一是从事与私募基金管理无关的业务。根据行政监管措施决定书、现场检查事实确认书和机构向中基协提供的情况说明，2020年至2023年间，青岛祺顺使用 基金产品购买相关债券参与债券发行活动，由基金托管户多次收取相关主体支付的"信用补足金"。 二是利用基金财产或职务之便为本人或者投资者以外的人牟取利益。根据行政监管措施决定书、现场检查事实确认书和机构向中基协提供的情况说明，青岛 祺顺存在使用多只基金购买债券，而"信用补足金"只由其中1只基金收取的情况，以及使用基金产品购买债券却由其公司账户收取债券发行人支付的服务费 的情况。 三是未能勤勉尽责、审慎履职，未能全面了解投资者情况。根据行政监管措施决定书、现场检查事实确认书和机构向中基协提供的情况说明，青岛祺顺未能 严格审查祺顺致远5号私募证券投资基金的投资者韩某、祺顺鸿图固收1号私募证券投资基金的投资者严某的合格投资者认定材料。 11月28日，中国证券投资基金业协会公布关于青岛祺顺投资管理有限公司（以下简称"青岛祺顺"）的纪律处分决定书。 中国证券投资基金业协会指出，青岛祺顺存在以下违规行为： 鉴于以上基本事实、情节和审理情况，根据相关规定，中国证券投资基金业协会决定取 ...

决定显示，杭州万豪投资在开展私募基金业务中存在多项违规行为，包括合格投资者认定和适当性管理不规范、未按合同约定履行信息披露义 务、未勤勉谨慎履行管理人职责、担任执行事务合伙人的有限合伙企业存在对外募集资金且对外投资未按规定备案、通过员工代持形式向不合 格投资者募集资金。 这些行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》和《证券期货投资者适当性管理办法》的相关规定。 针对以上问题，浙江证监局决定对杭州万豪投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。 蓝鲸新闻11月10日讯，近日，浙江证监局发布了对杭州万豪投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定。 | 索 引 号 | bm56000001/2025- 00012935 | 分 英 | | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 1762734456000 | | 称 DA | 关于对杭州万豪投资管理有限公司采取出具警示函措施的决定 | | | | 文 름 | | 主题词 | | ...

深圳证监局9月10日发布公告，对深圳福鸿达投资管理有限公司、林芳宇出具警示函。 经查，深圳福鸿达投资管理有限公司在从事私募基金业务活动中，存在未按照基金合同约定进行投资运 作，未履行谨慎勤勉义务；未按照基金合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重 大信息；未根据中国证券投资基金业协会的规定及时更新管理人和从业人员信息、所管理私募基金的投 资运作情况的情形。 林芳宇负责相关私募基金投资运作和信息披露，实施了未按照基金合同约定进行投资运作、未按照基金 合同约定向投资者披露基金投资等可能影响投资者合法权益的重大信息等违规行为，作为私募基金从业 人员，未恪守相关行为规范。 来源：读创财经 依据规定，深圳证监局决定对深圳福鸿达投资管理有限公司、林芳宇采取出具警示函的行政监管措施。 ...

第四、未及时向基金业协会履行变更手续。截至检查日，公司实际办公地址及在职员工人数均已变更，且合规风控负责人缺位，未及时向基金业协会履行变 更手续更新相关登记信息。 广西监管局认为，上述情形不符合《私募投资基金监督管理条例》（国令第762号，下称《私募条例》）第十三条第一项、第二十八条第一款、《私募投资 基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号，下称《私募办法》）第四条第一款、第二十五条第一款、《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证监 会公告〔2020〕71号，下称《若干规定》）第四条、第十一条的规定。 根据《私募条例》第四十条第二款、《私募办法》第三十三条、《若干规定》第十三条第一款的规定，广西监管局决定对广西北部湾边海基金管理有限公司 采取出具警示函的监督管理措施。 关于对广西北部湾边海基金管理有限公 广西北部湾边海基金管理有限公司： 8月18日，中国证券会广西监管局发布关于对广西北部湾边海基金管理有限公司采取出具警示函措施的决定〔2025〕022号。 警示函显示，广西北部湾边海基金管理有限公司在开展私募基金业务过程中，存在四项违规行为。第一，治理结构不健全，从事与私募基金管理无关的业 务。向2家关联 ...