此外。存入6名客户的账户内的款项与他们所声明的财政状况并不相称。由于民众没有维持有效的监察 系统。故未能侦测及评估有关存款并进行适当的查询。也未能妥善处理相关的洗钱/恐怖份子资金筹集 风险。 证监会更发现。民众没有设立有效的持续监察系统。以侦测客户账户内的可疑交易模式。原因是6名客 户的账户曾进行频繁而大量的交易及在许多情况下。同一客户于同一秒内以同一价格就同一期货合约作 出买卖指示。 证监会认为。民众的系统和监控措施不足及成效不彰。且民众没有确保《打击洗钱及恐怖分子资金筹集 条例》、《打击洗钱指引》和《操守准则》获得遵从。 智通财经APP获悉，民众期货有限公司(民众)(现名为裕承环球期货有限公司，简称裕承环球)因在2017 年6月至2018年12月期间没有遵从打击洗钱及恐怖分子资金筹集规定和其他监管规定，遭香港证监会谴 责及罚款340万港元。 证监会亦暂时吊销民众前负责人员、董事总经理兼负责主要业务的核心职能主管李振的牌照4个月，由 2025年6月20日起至2025年10月19日止。原因是民众的缺失有部分归咎于他没有履行其职责。 证监会的调查发现。民众在关键时间没有对89名客户用以发出交易指示的客户自设系统 ...

智通财经APP获悉，香港证券及期货事务监察委员会(香港证监会)禁止名泰富证券有限公司(名泰富)的 前负责人员兼执行董事黄丽璇(女)重投业界六个月，由2025年6月4日至2025年12月3日止，原因是她没 有适当地管理信贷风险和识别及报告客户的可疑交易模式。 香港证监会的调查发现，在2021年1月，三名现金客户在名泰富开立帐户并只存入10,000港元到各自的 帐户后不久，名泰富在没有收到该三名客户的申请的情况下，向三人各批授400万港元至500万港元不等 的交易限额。 交易限额获批后不久，该三名客户动用了该等限额，进行与其中两名客户的财务状况并不相称的交易。 这些交易亦呈现可疑特征，理应引起名泰富对潜在市场失当行为及洗钱的合理怀疑。然而，名泰富没有 将该等交易识别为可疑交易并作出跟进，或确保能够及时地向联合财富情报组及证监会报告有关交易。 香港证监会在决定对黄采取上述纪律处分时，已考虑到： 名泰富的缺失属严重性质，因为这可能会损害公众对市场的信心和破坏市场的廉洁稳健; 香港证监会认为，名泰富没有维持有效的政策及程序，以确保信贷风险获得适当的管理，亦没有维持有 效的持续监察系统，以识别、查验及报告可疑交易模式，违 ...

欧洲央行：保加利亚符合明年采用欧元的所有要求。 保加利亚在打击洗钱方面仍有工作要做。 ...

不断健全完善经济犯罪协同共治工作体系，坚决打击各类突出经济犯罪 针对招标投标领域存在的影响公平竞争的突出问题，省公安厅与省发改委等14个部门联合开展工程 建设招标投标领域突出问题专项治理，签署招标投标数据资源共享合作备忘录，严厉打击违法违规行 为。2024年，全省公安机关共侦办串通投标案件79起，抓获犯罪嫌疑人214名，涉案金额8.4亿元。省发 展改革委总工程师林平介绍，我省已部署开展第二轮招标投标领域突出问题专项治理，下一步将充分发 挥公安、纪委监委和审计等部门职能作用，加大行刑、行纪、行审衔接力度，实现协同共治，在全省推 动形成高效规范、公平竞争、充分开放的招标投标市场环境。 针对涉众型经济犯罪侵害群众切身利益、影响社会稳定的严重危害，省委政法委、省公安厅联合金 融管理、市场监管等部门建立涉众金融犯罪联合共治工作机制，持续开展打击非法集资犯罪专项行动。 2024年，全省公安机关共立涉众型经济犯罪案件883起，抓获犯罪嫌疑人3655名。省委金融办副主任张 志波表示，遇到非法集资活动要注意保留证据，尽可能收集并保留投资合同、转账记录、聊天记录等相 关证明材料，立即向当地公安机关、防范和打击非法集资牵头部门举报 ...