他利益相关者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国民法典》（以下简称"《民法典》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第8号—上市公司资金往来、对 外担保的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称"《上市规 则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公 ...