上海华岭集成电路技术股份有限公司关联交易管理制度 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-108 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与 关联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不 损害公司和非关联股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）、《企业会计准则第 36 号 ——关联方披露》等法律法规和其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应遵循诚实 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-109 上海华岭集成电路技术股份有限公司对外担保管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为保证上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）对 外担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、 《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称"《上市规则》"）等法律 法规和其他规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）的规定，制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-117 第一章 总则 第一条 为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公 司"）的法人治理，充分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进提高公司质量， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》）、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》（以下简称《上 市规则》）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号—独立董事》（以下简 称《监管指引 1 号》等法律、法规、规范性文件以及《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定，并结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事及董事会专门委员会委员以外的 其他职务，并与其所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事专门会议工 作制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-107 上海华岭集成电路技术股份有限公司独立董事工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本规则经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 独立董事工作细则 第一章 总则 第一条 按照《上海华岭集成电路技术股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的规定,为进一步完善上海华岭集成电路技术股份有限公司(以下称 "公司")的法人治理结构,改善董事会结构,强化对非独立董事及管理层的约束 和监督机制,保护中小股东的利益,促进公司的规范运作,根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所股票上市规则（试 行）》（以下简称"《上市规则》"）、《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》等相关规 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-118 上海华岭集成电路技术股份有限公司内部审计制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，无需股东大会审议通过。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"） 内部审计工作，加强公司内部管理和控制，保护投资者合法权益，提升公司运营 效 率及经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》 等法律、法规、规范性文件等的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内部审计，是指公司内部审计机构或人员依据国家有关 法律法规和本制度的规定，对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真 实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及 其他有关人员为实现下列目标 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-115 上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委 员会工作细则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 第一章 总则 第一条 为进一步建立和完善上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简 称"公司"）董事（如无特别说明均不含独立董事，下同）及高级管理人员的考 核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，公司董事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）及其它有关规定，特决定设立上海华 岭集成电路技术股份有限公司董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考核 委员会"），并制订本工作细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责研究公 司董事及高级管理人员的薪酬政策和方案；负责研究公司董事及高级管理人员的 考核标准，并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司领取薪酬的董事；高级管 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会战略委员会工 作细则 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-113 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为满足上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称"公司"）发 展战略规划的合理性与投资决策的科学性，公司董事会根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"公司法"）、《上市公司治理准则》、《上海华岭集成电路技术股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关法律、法规和规范性文 件，特决定设立上海华岭集成电路技术股份有限公司董事会战略委员会（以下简 称"战略委员会"）,并制定本工作细则。 第二条 战略委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构,主要 负责对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议。 第二章 人员组成 第三条 战略委员会成员由 3 名董事组成。 第四条 战略委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或者全体董事的 1/3 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-110 上海华岭集成电路技术股份有限公司募集资金管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司第五届董事会第八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审 议。 二、 制度的主要内容，分章节列示： 上海华岭集成电路技术股份有限公司 募集资金管理制度 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过公开发行证券（包括向不特定合 格投资者公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可 转换公司债券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施 股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当负责建立健全并确保本制度的有效实施，做到募集 资金使用的公开、透明和规范。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使 用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变 相改变募集资金用途。 第二章 募集资金的存储 第五条 公司董事会应当批准设立募集资金专 ...

上海华岭集成电路技术股份有限公司 第五届监事会第八次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2023 年 12 月 6 日 2.会议召开地点：上海市郭守敬路 351 号 2 号楼 6 楼公司会议室 3.会议召开方式：现场及通讯 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2023 年 11 月 29 日 以书面及通讯方式发 出 证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-104 5.会议主持人：监事会主席章倩苓 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《关于拟认定公司核心员工的议案》 1.议案内容： 为进一步增强公司管理团队和核心技术（业务）团队的稳定性，吸引与留住 优秀人才，保证业务长期稳健发展并结合公司实际情况，公司董事会提名郭永林 等 ...

证券代码：430139 证券简称：华岭股份 公告编号：2023-102 上海华岭集成电路技术股份有限公司 关于接待机构投资者调研情况的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承 担个别及连带法律责任。 上海华岭集成电路技术股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023年11 月21日接待了4家机构的调研，现将主要情况公告如下： 一、 调研情况 调研时间：2023 年11月21日 调研地点：公司 调研形式：现场调研 调研机构：开源证券、华景信泉、申万宏源、中信证券 上市公司接待人员：公司董事、董事会秘书王思源女士，公司副总经理汤雪 飞女士，公司总工程师祁建华先生。 二、 调研的主要问题及公司回复概要 问题1：公司和客户的订单是怎么确定的？订单的能见度有多长？ ...