证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-031 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人王英典，已充分了解并同意由提名人北京诺思兰德生物技术股份有限公 司董事会提名为北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》的相关规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定； （四）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题 的意见》的相关规定； （五）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规 ...

二、关于《续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 审计机构》的独立意见 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-013 北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于公司第五届董事 会第二十三次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"诺思兰德"） 《独立董事工作制度》等有关规定，作为诺思兰德的独立董事，我们认真查阅和 审议第五届董事会第二十三次会议的所有资料，基于独立判断对第五届董事会第 二十三次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司 2022 年度利润分配方案的独立意见 经审阅，我们认为《关于公司 2022 年度不进行利润分配的议案》符合《公 司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于公司的持续、稳定发展， 不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况，我们同意该议案，并同 意将该议案提交给公司股东大会审议。 经审阅，我们认为中审亚太会计师事务所（特 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-023 北京诺思兰德生物技术股份有限公司关于向银行申请授信并贷款的 公告 本次申请综合授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，对公司生产 经营具有积极影响，不存在损害中小股东利益的情形。 四、 备查文件目录 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议》； 一、 审议和表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于公司拟向银行申请信 用贷款的议案》，该议案无需提交公司 2022 年年度股东大会审议。 二、 拟向银行申请授信额度的情况 为满足公司发展的资金需求，2023 年拟向中信银行申请总额不超过 1 千万 元人民币综合授信，自董事会审议通过并于银行签订协议后的 12 个月内，授信 期限内，授信额度循环使用。综合授信内容为流动资金贷款。上述授信额度为公 司可使用的综合授信额度 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-017 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，北京诺思兰德生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为许松山、许日山先生，实际控制人能够 实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司存在控股股东，控股股东为许松山、许日山先生，控股股东持有公司有表决权 股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中审亚太审字(2023)002603 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简 称"诺思兰德"） 2022年度的非经常性损益明细表。 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号一非经常性损益》(2008年 12月 1 日执行)的有关要求编制非经常 损益明细表是诺思兰德管理层的责任。这种责任包括保证非经常性损益明细表的 内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等。 我们的责任是对诺思兰德上述期间的非经常性损益明细表发表鉴证意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京 诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等相关规定，对诺思兰德 2022 年度募集资金的存放及使用 情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行， 发行价格为 6.02 元/股，初始发 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 北京诺恩兰德生物技术股份有限公司 中国 · 北京 BEIJING CHINA 且_ 1 3 1、内部控制鉴证报告 2、关于内部控制有关事项的说明 China Audit Asia Pacific Certified Public Account 内部控制鉴证报告 中审亚太审字(2023)002602 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简称 "诺思兰德生物公司")管理层对 2022年 12 月 31 日与财务报表相关的内部 控制有效性的认定。诺思兰德生物公司管理层的责任是建立健全内部控制并保 持其有效性,同时按照财政部颁布的《内部会计控制规范 -- 基本规范(试 行 > 的有关规范标准对 2022 年 12 月 31 日与财务报表相关的内部控制有效 性作出认定并确保该认定的真实性和完整性。我们的责任是对诺思兰德生物公 司上述认定中所述的截至 2022 年 12 月 31 日止与财务报表相关 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-030 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于公司部分募投项目变更及延期的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了 《关于部分募投项目变更及延期的议案》，公司综合考虑募投项目的实施情况， 为更好地提高募集资金使用效率，本着公司和股东利益最大化的原则，经审慎研 究论证，在募投项目实施主体、整体投资方向不变更的情况下，对"生物工程创 新药研发项目"的内部投资结构等进行变更并调整其项目周期。本议案尚需提交 股东大会审议。 一、募集资金基本情况 2020 年 9 月 30 日，北京诺思兰德生物技术股份有限公司发行普通股 37,000,000 股，发行方式为战略配售与网上网下发行相结合的方式，发行价格 为 6.02 元/股，募集资金总额为 222,740,000.00 元，实际募集资金 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-027 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2023 年第一次职工代表大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 会议召开和出席情况 （一） 会议召开情况: 会议的召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等法律法规和《公 司章程》的有关规定。 会议应出席职工代表 25 人，实际出席职工代表 25 人。 二、 议案审议情况 （一）审议通过《关于选举李丽华女士为公司第六届监事会职工代表监事》 的议案。 议案内容：公司第五届监事会任期届满，为了保证公司监事会工作正常运行， 根据《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等相关规定，公司召开 2023 年 第一次职工代表大会，提名李丽华继任公司第六届监事会中的职工代表监事，任 职期限自股东大会选举产生非职工代表监事之日起至三年任期届满。李丽华将与 公司 2022 年年度股东大会选举产生的非职工代表监事共同组成第六届监事会。 1、会议通知的时间和方式：2023 年 4 月 14 日 ...

法 律 意 见 书 北京海润天睿律师事务所 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 股权激励事项条件成就及 注销部分股票期权事宜的 | 一、本次条件成就及注销部分股票期权的批准与授权 4 | | --- | | 二、关于第一期股权激励计划股票期权第二个行权期行权条件、预留部分股票 | | 期权第一个行权期行权条件及限制性股票第二个解除限售期解限条件成就 ... 5 | | 三、关于注销部分股票期权的具体情况 9 | | 四、结论意见 10 | 目 录 北京海润天睿律师事务所 股权激励事项条件成就及注销部分股票期权事宜的 法 律 意 见 书 致：北京诺思兰德生物技术股份有限公司 北京海润天睿律师事务所（以下简称"本所"）接受北京诺思兰德生物技术 股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的委托，担任诺思兰德第一 期股权激励计划（以下简称"本次股权激励计划"或"本计划"）的专项法律顾 问，就本次股权激励计划出具本法律意见书。 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 本所现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会 （以下简称 ...