2026年1月6日，陕西金融监管局发布行政许可信息，王皓获批担任永安财产保险股份有限公司（下 称"永安财险"）总精算师。作为保险公司风险管控与精算管理的核心岗位，这一任命被业内视为永安财 险完善公司治理、强化风险防控的一项重要举措。 值得注意的是，过去一年，这家成立于1996年的老牌险企，深陷诉讼纠纷缠身、罚单不断的双重困局。 据南都湾财社不完全统计，2025年永安财险共收到罚单26张，累计罚款金额超500万元；同年，永安财 险与宁波银行、马上消费金融的两桩重大诉讼相继落败，涉及金额超过1亿元。 此外，2025年永安财险经历多起人事变动，也结束了公司总经理逾6年的空缺。随着管理团队的调 整，"后复星时代"的永安财险将如何补齐合规与治理短板？ 罚单遍布全国：去年被罚超500万 记者梳理发现，两起案件均源于永安财险与合作方在信用保证保险业务中的合同争议。 其一为永安财险与重庆市马上消费金融股份有限公司（简称"马上消费金融"）的纠纷，2024年6月26 日，马上消费金融将永安财险告上法庭，要求其支付2023年四季度及2024年一季度的综合服务费、违约 金及维权费用，总计约1.25亿元。 过去一年，永安财险几乎每月都 ...

（来源：陕煤集团） 1月9日，陕煤集团召开1月份调度例会。集团公司党委书记、董事长张文琪主持并讲话，党委副书记、董事、总经理赵福堂及其他领导班子成员，总法律 顾问、助理级管理人员，各部门主要负责人参加。 会议总结12月份及2025年重点工作任务完成情况，分析当前工作存在的问题和不足，安排部署近期重点工作；相关职能部门分别汇报了项目投资建设、高 效协同发展、各级班子建设、问题整改及安全环保、生产经营、闲置资产盘活、亏损企业治理等重点工作推进情况。 张文琪指出，过去一年，集团上下迎难而上，推动四种经营理念深化落地、12项重点工作见行见效，带动全局工作整体提升，安全环保稳定总体平稳，保 持了稳中有进的发展态势，反映了集团工作思路与管理举措的有效性，以自身管理的确定性有效应对了市场的不确定性。 1月份重点工作 一要落实中省决策部署。按照中省确定的战略规划发展目标与稳增长工作要求，系统分析集团生产经营实际和行业发展态势，科学谋划2026年工作目标， 以目标引领，统一思想、凝聚共识，坚定信心，压实责任，紧盯全年任务，鼓足干劲，确保一季度开门稳，在全省稳增长和高质量发展大局中勇担重任、 勇挑大梁。 二要守牢安全稳定底线。2 ...

近日，张家港农商银行发布公告称，第八届董事会2026年第一次临时会议审议通过《关于聘 任首席合规官的议案》，同意聘任行长吴开为该行首席合规官。无独有偶，就在几天前，中 国人保也宣布，聘任白飞鹏为公司法律总监、首席合规官、首席风险官。 新浪金融研究院梳理发现，自《金融机构合规管理办法》（以下简称"《办法》"）发布以 来，已有至少56家金融机构首席合规官获得监管核准，涵盖银行机构、保险公司、理财公 司、集团财务公司等。 据悉，《办法》自2025年3月1日起正式施行，为金融机构预留了一年过渡期。随着过渡期日 益临近，首席合规官配备行动已进入最后的冲刺阶段。这不仅是满足监管要求的"规定动 作"，更标志着中国金融业正从"被动监管遵循"向"主动合规治理"转变。 银行领域作为金融体系的"主力军"，呈现"大中小机构齐头并进"的落地态势，杨宏、翟壮、 周伟等12位首席合规官走马上任。例如，杨宏获批担任华夏银行首席合规官，成为《办法》 出台后银行领域首位获批的首席合规官；始兴大众村镇银行周伟则是新规发布以来首位获批 的村镇银行首席合规官。 此外，内蒙古农商银行、吉林农商银行在开业初期便同步获批首席合规官任职资格，将合规 管理嵌入 ...

叶华能的违法违规行为始于2017年的一起股权代持安排。当时，宝新能源控股股东宝丽华集团将其持有 的1.11亿股宝新能源股权协议转让至宁远喜名下，由宁远喜代持。叶华能未如实向上市公司披露这一股 权代持情况，导致宝新能源未能及时履行信息披露义务，违反了《证券法》关于信息披露真实、准确、 完整的要求。2021年12月，部分代持股份被违规减持，涉及金额高达1.41亿元，进一步违反了《证券 法》关于股东减持股份需提前披露的规定。 此次处罚不仅是对叶华能个人违规行为的惩戒，也暴露出宝新能源在公司治理和合规管理方面的潜在漏 洞。作为一家新能源领域的上市公司，宝新能源在推动绿色能源发展的同时，必须确保其经营管理的透 明性和合规性。叶华能的行为不仅损害了投资者的信任，也对公司的声誉造成了负面影响。 每经评论员 杜宇 1月7日晚间，宝新能源（SZ000690，前收盘价4.31元，市值93.78亿元）发布实际控制人叶华能收到行 政处罚决定书的公告。叶华能因2017年股权代持未如实披露、2021年违规减持两项违法违规行为，被广 东证监局合计罚没3754.29万元。尽管公司基本面未受该事件影响，但这一处罚仍引发了市场对宝新能 源公司治 ...

在金融业深化改革的浪潮中，中国人保近日的一则人事任命引发行业关注，"70后"高管白飞鹏同时出任 法律总监、首席合规官等职位。中国人保并非个例，1月7日，北京商报记者梳理发现，近期多家保险机 构的首席合规官"上岗"，如王竹获批出任国宝人寿首席合规官，牟联光获批出任国华兴益保险资管首席 合规官。 2025年3月，金融监管总局发布的《金融机构合规管理办法》(以下简称《办法》)正式施行，明确要求 金融机构应当在机构总部设立首席合规官。在业内看来，这场覆盖全行业的岗位补位行动，不仅是对监 管要求的响应，更标志着保险行业从"被动合规"向"主动治理"的经营逻辑转型，为行业高质量发展筑牢 风险防线。 多险企首席合规官亮相 岁末年初的险企人事调整中，首席合规官岗位成为绝对焦点。近期，多家险企首席合规官选定或任职资 格获批。如中国人保聘任白飞鹏为该公司法律总监、首席合规官，王竹获批出任国宝人寿首席合规官， 牟联光获批出任国华兴益保险资管首席合规官等。 这一系列动作背后，源于监管政策的明确要求，2024年12月，金融监管总局发布了《办法》，自2025年 3月1日起施行，明确金融机构应当在机构总部设立首席合规官，首席合规官是高级管理 ...

Core Viewpoint - The recent appointment of compliance officers in various insurance companies, including Bai Feipeng at China Insurance, reflects a response to regulatory requirements and signifies a shift from "passive compliance" to "active governance" in the insurance industry, aiming to strengthen risk management for high-quality development [1][3]. Group 1: Regulatory Changes - The Financial Regulatory Bureau issued the "Compliance Management Measures" which will take effect on March 1, 2025, mandating financial institutions to establish a Chief Compliance Officer (CCO) at their headquarters [3][5]. - The CCO is a senior management position directly reporting to the board and is responsible for compliance management, with a one-year transition period provided for implementation [3][5]. Group 2: Appointment Trends - Several insurance companies have recently appointed CCOs, including Bai Feipeng at China Insurance, Wang Zhu at Guobao Life, and Miao Lianguang at Guohua Xingyi Insurance Asset Management [1][4]. - Some companies have chosen to appoint existing senior management as CCOs, while others have recruited new executives for the role [4]. Group 3: Compliance Management Evolution - The establishment of CCO positions is seen as a restructuring of internal governance and risk management systems within insurance companies [5]. - The CCO role is expected to enhance compliance management by creating a vertical compliance management system, clarifying compliance responsibilities, and embedding compliance throughout business processes [5][6]. Group 4: Challenges in Implementation - Despite the potential benefits, the implementation of the CCO role faces challenges, including resistance from business departments and the need for clear authority and resource allocation [5][6]. - The insurance sector's diverse operations create numerous compliance risk points, complicating the effective coverage of compliance management [5][6]. Group 5: Talent and Development Needs - There is a shortage of qualified professionals who possess the necessary expertise in finance, law, and risk management, particularly in smaller insurance companies [6]. - To address these challenges, insurance companies need to develop a comprehensive approach involving institutional support, talent cultivation, technological empowerment, and cultural integration to ensure the effective implementation of the CCO role [6].

在强监管、防风险的背景下，合规对于金融机构稳健发展的重要性愈发凸显。 2025年10月新成立并开业的安徽交控集团财务有限公司（以下简称"安徽交控财务"）一连获批多项 高管任职资格，包括王宇洁同时担任公司副总经理和首席合规官，也是非冲突岗位兼任模式，既满足了 监管要求，又实现了合规与经营管理的协同。除新开业的安徽交控财务外，据《金融时报》记者了解， 还有多家财务公司设立首席合规官，包括中广核财务、宝武财务、中远海运财务、国新财务、中国移动 财务、中国建材财务、中车财务、国投财务、中国铁建财务等，行业覆盖能源、交通、建筑、通信等关 键领域。 此外，还有消费金融公司在更早之前聘任首席合规官。公开信息显示，蚂蚁消金首席合规官的任职 资格在《办法》发布之初的2024年末便已获准。 2025年3月1日起正式施行的《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）明确，金融机构应当 深化合规文化建设，确立合规从高层做起、全员主动合规、合规创造价值等理念。金融机构应当在机构 总部设立首席合规官。首席合规官发现金融机构及其员工存在重大违法违规行为或者重大合规风险隐患 的，应当及时向董事会、董事长、行长（总经理）报告，提出处理意见，并 ...

本次培训特邀律师陈天逸开展专题讲座。陈律师结合近期专项整治中的典型案例，从法律专业视角深入 剖析相关行为的涉嫌罪名定性、潜在法律风险，并针对性提出应对建议，直观且深刻地阐释了合规管理 对体彩行业健康发展的意义，为专管员开展合规监管、防范法律风险提供了专业指导。本次培训精准聚 焦基层队伍建设和实体店规范管理这两大关键方向，有效提升了基层专管员的风险防控能力与合规管理 水平。彩彩 培训紧扣"筑牢合规防线，提升风控能力"主题，围绕"体彩实体店风险事件处置与合规管理"关键议题精 准发力。聚焦体彩市场四类信息来源的风险问题，通过"梳理典型风险场景+拆解处置关键流程+复盘研 讨风险事件"的递进式培训模式，深入剖析风险成因。强化专管员对规范化管理流程的认知，引导其树 立"事前预防、事中处置、事后复盘"的全链条风控思维，助力其掌握精细化运营中的风险防控要点，切 实提升风险事件处置的规范性、实效性与专业能力。 近日，江西省体彩中心围绕"风险防控、安全合规"核心主线，举办了全省基层专管员风险防控及责任彩 票专题培训。 为强化警示效果，培训结合当前体彩市场专项整治重点，针对性开展典型案例警示教育。围绕近期总局 体彩中心下发的《体育 ...

从国家金融监管总局、中国人民银行等监管机构披露的公开处罚数据来看，华夏银行是2025年全国性股份制商业银行中罚款最多的机构，全年累计罚没金 额达到1.2亿元，远超其他股份制银行。 2025年1月24日，华夏银行原董事长李民吉因个人原因卸任，年底被证实是因为违法违规被查。2月28日，北京银行原行长杨书剑火线接任华夏银行党委书 记，随后担任董事长。但是上任第一年，华夏银行就拿下了监管处罚里的多个行业第一： 华夏银行2025年罚没数据全景分析 一.总行层面重大罚单统计 2025 年，华夏银行总行层面收到三张重大罚单，合计罚没金额超过1.13亿元，占全年罚没总额的绝大部分。 处罚日期 处罚机构 罚没金额（万元） 核心违规事由 2025 年 9 月 5 日 国家金融监管总局 8725 贷款、票据、同业业务管理不审慎，EAST 数据漏报 / 错报 2025 年 11 月 26 日 中国人民银行 1380.96 违反账户管理、清算管理、收单业务、反洗钱等十项违规 2025 年 9 月 12 日 国家金融监管总局 1200（华夏理财） 投资运作不规范，系统管控不到位，监管数据报送不合规 二.分支机构处罚情况梳理 2025 年 ...

炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！ 梳理罚单内容可见，此次金融街证券的违规行为，主要包括违规销售私募基金、"飞单"、违规代持及资 金归集、承诺保本保收益，涉及内蒙古地区4家、广东地区1家分支机构。 | | 会融街证券7名员工主要违规行为概览 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 选拔表型 | 违规行为 | 涉及人员 | 被死取的措施 | 分变机构 | 篮管机构 | | 私募基金销售违规 | 在销售乐和众和影视分级股权私募投资基金过程 中,向客户验送不正当利益。 机自图仪器名投资者签订其同购买乐和众和影视分 设股权私募投资基金的协议,并将客户资金汇集至 | 康诚 | 出具警示曲,记入还养期 | 包头倒铁大街证券营业部 呼和浩特大学委衡证券管业园 内蒙古证监局 | 内蒙古证监局: | | | 其个人要户基中申购,沙锋违规代精及资金归集。 | | 费市场或值档案数据库。 | | | | | 向实户宣传建个乐和企和影视分级股权彩票投资基 金时,来使用公司按一制作的基金宣传推介材料, 且材料中含有可能导致投资者不能准确认 ...