北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度内部控制有效性自我评价报告 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内 部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合北京诺思 兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司或本公司"）内部控 制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我 们对截止 2022 年 12 月 31 日（以下简称：基准日）公司的内部控制 有效性进行了评价。 一、重要声明 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、 财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发 展战略。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当， 或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测 未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和 事项以及高风险领域。纳入评价范围的主要单位包括：公司及子公 司北京诺思兰德生物制药有限公司及北京汇恩兰德制药有限公司。 纳入评价 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-026 北京诺思兰德生物技术股份有限公司监事换届公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律 责任。 一、换届基本情况 （一）换届的基本情况 根据《公司法》及公司章程的有关规定，公司第五届监事会第十八次会议于 2023 年 4 月 26 日审议并通过： 选举李丽华女士为公司职工代表监事，任职期限 3 年，自 2023 年 5 月 17 日起生 效。上述选举人员持有公司股份 117,373 股，占公司股本的 0.0455%，不是失信联合惩 戒对象。 《第五届监事会第十八次会议决议》 《2023 年第一次职工代表大会会议决议》 选举马素永先生为公司职工代表监事，任职期限 3 年，自 2023 年 5 月 17 日起生 效。上述选举人员持有公司股份 9,373,650 股，占公司股本的 3.6372%，不是失信联合 惩戒对象。 提名高钟镐先生为公司监事，任职期限 3 年，本次换届尚需提交股东大会审议，自 2022 年年度股东大会决议通过之日起生效 ...

适用对象：公司的董事、监事、高级管理人员 适用期限：2023 年 1 月 1 日至 2023 年 12 月 31 日 二、薪酬方案 1、公司董事薪酬 关于董事、监事及高级管理人员的薪酬方案的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、本方案适用对象及适用期限： 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-029 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 （1）公司非独立董事在公司担任其他管理职务者，根据其在公司所担 任的具体职务、岗位，按公司相关薪酬标准与绩效考核办法领取薪酬；未在 公司担任管理职务的非独立董事，职务津贴为 10 万元/年（税前）。 （2）公司独立董事职务津贴为 10 万元/年（税前）。 2、公司监事薪酬 公司监事在公司担任其他管理职务者，根据其在公司所担任的具体职务、 岗位，按公司相关薪酬标准与绩效考核办法领取薪酬；未在公司担任管理职 务的监事，职务津贴为 10 万元/年（税前）。 3、公司高级管理人员薪酬 公司高级管理人员根据其在公司担任的具体管理职务，按公 ...

Financial Performance - Net profit attributable to shareholders for Q1 2023 was CNY -15,653,304.13, a decline from CNY -10,980,188.46 in Q1 2022[10] - Operating revenue for Q1 2023 decreased by 15.84% year-on-year to CNY 12,385,343.25[10] - Total operating revenue for Q1 2023 was 12,385,343.25, down from 14,717,202.56 in Q1 2022, representing a decrease of approximately 15.9%[37] - Operating profit for Q1 2023 was -15,839,424.18, compared to -10,035,133.34 in Q1 2022, indicating a worsening of approximately 57.5%[38] - Net profit for Q1 2023 was -15,153,590.93, compared to -9,742,415.66 in Q1 2022, reflecting an increase in net loss of about 55.1%[39] - Total comprehensive income for Q1 2023 was -15,471,427.08, compared to -10,101,262.36 in Q1 2022, indicating a decline of approximately 53.5%[39] Assets and Liabilities - Total assets as of March 31, 2023, amounted to CNY 351,836,722.56, representing a 1.91% increase compared to the end of 2022[10] - The total liabilities to total assets ratio (consolidated) increased to 35.44% from 30.75% at the end of 2022[10] - Total liabilities rose from ¥106,169,377.54 to ¥124,700,520.41, indicating an increase of approximately 17.5%[31] - The company's total equity decreased from ¥239,061,903.61 to ¥227,136,202.15, a decline of about 5%[31] - The current liabilities increased from ¥70,235,680.32 to ¥88,700,269.75, reflecting an increase of about 26.4%[30] Cash Flow - The company's cash flow from operating activities showed a net outflow of CNY -6,283,074.74, a decrease of CNY 8,010,371.24 from the previous year[13] - Operating cash flow for Q1 2023 was negative at -6,283,074.74 CNY, a significant decline compared to 1,727,296.50 CNY in Q1 2022[44] - The company reported a net cash outflow of -37,432,429.72 CNY in Q1 2023, compared to a net increase of 30,446,012.61 CNY in Q1 2022[45] - The net cash flow from operating activities for the parent company was -13,700,757.54 CNY in Q1 2023, worsening from -1,399,867.82 CNY in Q1 2022[47] Expenses - Research and development expenses increased by CNY 489,970.00 compared to the same period last year, primarily due to ongoing projects[12] - Total operating costs increased to 28,456,394.01 in Q1 2023 from 24,974,211.23 in Q1 2022, an increase of about 14.9%[37] - Research and development expenses rose significantly to 13,449,259.47 in Q1 2023 from 8,549,566.51 in Q1 2022, marking an increase of approximately 57.5%[38] - The company reported a significant increase in management expenses to 6,402,274.04 in Q1 2023 from 6,683,383.54 in Q1 2022, a decrease of about 4.2%[38] - The company experienced a decrease in sales expenses to 2,936,809.45 in Q1 2023 from 5,747,213.40 in Q1 2022, a reduction of approximately 48.9%[38] Shareholding and Ownership - The company reported a total shareholding of 137,694,244 shares, representing 53.43% of the total shares outstanding[22] - The largest shareholder, Xu Songshan, holds 36,566,730 shares, accounting for 14.19% of the total[20] - Xu Rishan, another significant shareholder, holds 29,325,957 shares, representing 11.38% of the total[20] - The company experienced a decrease of 1,676,482 shares in total shareholding during the reporting period[22] Other Information - The company has no ongoing litigation or arbitration matters during the reporting period[25] - There were no external guarantees or loans provided by the company during the reporting period[25] - The company has implemented an employee stock ownership plan, which was approved by the shareholders[25] - The company has fulfilled its previously disclosed commitments in a timely manner[25] - There are no significant related party transactions reported during the period[25] - The company has not faced any investigations or penalties during the reporting period[25]

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-031 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人王英典，已充分了解并同意由提名人北京诺思兰德生物技术股份有限公 司董事会提名为北京诺思兰德生物技术股份有限公司第六届董事会独立董事候 选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担 任北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明如下： 二、本人任职资格符合下列法律法规、部门规章和规范性文件及北交所业务 规则的要求： （一）《公司法》关于董事任职资格的规定； （二）《公务员法》的相关规定； （三）中央纪委、中央组织部《关于规范中管干部辞去公职或者退（离）休 后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定； （四）中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职）问题 的意见》的相关规定； （五）中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》 的相关规 ...

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-023 北京诺思兰德生物技术股份有限公司关于向银行申请授信并贷款的 公告 本次申请综合授信额度是公司实现业务发展及经营的正常所需，对公司生产 经营具有积极影响，不存在损害中小股东利益的情形。 四、 备查文件目录 《北京诺思兰德生物技术股份有限公司第五届董事会第二十三次会议决议》； 一、 审议和表决情况 北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 4 月 26 日召开第五届董事会第二十三次会议，审议通过《关于公司拟向银行申请信 用贷款的议案》，该议案无需提交公司 2022 年年度股东大会审议。 二、 拟向银行申请授信额度的情况 为满足公司发展的资金需求，2023 年拟向中信银行申请总额不超过 1 千万 元人民币综合授信，自董事会审议通过并于银行签订协议后的 12 个月内，授信 期限内，授信额度循环使用。综合授信内容为流动资金贷款。上述授信额度为公 司可使用的综合授信额度 ...

证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-017 北京诺思兰德生物技术股份有限公司 关于治理专项自查及规范活动相关情况的报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 根据公司治理专项自查及规范活动的相关要求，北京诺思兰德生物技术股份有限公 司（以下简称"公司"或"上市公司"）结合《公司法》《证券法》《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等法律法规及《公司章程》等内部规章制度，按照公司治理有关 文件的精神，严格对公司治理情况进行了自查。现将自查情况、自我规范情况报告如下： 一、 公司基本情况 公司属性为民营企业。 公司存在实际控制人，公司的实际控制人为许松山、许日山先生，实际控制人能够 实际支配的公司有表决权股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司存在控股股东，控股股东为许松山、许日山先生，控股股东持有公司有表决权 股份总数占公司有表决权股份总数的比例为 25.57%。 公司控股股东、实际控制人及其控制的其他企业不存在接受他人表决权委托的情况。 公司控股股 ...

二、关于《续聘中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度 审计机构》的独立意见 证券代码：430047 证券简称：诺思兰德 公告编号：2023-013 北京诺思兰德生物技术股份有限公司独立董事关于公司第五届董事 会第二十三次会议相关事项的独立意见 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 根据北京诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"公司"或"诺思兰德"） 《独立董事工作制度》等有关规定，作为诺思兰德的独立董事，我们认真查阅和 审议第五届董事会第二十三次会议的所有资料，基于独立判断对第五届董事会第 二十三次会议的相关事项发表如下独立意见： 一、关于公司 2022 年度利润分配方案的独立意见 经审阅，我们认为《关于公司 2022 年度不进行利润分配的议案》符合《公 司法》等有关法律法规和《公司章程》的规定，有利于公司的持续、稳定发展， 不存在损害公司、公司股东特别是中小股东利益的情况，我们同意该议案，并同 意将该议案提交给公司股东大会审议。 经审阅，我们认为中审亚太会计师事务所（特 ...

中审亚太会计师事务所(特殊普通合伙) China Audit Asia Pacific Certified Public Accountants LLP 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中国 · 北京 BEIJING CHINA 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 非经常性损益的专项审核报告 中审亚太审字(2023)002603 号 北京诺思兰德生物技术股份有限公司全体股东: 我们接受委托,审核了后附的北京诺思兰德生物技术股份有限公司(以下简 称"诺思兰德"） 2022年度的非经常性损益明细表。 按照中国证券监督管理委员会颁布的《公开发行证券的公司信息披露解释性 公告第 1 号一非经常性损益》(2008年 12月 1 日执行)的有关要求编制非经常 损益明细表是诺思兰德管理层的责任。这种责任包括保证非经常性损益明细表的 内容真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等。 我们的责任是对诺思兰德上述期间的非经常性损益明细表发表鉴证意见。我 们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号一历史财务信息审计或审 阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求 ...

中泰证券股份有限公司 关于北京诺思兰德生物技术股份有限公司 2022 年度 募集资金存放与使用情况的核查报告 中泰证券股份有限公司（以下简称"中泰证券"或"保荐机构"）作为北京 诺思兰德生物技术股份有限公司（以下简称"诺思兰德"或"公司"）的保荐机 构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《北京证券交易所股票 上市规则（试行）》等相关规定，对诺思兰德 2022 年度募集资金的存放及使用 情况进行了专项核查，核查意见如下： 一、募集资金的存放、使用及专户余额情况 公司于 2020 年 9 月 30 日收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准北 京诺思兰德生物技术股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》 （证监许可〔2020〕2473 号），核准本公司向不特定合格投资者公开发行不超过 5000 万股新股（含行使超额配售选择权所发新股）。 公司本次发行采用战略投资者定向配售、网下向符合条件的投资者询价配售 和网上向开通新三板精选层交易权限的合格投资者定价发行相结合的方式进行， 发行价格为 6.02 元/股，初始发 ...