2025年12月31日，内蒙古证监局及广东证监局对金融街证券主体及其下属营业部、7名执业人员共发布7张"罚单"。 | 序号 | 标题 | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 关于对马甜采取出具警示函措施的决定 | 【2025】029号 | 2025-12-31 | | 2 | 关于对鲁文龙、王鑫、王丽虹采取出具警示函 措施的决定 | 【2025】031号 | 2025-12-31 | | 3 | 关于对金融街证券股份有限公司采取责令增加 内部合规检查次数措施的决定 | 【2025】030号 | 2025-12-31 | | 4 | 关于对郝丽珍采取出具警示函措施的决定 | 【2025】028号 | 2025-12-31 | | 5 | 关于对康诚采取出具警示函措施的决定 | 【2025】 027号 | 2025-12-31 | 内蒙古证监局指出，鲁文龙、王鑫、王丽虹在金融街证券牙克石青松路证券营业部工作期间，私自推介销售非公司代销的北京恒泰普惠信息服务有限公司平 台的产品。 内蒙古证监局对金融街证券上述员工均采取出具警示函的行政监督管理措施。 广东证监局指出 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 梳理罚单内容可见，此次金融街证券的违规行为，主要包括违规销售私募基金、"飞单"、违规代持及资 金归集、承诺保本保收益，涉及内蒙古地区4家、广东地区1家分支机构。 | | 会融街证券7名员工主要违规行为概览 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 选拔表型 | 违规行为 | 涉及人员 | 被死取的措施 | 分变机构 | 篮管机构 | | 私募基金销售违规 | 在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程 中,向客户验送不正当利益。 机自图仪器名投资者签订其同购买乐和众和影视分 设股权私募投资基金的协议,并将客户资金汇集至 | 康诚 | 出具警示曲,记入还养期 | 包头倒铁大街证券营业部 呼和浩特大学委衡证券管业园 内蒙古证监局 | 内蒙古证监局: | | | 其个人要户基中申购,沙锋违规代精及资金归集。 | | 费市场或值档案数据库。 | | | | | 向实户宣传建个乐和企和影视分级股权彩票投资基 金时,来使用公司按一制作的基金宣传推介材料, 且材料中含有可能导致投资者不能准确认 ...

在辞旧迎新的节点，金融街证券股份有限公司（原恒泰证券）迎来监管重拳——内蒙古证监局与广东证 监局同时开出7张罚单，直指其存在"飞单"、违规承诺保本保收益等系统性违规问题。与此同时，公司 多重合规危机持续发酵：金融街证券被上百起司法纠纷缠身；其全资投行子公司恒泰长财证券于2025年 9月因未能防范债券募集资金挪用风险，遭监管部门出具警示函。 从业绩看，其转型获得阶段性成果：2025年半年报显示，公司上半年实现营业收入13.98亿元，同比增 长43.47%；归母净利润为2.41亿元，同比大增346.86%；净利率大幅增长近6.7倍至14.98%。数字化转型 也同步推进，2025年12月11日，金融街证券与同花顺（300033）签署战略合作协议，双方合作从"单点 协同"迈入"全面融合"阶段。 本次7张罚单覆盖机构与个人双主体。经监管部门核查确认，金融街证券存在以下违规乱象：多地多名 员工私自推介、销售非公司发行或代销的金融产品（即业内所称"飞单"），这一行业长期存在的合规顽 疾，在其多家营业部集中显现；个别员工私自组织投资者签订共同购买协议，将客户资金汇集至个人账 户集中申购私募基金，涉嫌违规代持及资金归集；宣传材 ...